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第 56 / 67 頁- 行政證券投資顧問事業設置標準 第28條 …外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件替代之。五、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。六、董事、監察人、經理人、從事證券投資顧問業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。信託業為外…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第29條 …辦理登記：一、信託業兼營證券投資顧問業務許可函影本。二、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。四、同業公會同意入會之證明…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第32條 …業務者外，兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務非加入同業公會，不得開辦該項業務。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第35條 …填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請換發營業執照：一、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、同業公會同意入會之證明文件。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第38條 …權單位或人員簽署之文件替代之。四、董事及監察人名冊。五、同業公會出具審查全權委託管理辦法所定人員資格合格之名冊及其資格證明文件。六、依全權委託管理辦法規定應製作之說明書。七、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第39條 …及換發營業執照：一、兼營全權委託投資業務許可函影本。二、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。三、同業公會同意入會之證明文件。四、指撥營運資金之證明文件。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第43條 …申請核發分支機構營業執照：一、分支機構設立登記影本。二、同業公會出具之分支機構經理人與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。三、分支機構經理人及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。四、分支機構經理人及業務…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第10條 …辦理衍生性金融商品推介業務之相關規範，由中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（以下簡稱銀行公會）訂定，並報本會備查。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第19條 …工作人員之所屬單位之直屬主管及副主管。第三項推介人員應向銀行公會辦理登錄，非經登錄，不得執行推介業務。推介人員之任職登錄、資料變更登錄、註銷登錄及其他應遵循事項，由銀行公會訂定，並報本會備查。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第23條 …辦理。前項商品適合度、商品風險之告知及揭露應遵循事項，由銀行公會訂定，並報本會備查。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第25條 …影方式保留紀錄。前項銀行告知內容範圍及錄音或錄影方式，由銀行公會訂定，並報本會備查。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第30條 …說明書之應記載事項及錄音、錄影或以電子設備辦理之方式，由銀行公會訂定，並報本會備查。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第33條 …約、產品說明書內容。八、為結構型商品績效之臆測。九、違反銀行公會訂定廣告及促銷活動之自律規範。十、其他影響投資人權益之事項。結構型商品限於專業客戶交易者，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第35條 …，及得向屬法人之一般客戶提供結構型商品交易服務之種類，由銀行公會訂定，並報本會備查。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第38-1條 銀行辦理衍生性金融商品業務應確實遵循銀行公會訂定之自律規範。
- 行政槓桿交易商管理規則 第8條 …交易商風險管理妥適性之審查意見書。四、中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具擔任槓桿交易商之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。五、擔任槓桿交易商之經理人與業務員無本法第二十八條規定情事之聲明書。…
- 行政槓桿交易商管理規則 第21條 …交易商之負責人及業務員之登記、異動，應由所屬槓桿交易商向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有本法第二十八條規定之情事。二、不符合第二十三條規定準用之人員資格條…
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第14條 受託買賣之手續費費率，經證券商同業公會洽商證券櫃檯買賣中心後，由證券商同業公會報請本會核定之。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …執行。六、確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，包括所屬同業公會所定並經本會備查之相關範本或自律規範。七、督導向法務部調查局進行疑似洗錢或資恐交易申報及資恐防制法指定對象之財物或財產上利益及其所在地之通報事宜。八、其他與…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 本條文有附件第7條 …個人執業之保險代理人或保險經紀人辦理本辦法之事項，得採由所屬公會報本會核定之方式及內容辦理；各會員應每年定期將防制洗錢及打擊資恐查核報告報送所屬公會後，由所屬公會彙報本會備查。保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及適…
- 行政證券交易所管理規則 第23條 …其交割事務。前二項處理程序及辦法，由證券交易所會同證券商同業公會擬定，申報本會核備。
- 行政證券交易所管理規則 第36條 …券商間因有價證券集中交易所生之爭議，證券交易所得請證券商同業公會為仲裁前之和解。
- 行政證券交易所管理規則 第40條 …之證券商高級業務員測驗合格證書者。五、經中華民國證券商業同業公會（以下簡稱全國證券商公會）委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會）舉辦之證券商高級業務員測驗合格者。
- 行政證券交易所管理規則 第41條 …已取得本會核發之證券商業務員測驗合格證書者。五、經全國證券商公會委託證基會舉辦之證券商業務員測驗合格者。
- 行政證券交易法 第85條 …集中交易市場，受託買賣有價證券者，其手續費費率，由證券商同業公會申報主管機關核定之。
- 行政證券交易法 第89條 證券商非加入同業公會，不得開業。
- 行政證券交易法 第90條 證券商同業公會章程之主要內容，及其業務之指導與監督，由主管機關以命令定之。
- 行政證券交易法 第91條 …保障有價證券買賣之公正，或保護投資人，必要時得命令證券商同業公會變更其章程、規則、決議或提供參考、報告之資料，或為其他一定之行為。
- 行政證券交易法 第92條 證券商同業公會之理事、監事有違反法令怠於實施該會章程、規則，濫用職權，或違背誠實信用原則之行為者，主管機關得予糾正，或命令證券商同業公會予以解任。
- 行政證券交易法 第132條 …以命令定之。第一項之經手費費率，應由證券交易所會同證券商同業公會擬訂，申報主管機關核定之。