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第 58 / 69 頁- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第4條 …之控管及緊急應變措施。四、應有適當之盡職調查及定期審查程序以確認受委託機構具備執行受託作業之專業知識與資源、財務健全、內部控制及資安管理機制及符合法規要求。五、應確保金融機構本身、主管機關及中央銀行，或其指定之人能取得受…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第13條 金融機構辦理應收債權催收作業之委外，應事先確認受委託機構具備下列資格條件：一、受委託機構應為下列其中之一：（一）依公司法或商業登記法辦理登記並取得主管機關核發載有辦理金融機構金錢債權管理服務業務之公司登記證明文件或商業登…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第18條 …規定辦理：一、應就受委託機構對客戶資訊之使用、處理及控管情形確認符合我國個人資料保護法相關規定，留存完整稽核紀錄，並列為重點查核項目。二、應定期評估成本效益與集團內費用分攤之合理性並報董（理）事會通過。三、對資訊系統之安…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第19條 …聯合委託具資訊專業之獨立第三人查核，並應符合下列規定：（一）確認其查核範圍涵蓋雲端服務業者受託處理作業相關之重要系統及控制環節。（二）應評估第三人之適格性，以及其所出具查核報告內容之妥適性並符合相關國際資訊安全及隱私保護…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第22條 …依契約規定終止委託、要求其限期改善，或暫停委託直至受委託機構確認改善為止。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第21條 發卡機構於受理信用卡申請時，應確認申請人之條件如下：一、正卡申請人：（一）應為成年人。（二）申請時須檢附身分證明文件及所得或財力等可證明還款能力之相關資料。但發卡機構因與申請人有其他業務往來而持有其最近一年內之所得或財力…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第22條 …信用卡管理機制，以審慎核給信用額度，並依下列規定辦理：一、應確認申請人身分之真實性、正卡申請人具有獨立穩定之經濟來源及充分之還款能力，並瞭解其舉債情形。二、所核給之額度應與正卡申請人申請時之還款能力相當，且核給額度加計申…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第42條 …人以簽名或其他得以辨識申請人同一性及確定申請人意思表示之方式確認：一、所收取之利率及各項費用，並詳列計收標準及收取條件。二、持卡人未按時依約繳款之紀錄，將登錄聯徵中心，而影響未來申辦其他貸款之權利。三、發卡機構與第三人合…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 本條文有附件第13-1條 …證券商防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本等規定，確實辦理確認客戶身分程序，並納入內部控制及內部稽核項目。國際證券業務分公司對於本辦法中華民國一百零六年八月十八日修正發布之條文施行前既有客戶，應於一百零六年十二月三十一…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-2條 …洗錢防制法等規定，或不低於前開規定之標準，協助對境外客戶辦理確認客戶身分程序，除應符合下列規定外，其執行方案及中介人名單應報金管會備查：一、中介人協助國際證券業務分公司辦理確認客戶身分程序之行為，符合或不違反中介人所在地…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第17條 …之銀行或證券商擔任保管機構，辦理有關證券投資之款券保管、交易確認、買賣交割及資料申報等事宜；證券商擔任保管機構者，其客戶之款項應專戶存放於金管會核准之銀行。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第20條 …託國內證券商買賣國內證券，應提供委託紀錄，並由指定之保管機構確認交易及辦理交割手續。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第21條 …方法，並至少包含下列項目：一、確定應進行測試之控制作業。二、確認應納入自行評估之營運單位。三、評估各項控制作業設計之有效性。四、評估各項控制作業執行之有效性。
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第22條 …及是否有未入帳之交易。（三）取具並覆核相關契約及書面文件，以確認會計處理之適當性。（四）會同保管人員實地盤點庫存證券或核對有價證券集中保管存摺，並與帳冊核對，以確認其所有權及流動性，如寄存在外者，應瞭解其原因並核對保管條…
- 行政境外基金管理辦法 第13條 …代理人應於每一營業日將其前一營業日代理之境外基金名稱、經交易確認之申購、買回或轉換之總金額、單位數及其他本會所定之事項，依本會規定之格式及內容，經本會指定之資訊傳輸系統向本會或本會指定之機構申報。總代理人所代理之境外基金…
- 行政境外基金管理辦法 第48條 …境外基金時，自行或委任總代理人製作並交付書面或電子檔案之交易確認書或對帳單予投資人。總代理人或銷售機構以自己名義為投資人申購、買回或轉換境外基金者，應製作並交付書面或電子檔案之交易確認書、對帳單或其他證明文件予投資人。
- 行政境外基金管理辦法 第49條 境外基金之申購、買回、轉換、交易確認書或對帳單及其他有關之文件，其保存方式及期限，依商業會計法及相關規定辦理。投資人如非以書面方式提出申請者，其相關作業系統須具有明確記載受理申請日期及時間之功能，並保留稽核軌跡二個月以上…
- 行政電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第13條 …事項。二、雙方發生爭議之處理方式。三、專營電子支付機構應負責確認使用者支付指示之真實性及正確性，並確實依使用者支付指示進行支付款項移轉作業，除依法院之裁判或其他法律之規定外，不得有遲延支付之行為或接受第三人有關停止支付、…
- 行政期貨交易法 第47條 …務規則中，規定下列事項：一、結算與交割之程序及方法。二、結算確認、登錄與報告書。三、結算之保證金或權利金事項。四、到期交割之處理。五、交割結算基金之繳存、保管及運用。六、期貨交易市場之監視。七、服務費事項。八、違約事項之…
- 行政電子支付機構管理條例 第11條 …制洗錢與打擊資恐內部控制及稽核制度。五、使用者及特約機構身分確認機制。六、會計制度。七、營業之原則及政策。八、消費者權益保障措施及消費糾紛處理程序。九、作業手冊及權責劃分。十、其他主管機關規定之事項。銀行及中華郵政股份有…
- 行政電子支付機構管理條例 第25條 專營電子支付機構應建立使用者及特約機構身分確認機制，並留存確認身分程序所得資料；其確認使用者及特約機構身分程序應以風險為基礎，並應包括實質受益人之審查。前項確認使用者及特約機構身分程序所得資料之留存期間，自業務關係結束後…
- 行政電子支付機構管理條例 第26條 …得要求專營電子支付機構提供第一項之必要交易紀錄及前條第一項之確認使用者及特約機構身分程序所得資料，專營電子支付機構不得拒絕；其必要交易紀錄或資料之範圍、提供方式與拒絕提供之認定及其他相關事項之辦法，由財政部會商主管機關定…
- 行政電子支付機構管理條例 第50條 …十二條準用第二十五條第三項所定辦法中有關使用者及特約機構身分確認機制之建立方式、程序或管理之規定。二、違反第二十六條第一項、第二項或第四十二條準用第二十六條第一項、第二項規定；或違反第二十六條第三項或第四十二條準用第二十…
- 行政期貨商管理規則 第2條 …金額以上或疑似洗錢之交易，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法及內部控制制度之規定辦理。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經本會或期貨相關機構通知變更者…
- 行政期貨商管理規則 第39條 …前項買賣報告書，期貨交易人如係委託代理人代理買賣，而由代理人確認者，須檢附期貨交易人本人之委託書。期貨商受託從事期貨交易，於客戶成交後，如已辦理交易確認並留存紀錄者，得免辦理第一項之簽名或蓋章。第一項買賣報告書應載明下列…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第23條 …約定書（或簽訂ISDA主契約）、產品說明書、風險預告書及交易確認書等，如為英文者，應提供中文譯本。對專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶，銀行應就商品適合度、商品風險之告知及揭露、交易紛爭處理等客戶權益保障事宜建立內部…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第24條 …檢視一次，且須經客戶以簽名、蓋用原留印鑑或其他雙方同意之方式確認；修正時，亦同。銀行不得向一般客戶提供超過其適合等級之衍生性金融商品交易服務或限專業客戶交易之衍生性金融商品。但一般客戶基於避險目的，與銀行進行非屬結構型商…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第26條 …至少應提供產品說明書及風險預告書，銀行並應派專人解說並請客戶確認。銀行向屬法人之一般客戶提供衍生性金融商品交易服務，應訂定向客戶交付產品說明書及風險預告書之內部作業程序，並依該作業程序辦理。銀行與一般客戶完成衍生性金融商…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第29條 …型商品交易服務，應進行下列評估：一、銀行應進行客戶屬性評估，確認客戶屬專業客戶或一般客戶；並就一般客戶之年齡、知識、投資經驗、財產狀況、交易目的及商品理解等要素，綜合評估其風險承受程度，且至少區分為三個等級。二、銀行應進…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第29-1條 …向一般客戶提供結構型商品交易服務，須進行充分瞭解客戶程序，以確認客戶足以承擔所投資標的風險，並應建立交易控管機制，至少應包含下列事項：一、銀行向客戶推介結構型商品，應事先取得客戶同意書，且不得併入其他約據之方式辦理。客戶…