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第 59 / 73 頁- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第35條 信託業兼營全權委託投資業務已提存賠償準備金者，免提存營業保證金。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第7條 …付開辦費。二、辦理公司設立登記後依本法第一百四十一條規定繳存保證金之用或依本法第一百四十六條及第一百四十六條之一規定運用於存款或購買公債、國庫券、可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、金融機構保證商業本票。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 本條文有附件第11條 …記證件。三、驗資證明文件。四、已依本法第一百四十一條規定繳存保證金之證明。五、公司章程。六、發起人會議紀錄或創立會會議記錄。七、股東名冊。八、董事名冊（格式如附件五）及董事會會議紀錄。九、常務董事名冊（格式如附件五）及常…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第20條 保險業應依本法第一百四十一條及第一百四十二條規定，繳存保證金於國庫。遇有增資情事，應同時繳足保證金。
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第4條 …融相關事業及創業投資事業。六、辦理國內外匯兌。七、辦理國內外保證業務。八、簽發國內外信用狀。九、代理收付款項。十、承銷有價證券。十一、辦理政府債券自行買賣業務。十二、擔任股票及債券發行簽證人。十三、辦理與前列各款業務有關…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第11條 …形不在此限：一、金融債券（含次順位金融債券）。二、經其他銀行保證之公司債。三、經其他銀行保證或承兌之短期票券且經其他票券商承銷或買賣者。四、銀行發行之可轉讓定存單。五、發行期限在一年以內之受益證券或資產基礎證券。六、工業…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第13條 …三十。但該短期票券、金融債券、公司債無信用評等者，其發行人、保證人或承兌人之信用評等達上述等級以上者；或受益證券、資產基礎證券無信用評等者，其保證人之信用評等達上述等級以上者；或因長期投資目的投資於非上市、上櫃生產事業發…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 …全權委託投資業務，而為使人誤信其有辦理該項業務之廣告。六、為保證獲利或負擔損失之表示。七、於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為。八、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響證券市場行情之行為。九、涉有個別有價…
- 行政不動產證券化條例施行細則 第10條 …明細。二、債務餘額明細。三、委託人對於第三人所為之其他承諾、保證或借貸等直接或間接之債權債務關係，於不履行時將影響信託事務之執行效果者，其債務明細。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第3條 …利害關係人，或承租利害關係人之動產或不動產。七、約定交付交易保證金、權利金或押租金予利害關係人。八、擔任保險公司或其子公司之代理人、經紀人或提供其他收取佣金或費用之服務行為。九、向非利害關係人購買連結利害關係人發行有價證…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第16條 …格或條件。六、閱覽不動產相關資料之處所及日、時。七、應繳納之保證金額及方式。八、得標人未依限繳足價金時，保證金之處理方式。前項公告事項內容並應通知抵押人、債務人及債權人。
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第20條 投標不依前條所定投標方式為之，或應繳納保證金而未全額繳納者或出價未達拍賣底價，其投標無效。
- 行政共同信託基金管理辦法 本條文有附件第23條 …。二、短期票券。其中運用於境外者，該短期票券債務人（發行人、保證人或承兌人）短期債務信用評等應符合附表二所列信用評等機構評定達一定等級以上。三、政府債券。其中運用於境外之投資，該債券之發行國家主權評等應符合附表三所列信用…
- 行政共同信託基金管理辦法 第26條 …託業運用共同信託基金，應遵守本法及下列之規定：一、不得運用於保證或提供擔保。二、不得從事證券信用交易。三、本身管理之各共同信託基金間不得互為交易。四、銀行存款金額不得超過本共同信託基金資產百分之二十。但貨幣市場共同信託基…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-1條 …或間接持有證券商股份百分之百之控制公司出具無條件且不可撤銷之保證以擔保其債務者。三、法令遵循：（一）最近三個月未受證券交易法第六十六條第一款處分，或期貨交易法第一百條第一項第一款處分。（二）最近六個月未受證券交易法第六十…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-2條 …本國銀行應擔任該境外結構型商品之境內代理人，同意就發行機構或保證機構所負境外結構型商品之義務負連帶責任或自為保證機構。三、境外結構型商品應符合境外結構型商品管理規則第十七條第一項第一款至第三款之規定。但第一款信用評等之規…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-3條 …商品相關資訊予中文需求投資人。二、發生投資爭議涉及發行機構或保證機構之責任者，境內之代理人應協助證券商處理並擔任投資爭議事件之訴訟及其他文件之送達代收人。三、境外金融商品如發生重大影響投資人權益之事件者，應提出處理方案，…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第12條 …主管機關對辦理業務之核准，使委託人認為政府已對該有價證券提供保證。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託。四、對客戶作贏利之保證或分享利益之證券買賣。五、約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損益，而從事證券買賣。六、接受客戶委託買賣有價證券時，同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為。…
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第6條 …債券、可轉讓之銀行定期存單、銀行承兌匯票、銀行或票券金融公司保證發行之商業本票。三、購買公開發行之有擔保公司債，或經評等機構評定為相當等級以上之公司所發行之無擔保公司債；其購買公司債之投資總額，不得超過本基金資金總額百分…
- 行政證券商財務報告編製準則 第14條 …：辦理有價證券買賣融資融券之證券商對客戶之融資屬之。八、借券保證金：證券商因借券交易，向標的證券持有者借入或在交易市場融券所交付之保證金。九、借券擔保價款：證券商因借券交易，向標的證券持有者借入或在交易市場融券所交付之擔…
- 行政證券商財務報告編製準則 第15條 …透支及其他短期借款。（二）短期借款應依借款種類註明借款性質、保證情形及利率區間，如有提供擔保品者，應列明擔保品名稱及帳面金額。（三）依證券商管理規則第十七條之規定向非金融保險機構之借入款，應分別列明。二、應付商業本票：（…
- 行政證券商財務報告編製準則 第22條 …、重大交易事項相關資訊：（一）資金貸與他人。（二）為他人背書保證。（三）取得不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上。（四）處分不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上。（五）與關係人交易之手續費…
- 行政證券商財務報告編製準則 第27條 …－流動明細表。（三十三）附買回債券負債明細表。（三十四）融券保證金明細表。（三十五）應付融券擔保價款明細表。（三十六）應付帳款明細表。（三十七）其他應付款明細表。（三十八）租賃負債明細表。（三十九）負債準備－流動明細表。…
- 行政證券商財務報告編製準則 第30條 …來因應措施。（二）從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易之政策、獲利或虧損之主要原因及未來因應措施。（三）國內外重要政策及法律變動對證券商財務業務之影響及因應措施。（四）科技改變（包括資通安全風險…
- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第7條 …債券、可轉讓之銀行定期存單、銀行承兌匯票、銀行或票券金融公司保證發行之商業本票。三、購置業務所需之動產及不動產。四、購買公開發行之有擔保公司債、國內證券投資信託公司發行之固定收益型之受益憑證。五、於本基金淨值百分之五範圍…
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第17條 …之債務不履行損害賠償請求權或侵權行為損害賠償請求權，與其職務保證人、保證保險人及共同侵權行為人之損害賠償請求權。存保公司得於本基金授與訴訟實施權後，以自己之名義，對前項所列應負賠償責任之人提起民事訴訟或聲請承當訴訟。存保…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第3條 …期貨交易之委託單並交付期貨商執行。四、通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易。五、其他經本會核准之有關業務。證券商申請經營前項業務，以本會核准之期貨業務為限。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第12條 …置標準第四條規定情事之聲明文件。六、已依第十七條規定繳存營業保證金之證明文件。七、具備經營期貨交易輔助業務必要傳輸設備之證明文件。八、委任期貨商同意依第八條第二項規定增繳交割結算基金之證明文件。九、同意本會、期貨交易所或…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第15條 …置標準第四條規定情事之聲明文件。五、已依第十七條規定繳存營業保證金之證明文件。六、具備經營期貨交易輔助業務必要傳輸設備之證明文件。七、委任期貨商同意依第八條第二項規定增繳交割結算基金之證明文件。八、同意本會、期貨交易所或…