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第 58 / 105 頁- 行政證券交易法施行細則 第7條 …減產或全部或部分停工、公司廠房或主要設備出租、全部或主要部分資產質押，對公司營業有影響者。四、有公司法第一百八十五條第一項所定各款情事之一者。五、經法院依公司法第二百八十七條第一項第五款規定其股票為禁止轉讓之裁定者。六、…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第13條 …證券商、期貨商或其他交易對手退還手續費或給付其他利益歸入基金資產。五、約定或提供特定利益、對價或負擔損失，促銷受益憑證。六、轉讓出席股東會委託書或藉行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權，收受金錢或其他利益。七、運用證…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第21條 …予以獎勵或表揚：一、對健全證券投資信託業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理具有顯著績效者。二、研究著述，對發展證券投資信託業務或執行證券投資信託業務具有創意，經採行者。三、舉發市場不法違規事項，經查明屬實者。…
- 行政金融監督管理委員會處務規程 第11-1條 …圈之發展及輔導。三、綠色與永續金融整體政策之研擬及推動。四、資產管理中心整體政策之研擬及管考。五、跨部會金融科技與金融業淨零減碳相關工作之推動及協調。六、金融科技、綠色及永續金融概念之推廣。七、其他有關金融市場發展及創新…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 第8條 …券投資顧問事業於開始經營業務後，依第三項規定申報之財務報告，資產不足抵償其負債，經本會命令限期改善，屆期仍未改善者，本會得廢止其營業許可。第三項年度財務報告之申報，應送由同業公會彙送本會。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 第18條 …會計師查核簽證之財務報告。五、估算換股比例基準日之擬制性合併資產負債表及該日經會計師查核簽證之參與合併公司財務報告。六、獨立專家對本合併案表示換股比例合理性之意見書（包括計算換股評價方法之合理性）。七、合併計畫書：載明合…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 第20條 …會計年度者，或信託業由銀行兼營者，其最近一年自有資本與風險性資產之比率符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定者，不在此限。二、最近二年未受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 第25-2條 …會計年度者，或信託業由銀行兼營者，其最近一年自有資本與風險性資產之比率符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定者，不在此限。二、最近二年未受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交…
- 行政金融監督管理委員會銀行局處務規程 第8條 …託票券支付組掌理事項如下：一、票券金融管理法、信託業法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、電子支付機構管理條例及其相關子法之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。二、工業銀行設立及管理、信用卡業務機構管理、金融機構辦理現金卡業…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第10條 …影本。三、公司章程。四、內部控制制度。五、申請日前一個月內之資產負債表。六、股東名冊。七、董事名冊及董事會議事錄。八、監察人名冊。九、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。十、董事、監察人、經理人無本法第五十三條規定情事之…
- 行政證券商設置標準 第10-2條 …為閉鎖性股份有限公司。三、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表顯示淨值不低於第三條所定金額，且不低於公司股本之三分之二。前開公司股本如有以非現金方式出資抵充之股數，不得超過公司已發行股份總數之四分之一，且申請人應…
- 行政證券商設置標準 第29條 …繳存金額辦理。外國證券商申請設置分支機構應在中華民國境內保存資產之金額不得低於其依證券商管理規則第十四條規定提存之特別盈餘公積以及該分支機構資產負債表負債項下之金額。
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第31條 …國籍、住所或居所及其授權證書。十二、最近三年經會計師查核簽證資產負債表及損益表。十三、指定代理人辦理申請許可及設立分支機構所簽發之授權書。十四、在中華民國境內指定之訴訟及非訴訟代理人身分證明文件。十五、已依第八條規定取得…
- 行政證券商設置標準 第33-2條 …設立代表人辦事處之決議錄簽證本。五、最近三年經會計師查核簽證資產負債表簽證本。六、指派代表人之授權書簽證本。七、代表人履歷表。八、該證券商申請設立代表人辦事處之代理人授權書簽證本。九、其他經本會規定應提出之文件。前項各類…
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第5條 …會計項目之利益合計數為準：（一）透過損益按公允價值衡量之金融資產及負債損益以併計未分配盈餘項下之處分透過其他綜合損益按公允價值衡量之權益工具投資後之利益數為準。（二）兌換損益以併計外匯價格變動準備淨變動後之利益數為準。三…
- 行政不動產證券化條例 第4條 …、不動產相關有價證券：指受託機構或特殊目的公司依本條例或金融資產證券化條例發行或交付之受益證券或資產基礎證券，其資產池含不動產、不動產相關權利或不動產擔保貸款債權者。四、證券化：指受託機構依本條例之規定成立不動產投資信託…
- 行政不動產證券化條例 第10條 …、種類、計算方法、支付時期及方法。十一、不動產投資信託基金淨資產價值之計算方法（含不動產估價方法、評估基礎、進行估價期間、淨資產價值計算之期間、應為公告之期限及公告方式）。十二、受益權單位淨資產價值之計算及公告方式。十三…
- 行政不動產證券化條例 第11條 不動產投資信託契約之變更及終止，準用金融資產證券化條例第二章第七節之規定。但信託契約另有約定，且於公開說明書或投資說明書中載明者，從其所定。
- 行政不動產證券化條例 第20條 …之流動性，主管機關於必要時，得規定不動產投資信託基金之流動性資產之範圍及比率。受託機構未達該比率者，應於主管機關所定期限內調整之。
- 行政不動產證券化條例 第25條 …易。三、不得對於受託機構所設立之各不動產投資信託基金及不動產資產信託間為交易行為。四、投資於任一公司短期票券之總金額，不得超過投資當日該不動產投資信託基金淨資產價值百分之十。五、存放於同一金融機構之存款，以及投資於其發行…
- 行政不動產證券化條例 第26條 …。信託業商業同業公會應對不動產投資信託基金之信託財產評審及淨資產價值之計算，擬訂評審原則及計算標準，報經主管機關核定。受託機構對不動產投資信託基金之淨資產價值，應按主管機關依前項核定之淨資產價值計算標準、有關法令及一般公…
- 行政不動產證券化條例 第29條 不動產資產信託之受託機構募集或私募不動產資產信託受益證券，應檢具下列書件，向主管機關申請核准或申報生效；其審核程序、核准或生效條件及其他應遵行事項之處理辦法，由主管機關定之：一、不動產資產信託計畫。二、不動產資產信託契約…
- 行政不動產證券化條例 第30條 依不動產資產信託契約移轉之財產權，以第十七條第一項第一款及第二款所規定者為限。但募集之不動產資產信託受益證券，其信託財產以已有穩定收入之不動產或不動產相關權利為限。前項之財產權有設定抵押權者，委託人應予塗銷，並檢具相關證…
- 行政不動產證券化條例 第31條 不動產資產信託計畫，應記載下列事項：一、受託機構、委託人之名稱、地址；委任不動產管理機構進行信託財產之管理或處分者，其受委任機構之名稱、地址；有安排機構者，其名稱、地址。二、不動產資產信託之名稱及其存續期間。三、與不動產…
- 行政不動產證券化條例 第32條 受託機構應依主管機關核准或向主管機關申報生效之不動產資產信託計畫，經營不動產資產信託業務。受託機構募集或私募不動產資產信託受益證券後，非經受益人會議決議及申經主管機關核准或向主管機關申報生效，不得變更不動產資產信託計畫。…
- 行政不動產證券化條例 第33條 不動產資產信託契約，應以書面為之，並記載下列事項：一、信託目的。二、信託契約之存續期間。三、信託財產之種類、內容及其依第三十四條所為估價之價額。四、委託人之義務及應告知受託機構之事項。五、信託財產之管理及處分方法。委任不…
- 行政不動產證券化條例 第34條 …定向主管機關申請核准或申報生效前，應先洽請專業估價者就不動產資產信託之信託財產，依不動產估價師法之規定出具估價報告書。
- 行政不動產證券化條例 第34-1條 不動產資產信託之信託財產，其全部或一部依信託契約之約定出租時，其租金得不受土地法第九十七條第一項規定之限制；租賃期限不受民法第四百四十九條第一項規定二十年之限制。不動產資產信託契約約定信託財產於信託終止後須返還委託人者，…
- 行政不動產證券化條例 第35條 不動產資產信託之委託人為受託機構之利害關係人時，受託機構不得就該不動產資產信託依本條例規定發行受益證券。但委託人有數人，且有利害關係之委託人就信託財產所占持分及持有擔保物權持分之合計比率未達百分之二十時，不在此限。
- 行政不動產證券化條例 第36條 …及第三項、第二十三條、第二十五條至第二十八條之規定，於不動產資產信託準用之。