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第 57 / 73 頁- 行政證券投資顧問事業設置標準 第35條 …之財務報告為同期者，免附。四、依全權委託管理辦法規定提存營業保證金之證明文件。期貨信託事業未於前項期間內向本會申請換發兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務營業執照者，廢止其許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會申…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第39條 …具之財務報告為同期，免附。六、依全權委託管理辦法規定提存營業保證金之證明文件。保險業未於前項期間內向本會保險局申請變更登記或換發兼營全權委託投資業務營業執照者，廢止其許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會保險局申請展…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第3條 …構。二、同時符合下列條件之法人，或由該法人持股百分之百且提供保證之子公司，或同時符合下列條件之外國法人之在臺分公司，並以書面向銀行申請為高淨值投資法人：（一）最近一期經會計師查核或核閱之財務報告淨資產超過新臺幣二百億元者…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第20條 …戶提供非屬結構型商品之衍生性金融商品交易服務，應訂定徵提期初保證金機制及追繳保證金機制。徵提期初保證金之最低標準，由主管機關另定之。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第25條 …之核准、核備或備查，而使客戶認為政府已對該衍生性金融商品提供保證。銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供衍生性金融商品交易服務，不得勸誘客戶以融資方式取得資金以辦理衍生性金融商品交易，或違反客戶意願核予衍生性金…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第33條 …、藉主管機關對金融商品之核准、核備或備查，作為證實申請事項或保證結構型商品價值之陳述或推介。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利。三、結構型商品使用可能誤導客戶之名稱。四、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買結構型商品。五…
- 行政槓桿交易商管理規則 第3條 …，應向主管機關申報：一、開業、停業、復業或終止營業。二、客戶保證金專戶之開設、變更或終止。三、槓桿交易商或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或槓桿交易商為破產人、有銀行退票或…
- 行政槓桿交易商管理規則 第5條 期貨商得申請兼營槓桿交易商，於其營業處所經營槓桿保證金契約自營業務。申請兼營槓桿交易商之期貨商，以經營期貨自營業務且非由他業兼營者為限。期貨商兼營槓桿交易商應由專責單位辦理，並應依其事業規模、業務情況及內部控制之管理需要…
- 行政槓桿交易商管理規則 第6條 …三、最近六個月調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例之月簡單算術平均數，每月均不得低於百分之四十。四、最近半年未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十…
- 行政槓桿交易商管理規則 第8條 …易商時檢具之財務報告為同期者免附。七、已依第十條規定繳存營業保證金之證明文件。八、符合第六條第一項第六款規定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。九、案件審查表。十、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。…
- 行政槓桿交易商管理規則 第10條 …，應於辦理公司變更登記後，向符合第二項規定之金融機構繳存營業保證金新臺幣一千萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金、國內政府債券或符合主管機關核准或…
- 行政槓桿交易商管理規則 第11條 …二條第一項有關調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例時，應將經營槓桿保證金契約交易業務納入計算，其計算方式依主管機關之規定辦理。期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新臺幣八億元或調整後淨資本額少於期貨交易…
- 行政槓桿交易商管理規則 第12條 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，而有涉及外匯業務者，應就涉及資金匯出入部分向中央銀行申請許可。經許可後就其辦理本項業務有違反中央銀行相關規範，經中央銀行限期改正，屆期仍未改正，或其情節重大者，中央銀行得廢止該許可或…
- 行政槓桿交易商管理規則 第13條 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務除與專業機構投資人從事交易且依第十四條第一項之規定申請者外，不得連結下列標的：一、國內外私募之有價證券。二、本國企業赴海外發行之有價證券、國內證券投資信託事業於海外發行之受益憑證。三、…
- 行政槓桿交易商管理規則 第14條 …桿交易商與專業機構投資人從事涉及前條第一項各款連結標的之槓桿保證金契約交易，應檢附相關書件向證券櫃檯買賣中心提出申請，並由證券櫃檯買賣中心轉報主管機關，主管機關於核准第一家槓桿交易商後始得辦理。前條及前項所稱專業機構投資…
- 行政槓桿交易商管理規則 第15條 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，而有向客戶收取保證金時，應於主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶，該帳戶應標明係槓桿保證金契約交易客戶保證金專戶。槓桿交易商與客戶從事槓桿保證金契約交易時，所收付之保證金應透過客戶保…
- 行政槓桿交易商管理規則 第18條 槓桿交易商從事槓桿保證金契約交易，應保存足資證明交易事實之紀錄。槓桿交易商從事槓桿保證金契約交易進行避險者，應依主管機關之規定辦理。槓桿交易商進行避險操作或於計算商品損益、解約或到期結算時，不得損及市場公正價格之形成或客…
- 行政槓桿交易商管理規則 第19條 …本規則所稱業務員，指為槓桿交易商從事下列業務之人員：一、槓桿保證金契約之研究分析或商品設計。二、槓桿保證金契約之推介或銷售。三、槓桿保證金契約之結算交割。四、槓桿保證金契約之內部稽核。五、槓桿保證金契約之法令遵循。六、槓…
- 行政槓桿交易商管理規則 第22條 …，並不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式辦理槓桿保證金契約交易業務。二、與客戶約定分享利益或承擔損失，直接或間接要求、期約或收受不正利益。三、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為。四、未經客…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第18條 …三個月平均調整後淨資本額不少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之四十。臺灣地區期貨商不符合前項第二款至第六款規定，其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，得不受其限制。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-3條 …。三、最近一年調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例之月簡單算術平均數，每月均不得低於百分之四十。四、具備國際期貨業務專業經驗。
- 行政證券交易所管理規則 第9條 …交易所辦妥法人登記後，應於十五日內檢附法人登記證件影本及營業保證金繳存收據影本申請本會發給許可證，逾期不為申請者，原核准失其效力，但有正當理由者，事前得向本會申請核准延展之。
- 行政證券交易所管理規則 第16條 …司制證券交易所收到公司執照後，應於十五日內檢附執照影本及營業保證金繳存收據影本申請本會發給許可證，逾期不為申請者，原核准失其效力。但有正當理由者，事前得向本會申請核准延展之。
- 行政證券交易所管理規則 第18條 證券交易所經本會許可並依法登記後，應向國庫繳存營業保證金。前項營業保證金之金額為其會員出資額總額或公司實收資本額百分之五。
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第10條 …透支及其他短期借款。（二）短期借款應依借款種類註明借款性質、保證情形及利率區間，如有提供擔保品者，應註明擔保品名稱及帳面金額。（三）向金融機構、股東、員工、關係人及其他個人或機構之借入款項，應分別註明。二、應付短期票券：…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第17條 …、重大交易事項相關資訊：（一）資金貸與他人。（二）為他人背書保證。（三）期末持有之重大有價證券（不包含投資子公司、關聯企業及合資權益部分）。（四）與關係人進、銷貨之金額達新臺幣一億元或實收資本額百分之二十以上。（五）應收…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第25條 …不得為下列行為：一、合併。二、讓與全部或主要部分之營業。三、保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保。四、其他經本會規定之事項。
- 行政證券交易法 第14-3條 …處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。三、涉及董事或監察人自身利害關係之事項。四、重大之資產或衍生性商品交易。五、重大之資金貸與、背書或提供保證。六、募集、發行或私…
- 行政證券交易法 第14-5條 …處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。四、涉及董事自身利害關係之事項。五、重大之資產或衍生性商品交易。六、重大之資金貸與、背書或提供保證。七、募集、發行或私募具有股…
- 行政證券交易法 第29條 公司債之發行如由金融機構擔任保證人者，得視為有擔保之發行。