「當地」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 63 / 67 頁- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …練達十五小時以上。國外分公司之法令遵循主管，每年應至少參加由當地主管機關或相關單位舉辦之法令遵循在職教育訓練課程十五小時，或參加主管機關或其認定機構所舉辦或所屬金融控股公司或保險業自行舉辦之教育訓練課程。前三項在職訓練為…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-1條 …業及法令遵循單位應充分掌握國外營業單位應辦理之法令遵循事項及當地主管機關對法令遵循標準之要求，並提供充分資源及支援。九、法令遵循單位依第三十條第二項至少每半年向董（理）事會及監察人或審計委員會報告之法令遵循事項，應針對全…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 …管，負責辦理法令遵循業務。國外分公司法令遵循主管之設置應符合當地法令規定及當地主管機關之要求，除有下列情事者外，應為專任：一、兼任防制洗錢及打擊資恐主管。二、依當地法令明定得兼任無職務衝突之其他職務。三、當地法令未明確規…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第36-1條 保險業於主管機關或國外分支機構當地主管機關檢查結束或收到檢查報告後，總機構之內部稽核單位應依重大性原則，即時通報董（理）事及監察人（監事），並提報最近一次董（理）事會報告。報告事項應包括檢查溝通會議內容、主要檢查缺失、主…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第38條 …體性防制洗錢及打擊資恐計畫，包括在符合國外分公司（或子公司）當地法令下，以防制洗錢及打擊資恐為目的之集團內資訊分享政策及程序。保險業應依子公司業務風險特性及其內部稽核執行情形，於年度稽核計畫中訂定對子公司之查核計畫。保險…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第19條 …國外設有分公司，受所在國法律限制者，其在國外資金之運用，得依當地政府有關法令之規定辦理。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第26條 …本或營運資金、讓受全部或部分業務、變更負責人。三、分公司配合當地保險法令及商業習慣辦理之各項保險業務或資金運用，有不符我國保險法令規定者。四、自行決定解散、停止營業或裁撤。保險業於國外之子公司或分公司，有下列情形之一者，…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第28條 …司之相關資料，報主管機關備查：一、實施內部稽核之報告。二、經當地會計師查核簽證之財務報告。三、營運狀況基本資料。四、其他經主管機關規定之文件。
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第29條 …勘紀錄後不法占有，而涉有刑事犯罪行為者，買受人得以刑事事件向當地警察機關備案處理。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第2條 …其對委託人委託買入有價證券權益之行使，應依本規則、各交易巿場當地之法規、交易所及自律機構之規章及與委託人之約定為之。證券商受託買賣境外基金，應依證券投資信託及顧問法第十六條第三項授權訂定之境外基金管理辦法規定辦理，其未規…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第10條 …等變動情形。二、投資外國有價證券係於國外證券市場交易，應遵照當地國家之法令及交易市場之規定辦理，其或與我國證券交易法之法規不同。三、投資外國有價證券，係以外國貨幣交易，除實際交易產生損益外，尚須負擔匯率風險。四、投資外國…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第21條 …存入委託人在證券商所指定之外匯指定銀行開立之外匯存款帳戶。但當地市場法令另有規定者，不在此限。四、委託人同一帳戶同日買進賣出或先行賣出並於交割日前買進外國有價證券所產生之收付款項，證券商得依委託人之指定，將同一幣別之應收…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第22條 …執行下單之證券機構將買賣價金轉投資於另一種委託人事前約定符合當地國巿場規定之貨幣巿場基金或債券型基金。證券商應於每月對帳單中揭露委託人轉投資前項約定之貨幣巿場基金或債券型基金明細。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第23條 …法人客戶外，應由證券商以其名義或複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管，或委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管，並詳實登載於委託人帳戶及對帳單，以供委託人查對。前項保管機構，證券商應報請公會備查。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第2條 …理其他經核准之業務。證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於當地執行業務應遵守當地證券管理法令之規定。除第十二條、第十三條及第十八條第一項外，不適用本規則之規定。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第11條 …項所定之業務往來者，其保險單之費率規章或生命表之採用，依簽單當地之標準。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第12條 …：一、海外分支機構之名稱、所在地及負責人之姓名、住所。二、經當地政府核准經營之業務項目。三、海外分支機構之業務及財務狀況說明書。四、業務發展計畫、詳細業務項目及預估未來三年之資產負債表與損益表之營業計畫書。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第25條 …。四、營業地址變動。五、發生重整、清算或破產之情事。六、配合當地法規與商業習慣辦理之各項保險業務，有不符臺灣地區保險法令規定情事。七、已發生或可預見之重大虧損案件。八、重大違規案件或大陸地區保險業主管機關撤銷或廢止其營業…
- 行政證券商管理規則 第24條 證券商承銷有價證券，應辦理承銷公告，並應登載於當地之日報。其公告事項，應包括承銷價格訂定方式及其依據之說明、證券商評估報告總結意見及公開說明書之取閱地點及方法。證券商承銷普通公司債，如銷售對象僅限於證券櫃檯買賣中心外幣計…
- 行政證券商管理規則 第31-3條 …）多邊瞭解備忘錄（MMoU）簽署會員地，領有金融業務執照且受當地主管機關監理之海外關係企業。（二）買賣或交易標的具有公開市價，或買賣或交易金額非屬重大。三、除金融機構兼營者依有關法令規定外，應依下列規定辦理：（一）與單一…
- 行政證券商管理規則 第49條 證券商投資外國事業，應以下列各款為限：一、證券事業，包括當地國法令准許其經營之相關證券、期貨、金融等業務。二、其他經本會核准得轉投資之相關事業。
- 行政證券商管理規則 第50條 …限。七、投資外國事業之總金額加計證券商設置國外分支機構專撥於當地營業之資金及投資大陸事業之金額，合計不得超過證券商淨值百分之四十。但有特殊需要經專案核准者，不在此限。
- 行政證券商管理規則 第58-1條 證券商之國外分支機構，依當地證券法令與商業習慣辦理之業務，如有逾越本公司營業項目者，應事先檢具下列書件，向本會申請核准：一、營業項目內容：包括所從事之商品、交易型態、交易對象市場等。二、從事該項業務應遵守之當地管理法令。…
- 行政證券商管理規則 第58-2條 …後一個月內報經證券交易所轉送本會備查。證券商國外分支機構接獲當地主管或檢查機關之查核報告，自接獲報告之次日起十日內，應將報告或查核缺失報本會備查。國外分支機構發生重大偶發及舞弊事件或受當地主管機關處分，應於事件發生或接獲…
- 行政證券商管理規則 第59條 …經營風險之約當金額。外國證券商在臺分公司如其母國總公司已依其當地國法令之規定計算自有資本適足比率，且將在臺分公司之經營風險列入計算，並符合標準者，得檢送該等符合自有資本適足比率標準之資料，向本會申請免適用本章規定。惟除報…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …體性防制洗錢及打擊資恐計畫，包括在符合國外分公司（或子公司）當地法令下，以防制洗錢及打擊資恐為目的之集團內資訊分享政策及程序。前十項各種作業及管理規章之訂定、修訂或廢止，必要時應有法令遵循、風險管理、資訊安全等專責單位及…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第16條 …，負責執行法令遵循事宜。國外營業單位法令遵循主管之設置應符合當地法令規定及當地主管機關之要求，除有下列情事者外，應為專任：一、兼任防制洗錢及打擊資恐主管。二、依當地法令明定得兼任無職務衝突之其他職務。三、當地法令未明確規…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第18條 …法令遵循專責單位應充分掌握國外營業單位應辦理之法令遵循事項及當地主管機關對法令遵循標準之要求，並提供充分資源及支援。九、法令遵循專責單位依第十六條第一項至少每半年向董（理）事會及監察人或審計委員會報告之法令遵循事項，應針…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第19條 …業單位之法令遵循主管，每年應至少參加由主管機關或其認定機構、當地相關單位所舉辦或所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業（含母公司）自行舉辦之法令遵循在職教育訓練課程十五小時。前二項在職訓練為自行舉辦之訓練方式應提報董事會通…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第29條 …。銀行業國外營業單位配置之專任內部稽核人員，其資格條件應符合當地法令規定及當地主管機關之要求。但自當地聘任之內部稽核人員，如當地主管機關無規定任用條件者，應依董事會通過之評估遴選辦法自行選任，不適用前項規定。金融控股公司…