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第 59 / 99 頁- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第29條 銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供結構型商品交易服務，應進行下列評估：一、銀行應進行客戶屬性評估，確認客戶屬專業客戶或一般客戶；並就一般客戶之年齡、知識、投資經驗、財產狀況、交易目的及商品理解等要素，綜合評…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第29-1條 銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務，須進行充分瞭解客戶程序，以確認客戶足以承擔所投資標的風險，並應建立交易控管機制，至少應包含下列事項：一、銀行向客戶推介結構型商品，應事先取得客戶同意書，且不得併入其他約據之方式辦理。…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第30條 銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供結構型商品交易服務，應進行下列行銷過程控制：一、銀行應依第二十九條第一項第二款之商品屬性評估結果，於結構型商品客戶須知及產品說明書上以顯著之字體，標示該商品之商品風險程度。…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第31條 銀行應將前二條之內容，納入內部控制及內部稽核項目並辦理查核。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第32條 銀行向客戶提供結構型商品交易服務前，應向客戶說明下列事項：一、該結構型商品因利率、匯率、有價證券市價或其他指標之變動，有直接導致本金損失或超過當初本金損失之虞者。二、該結構型商品因銀行或他人之業務或財產狀況之變化，有直接…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第33條 銀行從事結構型商品之推介或提供相關資訊及行銷文件，不得有下列情形：一、藉主管機關對金融商品之核准、核備或備查，作為證實申請事項或保證結構型商品價值之陳述或推介。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利。三、結構型商品使用可…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第34條 銀行向客戶提供結構型商品交易服務，客戶得就其交易請銀行提供市價評估及提前解約之報價資訊；如該結構型商品係提供予屬自然人之一般客戶，銀行應提供客戶市價評估資訊。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第35條 銀行得向屬自然人之一般客戶提供衍生性金融商品交易服務之種類，及得向屬法人之一般客戶提供結構型商品交易服務之種類，由銀行公會訂定，並報本會備查。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第36條 銀行辦理臺股股權衍生性金融商品業務，其得連結之標的範圍，應與證券商從事臺股股權衍生性金融商品及臺股股權結構型商品業務交易得連結之標的相同。銀行辦理前項商品應向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申報相關資料。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第37條 銀行辦理臺股股權衍生性金融商品業務有關履約給付方式、交易相對人集中保管帳戶之確認開立、避險專戶有價證券質押之禁止、基於避險需要之借券或融券賣出標的證券相關規定、交易相對人為境外華僑及外國人之確認登記、契約存續期間、集中度…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第38條 外國銀行在臺分行辦理衍生性金融商品業務，本辦法規定之董（理）事會義務得由其總行授權人員負責。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第38-1條 銀行辦理衍生性金融商品業務應確實遵循銀行公會訂定之自律規範。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第5條 …及所屬事務所名稱。六、往來之保險代理人及兼營保險代理人業務之銀行，其名稱、地址及電話。七、前一年度再保費支出占總保費收入百分之一以上之往來再保險人名稱、評等。八、關係人及關係企業名稱及其關係，關係企業相互持股比例、股份及…
- 行政槓桿交易商管理規則 第3條 …發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或槓桿交易商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。四、負責人或業務員有本法第二十八條所定之情事。五、負責人或業務員有事實證明曾經從事或涉及其他不誠信或不正當活動，顯示其不適合從事期貨業…
- 行政槓桿交易商管理規則 第10條 …機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金、國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存。第一項期貨商兼營槓桿交易商所繳存之營業保…
- 行政槓桿交易商管理規則 第12條 …約交易業務，而有涉及外匯業務者，應就涉及資金匯出入部分向中央銀行申請許可。經許可後就其辦理本項業務有違反中央銀行相關規範，經中央銀行限期改正，屆期仍未改正，或其情節重大者，中央銀行得廢止該許可或為適當之處置。槓桿交易商經…
- 行政槓桿交易商管理規則 第14條 …交易商後始得辦理。前條及前項所稱專業機構投資人，係指國內外之銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業、期貨商、槓…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第31條 …罰。九、具良好社會信譽，最近三年在稅務、工商等行政機關及商業銀行等無不良紀錄。十、無因違規行為正受登記地主管機關調查。十一、最近二年度連續取得依大陸地區證券公司分類監管規定評價為A類以上。十二、實收資本額達新臺幣五十億元…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第32條 …罰。十、具良好社會信譽，最近三年在稅務、工商等行政機關及商業銀行等無不良紀錄。十一、無因違規行為正受登記地主管機關調查。十二、未曾有挪用客戶資產等損害客戶利益之行為。十三、實收資本額達新臺幣十五億元以上。十四、其他主管機…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第33條 …罰。九、具良好社會信譽，最近三年在稅務、工商等行政機關及商業銀行等無不良紀錄。十、無因違規行為正受登記地主管機關調查。十一、最近二年度連續取得依大陸地區期貨公司分類監管規定評價為A類以上。十二、實收資本額達新臺幣四億元以…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第42條 …貨機構依本辦法享有結匯之權利，不得轉讓。但經主管機關洽商中央銀行許可者，不在此限。
- 行政證券交易所管理規則 本條文有附件第4條 …證券交易法第五十三條規定情事之書面聲明。七、會員出資額繳足之銀行專戶存款證明文件。八、年度業務概算書及收支概算。九、經會計師簽證之最近財務報告及查帳報告。十、設立會記錄。
- 行政證券交易所管理規則 第13條 …三條第一款至第四款、第六款所定情事之書面聲明。七、收足股款之銀行專戶存款證明文件。八、年度營業概算書。九、經會計師簽證之最近財務報告及查帳報告。十、發起人會議紀錄。
- 行政證券交易所管理規則 第20條 …保管，非經本會核准，不得為左列以外之運用：一、政府債券。二、銀行存款或郵政儲金。
- 行政證券交易所管理規則 第33條 …職務涉訟或受訴訟上之判決或為破產人、強制執行人之債務人，或有銀行退票，拒絕往來之情事或依證券交易法應受解除職務之處分者。三、會員入會或退會。四、證券自營商或證券經紀商與證券交易所間，關於有價證券集中交易市場使用契約之訂立…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第10條 …類。流動負債至少應包括下列各項目：一、短期借款：（一）包括向銀行短期借入之款項、透支及其他短期借款。（二）短期借款應依借款種類註明借款性質、保證情形及利率區間，如有提供擔保品者，應註明擔保品名稱及帳面金額。（三）向金融機…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第15條 …賠償準備金。前項賠償準備金應專戶儲存，其運用以下列為限：一、銀行存款或郵政儲金。二、購買政府債券或金融債券。三、其他經本會核准之用途。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第16條 …移作他項用途，除經營業務所需者外，其資金運用以下列為限：一、銀行存款或郵政儲金。二、購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單。三、購買政府債券或金融債券。四、其他經本會核准之用途。
- 行政證券交易法 第22條 …項準則有關外匯事項之規定，主管機關於訂定或修正時，應洽商中央銀行同意。
- 行政證券交易法 第43-6條 …條第二項及公司法第二百六十七條第一項至第三項規定之限制：一、銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構。二、符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。三、該公司或其關係企業之董事、監察人及經理…