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第 6 / 9 頁- 行政證券投資信託及顧問法 第29條 …託基金，依募集所在地之法令規定辦理。證券投資信託事業向特定人私募之證券投資信託基金，不適用前項規定。但應依證券投資信託契約之規定，向受益人報告證券投資信託基金每一受益權單位之淨資產價值。
- 行政證券投資信託及顧問法 第30條 …機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者。國內募集或私募之證券投資信託基金，持有第一項第二款至第四款之總額，不得超過一定比率；其一定比率，由主管機關會商中央銀行定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第35條 …依其受益憑證所載內容，按受益權之單位數行使之。基金追加募集或私募發行之受益權，亦享有相同權利。
- 行政證券投資信託及顧問法 第43條 …關核准；經核准後，證券投資信託事業應於二日內公告其內容。二、私募證券投資信託基金者，應於變更後五日內向主管機關申報。
- 行政證券投資信託及顧問法 第66條 …營證券投資信託事業或證券投資顧問事業。證券投資信託事業募集或私募證券投資信託基金從事期貨交易占證券投資信託基金募集發行額度之一定比率或金額者，應申請兼營期貨信託事業。前項期貨交易之比率或金額，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第103條 …人或經理人職務。三、對該事業二年以下停止其全部或一部之募集或私募證券投資信託基金或新增受託業務。四、對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以下之停業。五、對公司或分支機構營業許可之廢止。六、其他必要之處置。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第22條 …股份者，應分別列明子公司名稱、持有股數、金額及原因。三十二、私募有價證券者，應註明其種類、發行時間及金額。三十三、重大之組織調整及管理制度之重大改革。三十四、因政府法令變更而發生之重大影響。三十五、因停止營業而發生之重大…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …、受償順位、轉換或交換條件、已發行之金融債券有無依約履行。屬私募金融債券者，應以顯著方式標示。（附表十二）
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …本與風險性資產比率之影響及公司法第一百五十七條規定之事項。屬私募特別股者，應以顯著方式標示。（附表十三）
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第14條 …期、發行總金額、海外存託憑證持有人之權利與義務等相關事項。屬私募海外存託憑證者，應以顯著方式標示。（附表十四）
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …股權憑證應揭露截至年報刊印日止辦理情形及對股東權益之影響。屬私募員工認股權憑證者，應以顯著方式標示。（附表十五）二、累積至年報刊印日止取得員工認股權憑證之經理人及取得憑證可認股數前十大員工之姓名、取得及認購情形。（附表十…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第17條 …列事項：一、計畫內容：截至年報刊印日之前一季止，前各次發行或私募有價證券尚未完成或最近三年內已完成且計畫效益尚未顯現者，應詳細說明前開各次發行或私募有價證券計畫內容，包括歷次變更計畫內容、資金之來源與運用、變更原因、變更…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …業合併財務報表及關係報告書。二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券及金融債券辦理情形，應揭露股東會或董事會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式、辦理私募之必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第13條 …信託基金，該事業並應於一年內改善，屆期未改善者，本會得限制其私募證券投資信託基金。二、每股淨值低於面額二分之一者，本會得限制該事業募集及私募證券投資信託基金。證券投資信託事業於年度中已改善公司每股淨值至不低於面額者，得檢…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第14條 證券投資信託事業募集或私募之證券投資信託基金，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應分別獨立。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第15條 …託業務，符合下列規定之一者，得自行保管證券投資信託基金：一、私募之證券投資信託基金。二、募集之每一證券投資信託基金設有信託監察人，且能踐行本法及本法授權訂定之法令有關基金保管機構之相關義務及證券投資信託基金管理辦法第六十…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第20條 …依第一項、第三項或第四項規定募集成立證券投資信託基金者，不得私募證券投資信託基金。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10條 …規定外，並應遵守下列規定：一、不得投資於未上市、未上櫃股票或私募之有價證券。二、不得為放款或提供擔保。但符合第十條之一規定者，不在此限。三、不得從事證券信用交易。四、不得與本證券投資信託事業經理之其他各基金、共同信託基金…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第14條 …任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十。但私募基金之證券投資信託契約另有約定者，不在此限。二、出借證券之借貸期間自借貸成交日起算，最長以六個月為限。三、出借證券其交易型態屬議借交易者，借券人提供擔保品之…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第21條 證券投資信託事業除本會另有規定外，得募集或私募以外幣計價之基金，其申購、買回以及所應付相關費用，應以證券投資信託事業所選定之外幣計價，其選定後，不得再任意變更。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第51條 證券投資信託事業得向下列對象進行受益憑證之私募：一、銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司或其他經本會核准之法人或機構。二、符合本會所定條件之自然人、法人或基金。前項第二款之應募人總數，不得超過九十九人。證…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第52條 私募基金之應募人及購買人除有下列情形之一者外，不得再行賣出：一、向證券投資信託事業申請買回。二、轉讓予符合本法第十一條第一項具相同資格。三、基於法律規定所生效力之移轉。四、其他經本會核准。前項有關私募受益憑證轉讓之限制，…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第53條 證券投資信託事業於私募受益憑證價款繳納完成日起五日內，應填具申報書及檢附下列書件，向本會申報備查：一、證券投資信託契約。二、董事會決議私募基金議事錄。三、基金經理人符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則規定資格條件…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第54條 證券投資信託事業應依私募基金之證券投資信託契約運用基金，除本會另有規定外，並應遵守下列規定：一、不得投資證券交易法第六條規定以外之有價證券。二、不得從事證券相關商品以外之交易。三、不得為放款。四、不得與本證券投資信託事業…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第54-1條 證券投資信託事業私募第三十二條之指數型基金，為符合指數組成內容而投資有價證券，得不受前條第一項第五款之限制。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第55條 …四條、第六十六條至第七十七條及第七十九條至第八十九條規定，於私募基金適用之。第二十三條、第二十五條至第三十四條、第四十二條至第五十條及第六十五條規定，除私募基金之證券投資信託契約另有規定外，亦適用之。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第56條 證券投資信託事業私募基金應依第七十二條規定每一營業日計算基金之淨資產價值，並得依證券投資信託契約規定向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值，不適用第七十三條有關公告之規定。私募基金之買回程序及買回價金之給付期限，依證…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第83條 證券投資信託事業所經理之開放式基金，同為募集或私募之基金及經基金受益人會議同意者，得向本會申請核准與本公司之其他開放式基金合併。但合併之基金為同種類、消滅基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣五億元且存續基金之證券…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第85條 …議同意合併者，不得少於三十個營業日。第一項有關公告之規定，於私募基金不適用之。
- 行政槓桿交易商管理規則 第13條 …依第十四條第一項之規定申請者外，不得連結下列標的：一、國內外私募之有價證券。二、本國企業赴海外發行之有價證券、國內證券投資信託事業於海外發行之受益憑證。三、國內外機構編製之臺股指數及其相關金融商品。但由證券櫃檯買賣中心、…