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第 56 / 200 頁- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第17條 證券商應於每一營業日公告前一營業日指數投資證券之單位指標價值。證券商所發行之指數投資證券經主管機關撤銷或廢止申報生效者，應於事實發生之即日起算二日內公告。證券商就下列事項，應於事實發生之即日起算二日內向主管機關申報並公告…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第4條 …券商辦理有價證券買賣融資融券，應訂定內部控制制度，並設置專責單位，指派業務人員承辦業務。前項內部控制制度應載明辦理有價證券買賣融資融券作業手續、權責劃分、信用帳戶管理及客戶徵信。第一項業務之主管及業務人員應經主管機關認可…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第16條 證券期貨控股事業內部單位之組織、各功能性委員會、員額編制及職稱等事項，應擬訂組織規程，申報主管機關核定；修正時，亦同。
- 行政存款保險條例 第13條 …金額，存保公司履行保險責任時並以新臺幣為支付幣別。機關、事業單位或團體於要保機構開立之員工退休金存款專戶，其帳冊紀錄能明確區分每一員工之退休金存款且要保機構分戶繳納存款保險費，並提供分戶帳冊紀錄者，該等個別員工之退休金存…
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第3條 …應包括基金存續期間、型態（封閉型或開放型）、私募總額、受益權單位總數、受益證券之交付方式、交付日期、到期日、購買每一受益權單位之金額、費用及其他受益權內容。二、投資計畫概況。三、受託機構、不動產管理機構、發起人、安排機構…
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第5條 …下列事項：一、受益證券之發行條件：至少應包括私募總額、受益權單位總數、受益證券之交付方式、交付日期、到期日、購買每一受益權單位之金額、費用及其他受益權內容，若私募不同種類或期間之受益證券，其受益權之約定、受償順位及期間。…
- 行政金融機構接管辦法 第12條 …構時，得另設評價小組，專責辦理下列事項：一、審議接管人委聘之單位提出之標售策略、資產負債評估原則及方法。二、審議接管人委聘之單位提出之受接管金融機構評價報告及訂定標售底價區間。三、審議接管人提出與標售有關之事項。前項評價…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第13條 …）以上資訊相關系所畢業。二、非資訊相關系所畢業，但在資訊相關單位或於跨行金融資訊網路事業具有三年以上服務經驗。
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第19條 …稽核制度。五、作業手冊（含括跨行業務參加規約、處理規則、參加單位作業手冊、概要設計規格書）。
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第36條 跨行金融資訊網路事業內部稽核單位對營業、財務、資產保管及資訊單位每年至少應辦理一次一般查核及一次專案查核，對其他管理單位每年至少應辦理一次專案查核。
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第37條 …資訊網路事業應建立自行查核制度。各營業、財務、資產保管及資訊單位應每半年至少辦理一次一般自行查核，每月至少辦理一次專案自行查核。但已辦理一般自行查核、內部稽核單位已辦理一般業務查核、金融檢查機關已辦理一般業務檢查之月份，…
- 行政金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法 第3條 …、於知悉後即依法務部調查局所定之通報格式及方式，由總機構主管單位簽報前條指派之專責主管核定，並向法務部調查局通報，核定後之通報期限不得逾二個營業日。二、有明顯重大緊急之情事者，應立即以傳真或其他可行方式儘速辦理通報，並應…
- 行政金融機構監管辦法 第8條 …其他報告。十四、查核有關帳冊、文件及財產，監督及輔導內部稽核單位加強內部控制及業務或費用之查核。十五、其他經主管機關指定或核准之事項。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第7條 …正時亦同。公會執行政府委託辦理事項，得經理事會決議，設置專責單位處理。
- 行政信託業設立標準 第5條 …理之資產中，以公開募集方式集資投資於證券或不動產之共同基金、單位信託或投資信託之基金資產總值達新臺幣六百五十億元以上。依本條例規定僅辦理不動產投資信託或不動產資產信託業務之信託公司，得由具有不動產管理經驗，且成立滿五年以…
- 行政動產擔保交易法施行細則 第6條 …稱、出生年月日、國民身分證統一編號、公司或商業統一編號或扣繳單位統一編號、住居所或營業所。六、由代理人申請時，並記其代理人之姓名、國民身分證統一編號、出生年月日、住所。七、擔保債權種類及其金額。八、其他應記明之事項。前項…
- 行政動產擔保交易法施行細則 第9條 …人之姓名或名稱、國民身分證統一編號、公司或商業統一編號或扣繳單位統一編號、住居所或營業所、訂立契約日期、標的物說明、價格、擔保債權種類及其金額、有效期間等；遇有變更登記者，其變更事項及年月日。前項變更登記以附記為之，附記…
- 行政現行法規所定貨幣單位折算新臺幣條例 第1條 為現行法規所定貨幣單位折算為新臺幣，以維持現行法規之適用，特制定本條例。
- 行政現行法規所定貨幣單位折算新臺幣條例 第2條 現行法規所定金額之貨幣單位為圓、銀元或元者，以新臺幣元之三倍折算之。
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第11條 …：一、投資人或其法定代理人姓名或名稱、身分證或營利事業或扣繳單位統一編號、住所或居所、表明為免稅單位之註記。二、自有部位、附賣回部位、附買回部位、出質部位、質權部位及限制性部位。三、短期票券之種類、數量及發行人名稱。四、…
- 行政過渡銀行設立及業務管理辦法 第8條 …算報告之查核，並得請求理事會或經理人提出報告。三、營業及管理單位之視察。四、職員違法失職情事之糾舉。五、為監督業務之需要，得指派過渡銀行之稽核人員或委託律師、會計師協助執行職務。六、其他依章程規定得行使之職權。
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第13條 …合法依據。八、為持續改善個人資料安全維護，其所屬個人資料管理單位或人員，應定期提出相關自我評估報告，並訂定下列機制：（一）檢視及修訂相關個人資料保護事項。（二）針對評估報告中有違反法令之虞者，規劃、執行改善及預防措施。九…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第14條 …。三、採用硬體安全模組保護金鑰者，該金鑰應由非系統開發與維護單位（如客服、會計、業管等）之二個單位（含）以上產製並分持管理其產製之基碼單，另金鑰得以加密方式分持匯出至安全載具（如晶片卡）或備份至具存取權限控管之位置，供維…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第23條 …、缺失類別、風險說明、具體改善建議及社交演練結果，且應送稽核單位進行缺失改善事項之追蹤覆查。該報告應併同缺失改善等相關文件至少保存二年。為確保交易資料之隱密性及安全性，並維持資料傳輸、交換或處理之正確性，主管機關於必要時…
- 行政境外結構型商品管理規則 第3條 …、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業、期貨商、期貨服務事業及其他經本會核准之機構。二、同時符合下列條件，並以書面向信託業、證券商或保險業（以下簡…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第10條 …）以上資訊相關系所畢業。二、非資訊相關系所畢業，但在資訊相關單位或於銀行間徵信資料處理交換服務事業具有三年以上服務經驗者。
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第23條 銀行間徵信資料處理交換服務事業內部稽核單位對營業、財務、資產保管及資訊單位每年至少應辦理一次一般查核及一次專案查核，對其他管理單位每年至少應辦理一次專案查核。
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第24條 …交換服務事業應建立自行查核制度。各營業、財務、資產保管及資訊單位應每半年至少辦理一次一般自行查核，每月至少辦理一次專案自行查核。但已辦理一般自行查核、內部稽核單位已辦理一般業務查核、金融檢查機關已辦理一般業務檢查之月份，…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第7條 …錢及打擊資恐計畫之有效性。本事業如依其他法令規定設有內部稽核單位者，前項之查核應由內部稽核單位辦理。
- 行政保險公證人管理規則 第41條 …一項第一款及第六款至第十款外，並應經中華民國使領館或其他駐外單位驗證。第一項書件或其他記載事項如有不完備者，駁回其申請；其情形可補正，經主管機關限期補正而未補正者，亦同。