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第 61 / 80 頁- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第10條 …事。三、違反第六條規定情事。四、證券投資信託事業發生對投資人權益有重大影響事項，未依本法第八十一條規定，於事實發生之日起二日內公告並申報本會。五、其他有違反本準則規定或本會於核准申請或申報生效時之限制或禁止事項。證券投資…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第27條 …金銷售業務之人員，不得挪用客戶款項或受益憑證或有其他損及客戶權益之行為。證券投資信託基金受益憑證之交付，應由證券投資信託事業依各基金之證券投資信託契約約定為之，不得委由基金銷售機構辦理。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第29條 …券投資信託基金者，於接獲受益人會議之通知後，對重大影響投資人權益之事項，應即時通知其所屬之投資人，並應彙整所屬投資人之意見通知證券投資信託事業。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第32條 …或受僱人因故意、過失或違反銷售契約或法令規定，致損害投資人之權益者，應負損害賠償責任。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …記載各種類特別股流通在外及辦理中金額，並揭露發行條件、對股東權益及銀行財務結構之影響、贖回特別股對自有資本與風險性資產比率之影響及公司法第一百五十七條規定之事項。屬私募特別股者，應以顯著方式標示。（附表十三）
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …未屆期之員工認股權憑證應揭露截至年報刊印日止辦理情形及對股東權益之影響。屬私募員工認股權憑證者，應以顯著方式標示。（附表十五）二、累積至年報刊印日止取得員工認股權憑證之經理人及取得憑證可認股數前十大員工之姓名、取得及認購…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …最近一季併購或受讓其他金融機構股份發行新股之執行情形及對股東權益之影響。四、最近年度及截至年報刊印日止，經董事會決議通過併購或受讓其他金融機構股份發行新股者，應揭露執行情形及被併購或受讓其他金融機構基本資料（附表十七）。…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第17條 …較，如執行進度或效益未達預計目標者，應具體說明其原因、對股東權益之影響及改進計畫。前款之各次計畫內容如屬下列各目者，另應揭露下列事項：（一）如為併購或受讓其他公司、擴建或新建不動產及設備者，應就不動產及設備、營業收入、營…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …工福利措施、退休制度與其實施情形，以及勞資間之協議與各項員工權益維護措施情形。（二）列明最近年度及截至年報刊印日止，因勞資糾紛所遭受之損失（包括勞工檢查結果違反勞動基準法事項，應列明處分日期、處分字號、違反法規條文、違反…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …事項，其應記載事項如下：一、財務狀況：最近二年度資產、負債及權益發生重大變動之主要原因及其影響，若影響重大者應說明未來因應計畫。二、財務績效：最近二年度淨收益及稅前純益重大變動之主要原因及預期業務目標與其依據，對銀行未來…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …）價格、實際認購（或轉換）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款或價款收足後迄資金運用計畫完成，私募有價證券及金融債券之資金運用情形、計畫執行進度及計畫效益顯現情形。（附表二十七）三、其他必要補充說明事項。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第23條 …報刊印日止，如發生證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，亦應逐項載明。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第5條 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告，向本會申報並抄送同業公會。前項所稱重大影響受益人權益之事項，指下列事項：一、存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事。二、因訴訟、非訟、行政處分…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第12-1條 …防範措施並確實執行，確保不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19條 …有價證券之交易價格，或從事其他足以損害證券投資信託基金投資人權益之行為。八、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，將已成交之買賣委託，自基金帳戶改為自己、他人或全權委託帳戶，或自自己、他人或全權委託帳戶改為基金…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22條 …金，涉及對新臺幣匯率走勢之臆測。十、其他影響事業經營或受益人權益之事項。證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，證券投資信託事業應於事實發生後十日內向同業公會申報。同業公會發現有第一項…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第32條 …事業與證券投資顧問事業合併，並應記載對證券投資顧問事業客戶之權益保障措施。三、合併之決議內容及相關契約書應記載事項之公告（通知）等證明文件。四、參與合併公司最近二個會計年度經會計師查核簽證之財務報告。五、估算換股比例基準…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第35條 …列有特定承諾事項者，如經評估該承諾事項已無法履行，致對受益人權益有重大影響，該封閉式證券投資信託基金應增列得由受益人定期買回之規定。
- 行政期貨商管理規則 第11條 …應各別獨立作業，其業務資訊不得互為流用，且不得損害期貨交易人權益。
- 行政期貨商管理規則 第17條 期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後，不得超過其業主權益；其流動負債總額不得超過其流動資產總額。他業兼營期貨業務者，於前項之計算，應以獨立部門之會計項目計算之。
- 行政期貨商管理規則 第22條 期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之六十或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十時，應即向本會與本會指定之機構申報。期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之四十或調整後淨資本額少於期貨交…
- 行政期貨商管理規則 第29條 …十三、委託人基本資料之異動申報事項。十四、期貨商就影響委託人權益所應行通知之事項及期間。十五、期貨商應行提供資訊及服務事項之範圍。十六、因可歸責於他方契約當事人之事由所致損害之範圍、仲裁及有關事項之處理。十七、因不可歸責…
- 行政期貨商管理規則 第41條 …停交易時，期貨商應立即於公告欄內公告，其有重大影響期貨交易人權益時，應向本會申報並應及時通知期貨交易人。前項暫停交易屬國外期貨交易者，期貨商應立即向本會申報。
- 行政期貨商管理規則 第49條 期貨交易人之權益數低於各期貨交易所規定之維持保證金數額者，期貨商應即辦理催繳。期貨商未依前項規定收足各期貨交易所規定之保證金數額者，不得接受期貨交易人之交易委託，但沖銷原有契約部位者，不在此限。經營期貨交易複委託業務者，…
- 行政期貨商管理規則 第55條 …所為交易事項之查詢，未為必要之答復及處理，致有損期貨交易人之權益。九、對於依法令規定之帳簿、表冊、文件，未依規定製作、申報、公告、備置、保存或為虛偽之記載。十、對本會命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考報告資料，逾期不提…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第14條 …出席權數、表決權數及決議方式之規定，本會基於保護公益或受益人權益，認有必要時，得以命令變更之。
- 行政期貨經理事業設置標準 第17條 …會依自律規章為警告、處以違約金、停止其應享有之部分或全部會員權益、或撤銷或暫停其會員資格之處置。三、最近半年未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、或證券交易法第六十六條第一款之處分。四、…
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …不得與客戶利益及非期貨經理事業之業務發生利益衝突或有損害客戶權益之行為等防範作業及風險區隔事項。第一項所定事業兼營期貨經理事業，未於第一項所定期間內向主管機關申請核發兼營期貨經理事業許可證照者，廢止其兼營許可。但有正當理…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第34條 …事宜及其他重要內容。三、發生有關標的指數之重大事項並對投資人權益有重大影響者，其通知及公告方式。四、持股資訊與公布週期。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第61條 …信託事業依證券投資信託契約或相關法令履行義務；其有損害受益人權益之虞時，應即向本會申報，並抄送同業公會。證券投資信託事業因故意或過失致損害基金之資產時，基金保管機構應為基金受益人之權益向其追償。基金保管機構執行基金保管業…