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第 6 / 10 頁- 行政期貨經理事業管理規則 第32條 …自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易。三、由其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金。四、除前款外之有價證券。五、有價證券以外之期貨相關現貨商品。前項所稱有價證券指…
- 行政期貨經理事業管理規則 第51-1條 …良好品德及有效領導與經營期貨經理事業之能力，除由期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業或證券投資顧問事業兼營者，得另依其他法令之規定外，並應具備下列資格之一：一、取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或…
- 行政期貨經理事業管理規則 第55條 期貨經理事業之負責人，不得擔任其他期貨經理事業、期貨信託事業、期貨顧問事業或期貨商之負責人。但下列情形，不在此限：一、期貨經理事業與該等期貨業同屬公司法第六章之一之控制公司所控制，且無董事長、經理人互相兼任情事，並經主管…
- 行政期貨經理事業管理規則 第56條 …人、私募證券投資信託基金經理人或證券全權委託投資經理人兼任。期貨信託事業及證券投資信託事業兼營期貨經理事業，交易執行人員得由具第四十九條資格之期貨信託事業及證券投資信託事業執行交易及投資人員或買賣執行人員兼任。他業兼營期…
- 行政期貨經理事業管理規則 第58條 …應於到職後半年內參加職前訓練；在職人員應每二年參加在職訓練。期貨信託事業兼營期貨經理事業者，其業務員申請登記為期貨經理事業之業務員，得免參加前項職前訓練。取得第四十九條至第五十一條所定業務員資格前半年內已參加職前訓練且成…
- 行政期貨經理事業管理規則 第66條 期貨信託事業及證券投資信託事業兼營期貨經理事業，適用第八條、第十條、第十二條第一項第一款、第三款至第五款、第七款及第二項至第四項、第十三條至第十七條、第二十二條至第四十六條及第四十八條規定。期貨經紀商及證券投資顧問事業兼…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6-3條 證券投資信託事業兼營期貨信託事業，未發行期貨信託基金而運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易超過本會所定一定比率應申請核准者，其投資研究部門主管、該基金經理人及至少一名內部稽核人員應具備期貨商負責人及業務員管理規則第五…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第15條 …章與第五條第三款規定。證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業、期貨信託事業、保險業或信託業申請兼營全權委託投資業務，除證券交易法、期貨交易法、保險法或信託業法另有規定外，準用第五條第三款、第十三條及第十四條規定。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第2條 …其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）指定之金融機構，包括期貨信託事業、期貨經理事業及槓桿交易商。
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第3條 …、期貨業：包括期貨交易所、期貨結算機構、期貨商、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業及其他期貨服務事業。五、保險業：包括保險公司、保險合作社、保險代理人、保險經紀人、保險公證人、郵政機構之簡易人壽保險業務…
- 行政期貨交易法 第82條 經營期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業或其他期貨服務事業，須經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。期貨服務事業之分支機構，非經主管機關許可並發給許可證照，不得設立或營業。期貨服務事業之設置標準及管理規則，由主管…
- 行政期貨交易法 第83條 期貨信託事業之管理，除依本法或本法所發布命令之規定者外，適用信託及信託業管理之法律。
- 行政期貨交易法 第84條 期貨信託事業於募集期貨信託基金，非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得為之。期貨信託事業募集期貨信託基金應依主管機關規定之方式，向申購人交付公開說明書；其應記載之事項，由主管機關定之。期貨信託事業未依前項規定交付公…
- 行政期貨交易法 第85條 期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立。期貨信託基金管理辦法，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第86條 期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務，其債權人不得對於基金資產請求扣押或行使其他權利。
- 行政期貨交易法 第112條 …定。四、未經許可，擅自經營槓桿交易商。五、未經許可，擅自經營期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業或其他期貨服務事業。六、期貨信託事業違反第八十四條第一項規定募集期貨信託基金。
- 行政期貨交易法 第113條 期貨交易所、期貨結算機構及期貨信託事業之董事、監事、監察人、經理人、受任人或受雇人，對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益者，處五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。前項人員對於違背職務之行為，要求期…
- 行政證券投資信託及顧問法 第66條 …或證券投資顧問事業經主管機關核准者，得兼營其他事業。證券商、期貨信託事業、期貨顧問事業、期貨經理事業或其他相關事業取得主管機關許可者，得兼營證券投資信託事業或證券投資顧問事業。證券投資信託事業募集或私募證券投資信託基金從…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第2條 期貨信託事業於國內發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金，應依本準則規定之內容編製公開說明書；於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金者，應依募集地區之法令規定編製公開說明書，不適用本準則。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …位數。八、保本型期貨信託基金為保證型者，保證機構之名稱。九、期貨信託事業名稱。十、以顯著方式刊印下列文字：（一）「本期貨信託基金經金融監督管理委員會核准，惟不表示本基金絕無風險。本期貨信託事業以往之經理績效不保證本基金之…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第7條 公開說明書之封裏應依序刊印下列事項：一、期貨信託事業總公司之名稱、地址、網址及電話，發言人之姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱。二、基金保管機構之名稱、地址、網址及電話。信託業兼營期貨信託事業向不特定人募集經主管機關核准…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第8條 …託基金之風險，詳細風險因素請詳第__頁」。公開說明書封底應由期貨信託事業及其董事長簽名或蓋章。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第9條 期貨信託事業依期貨信託基金管理辦法第十一條規定對不特定人募集期貨信託基金，應依本章規定之內容編製公開說明書。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第10條 …項如下：一、期貨信託基金概況。二、期貨信託契約主要內容。三、期貨信託事業概況。四、受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話。五、特別記載事項。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …載下列事項：一、期貨信託基金簡介。二、期貨信託基金性質。三、期貨信託事業、基金保管機構（信託業兼營期貨信託事業經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，其信託監察人）及基金保證機構之職責。四、期貨信託基金交易及投資。五…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第12條 …經理費率及收取方式應以明顯字體列示。十八、保管費（信託業兼營期貨信託事業經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，其信託監察人之報酬）。十九、期貨信託基金經保證機構保證者，保證機構之業務性質、財務狀況、信用評等、保證條…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …類別及其占淨資產之比例、從事期貨交易之預計最大槓桿倍數。二、期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經（學）歷及權限。期貨信託基金經理人同時管理其他基金者，應揭露所管理之其他基金名稱及所採…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第17條 …時間。二、申購價金之計算及給付方式。三、受益憑證之交付。四、期貨信託事業不接受申購或期貨信託基金不成立時之處理。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第20條 …算淨值方式及合理性。三、資訊揭露之方式、公告及取得方法。四、期貨信託事業申請募集指數股票型期貨信託基金者，應記載投資人取得指數組成調整、基金與指數表現差異比較等最新基金資訊及其他重要資訊之途徑。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第22條 …期貨信託契約之主要內容應記載下列事項：一、期貨信託基金名稱、期貨信託事業名稱、基金保管機構名稱（信託業兼營期貨信託事業經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，其信託監察人之姓名或名稱）、保證型期貨信託基金保證機構名稱…