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第 55 / 99 頁- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第5條 …本會：一、變更董事、監察人或經理人。二、董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動。三、因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處。四、其他經本會規定應申報之事項。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第9條 證券投資顧問事業於增資或減資募集與發行有價證券時，除本規則規定者外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定辦理。未公開發行股票之證券投資顧問事業於增資或減資發行有價證券時，應檢具之申請書件及相關規範由本會公告。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第13條 …券、款項、印鑑或存摺。八、意圖利用對客戶之投資研究分析建議、發行之出版品或舉辦之講習，謀求自己、其他客戶或第三人利益之行為。九、非依法令所為之查詢，洩漏客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。十、同意或默許他人使用本公司或業…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第18條 …、隱匿之聲明書。證券投資顧問事業得於申請合併時，同時提出合併發行新股申請。證券投資顧問事業得於申請兼營證券投資信託業務許可時，同時申請合併證券投資信託事業，並得同時提出合併發行新股申請。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第23條 …資顧問業務，除另經本會核准或申報生效外，不得涉及在國內募集、發行或買賣。
- 行政金融監督管理委員會銀行局處務規程 第6條 本國銀行組掌理事項如下：一、銀行負責人資格條件、發行金融債券、內部控制與稽核制度、國內、外分支機構之管理、非營業用辦公場所及營業場所外自動化服務設備管理相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。二、銀行間資金移轉帳務清算金融…
- 行政金融監督管理委員會銀行局處務規程 第10條 …訂修、廢止、疑義解釋之研擬。二、金融控股公司負責人資格條件、發行公司債相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。三、金融控股公司之子公司減資、上市上櫃金融機構實施庫藏股相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。四、金融控股公司與…
- 行政證券商設置標準 第10-2條 …。前開公司股本如有以非現金方式出資抵充之股數，不得超過公司已發行股份總數之四分之一，且申請人應提出所評估價值與效益之說明，並經會計師複核。四、未經營證券商不得辦理之業務。申請人依前項申請改制為證券商，有關申請人資格、申請…
- 行政不動產證券化條例 第4條 …價證券：指受託機構或特殊目的公司依本條例或金融資產證券化條例發行或交付之受益證券或資產基礎證券，其資產池含不動產、不動產相關權利或不動產擔保貸款債權者。四、證券化：指受託機構依本條例之規定成立不動產投資信託或不動產資產信…
- 行政不動產證券化條例 第6條 …金有發起人者，發起人對於其所提供受託機構辦理受益證券之募集、發行或私募之資料，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。發起人違反前項規定，對於該受益證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害，應負賠償責任。發起人擬讓與之不…
- 行政不動產證券化條例 第8條 …集或私募總額、受益權單位總數。（二）不動產投資信託受益證券之發行或交付方式、發行或交付日期、購買每一受益權單位之金額、費用及其轉讓限制。四、不動產投資信託基金募集或私募成立與不成立之條件及不成立時之處理方式。五、信託財產…
- 行政不動產證券化條例 第10條 …集或私募總面額、受益權單位總數。四、不動產投資信託受益證券之發行或交付方式、發行或交付日期、購買每一受益權單位之金額、費用及其轉讓限制。五、受託機構之義務及責任；委任不動產管理機構進行信託財產之管理或處分者，該機構之義務…
- 行政不動產證券化條例 第14條 …業日內，報請主管機關備查。受託機構如於不動產投資信託基金募集發行期間屆滿未募足最低募集金額致無法成立時，應於募集發行期間屆滿後十個營業日內，以書面通知受益人並報請主管機關備查，並應依不動產投資信託計畫之規定處理後續事宜。
- 行政不動產證券化條例 第17條 …投資信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券，不得超過其募集發行額度之一定比率及金額；其一定比率及金額，由主管機關定之。不動產投資信託基金投資於開發型之不動產或不動產相關權利時，如須取得建造執照者，應於該不動產或不動產相…
- 行政不動產證券化條例 第25條 …例之規定、不動產投資信託計畫及不動產投資信託契約之約定，募集發行或私募交付及投資運用不動產投資信託基金，並遵守下列規定：一、除本條例另有規定外，不得為保證、放款或提供擔保。二、不得從事證券信用交易。三、不得對於受託機構所…
- 行政不動產證券化條例 第31條 …受益權之約定、受償順位及期間。（三）不動產資產信託受益證券之發行或交付方式、發行或交付日期、購買每一受益權單位之金額、費用及其轉讓限制。（四）不動產資產信託受益證券募集或私募成立與不成立之條件及不成立時之處理方式。四、與…
- 行政不動產證券化條例 第33條 …種類或期間之受益證券，其內容、受償順位及期間。八、受益證券之發行或交付方式及其轉讓限制。九、受託機構支出費用之償還及損害賠償之事項。十、受託機構於處理信託事務時，關於借入款項與其上限及閒置資金之運用方法等事項。十一、受託…
- 行政不動產證券化條例 第35條 …構之利害關係人時，受託機構不得就該不動產資產信託依本條例規定發行受益證券。但委託人有數人，且有利害關係之委託人就信託財產所占持分及持有擔保物權持分之合計比率未達百分之二十時，不在此限。
- 行政不動產證券化條例 第37條 …證券應編號、載明下列事項及由受託機構之代表人簽名、蓋章，並經發行簽證機構簽證後發行或交付之：一、表明其為不動產投資信託受益證券或不動產資產信託受益證券之文字。二、受益證券發行日或交付日及到期日。三、受益證券發行總金額。四…
- 行政不動產證券化條例 第39條 …名稱記載於該受益證券，不得對抗第三人。受益證券以帳簿劃撥方式發行或交付有價證券者，得不印製實體有價證券；其轉讓、買賣之交割、設質之交付等事項，依證券交易法第四十三條規定辦理。
- 行政不動產證券化條例 第43條 受託機構依本條例規定發行或交付之受益證券，得依不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫之規定，由國內外金融機構或法人以保證、承諾、更換部分資產或其他方式，增強其信用。
- 行政不動產證券化條例 第44條 受託機構依本條例規定發行或交付之受益證券，有經信用評等機構評定其等級或增強其信用之情形者，應於公開說明書、投資說明書或主管機關規定之其他文件，說明其信用評等之結果及信用增強之方式，不得有虛偽不實或隱匿之情事。
- 行政不動產證券化條例 第45條 依本條例所發行之受益證券，得依證券相關法令規定申請於證券交易所上市或證券商營業處所買賣。
- 行政不動產證券化條例 第47條 不動產證券化所發行或交付之受益證券，準用金融資產證券化條例第二十條、第二章第三節及第四十二條之規定。但信託契約另有約定，且於公開說明書或投資說明書中載明者，從其所定。
- 行政不動產證券化條例 第49條 依本條例規定發行或交付之受益證券，其買賣或經受託機構依信託契約之約定收回者，免徵證券交易稅。
- 行政不動產證券化條例 第58條 …受託機構而擔任不動產投資信託或不動產資產信託之受託人，且募集發行受益證券。二、違反第六條第一項或第二十九條第一項規定，受託機構未經主管機關核准或向主管機關申報生效，而募集發行受益證券。
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第5條 …稱、網址、主要營業項目及其董事、監察人與持股超過公開收購人已發行股份總額百分之十股東之姓名及持股情形。三、受委任機構名稱、地址、電話及委任事項。四、律師姓名、地址、電話及委任事項。五、會計師姓名、地址、電話及委任事項。六…
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第6條 …、公開收購人於本次公開收購條件成就並公告後，除有公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第十九條第六項規定之情形外，應賣人不得撤銷其應賣。
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第7條 …如無上述情形，收購人應作出無此情形之聲明。二、以公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第八條第一款規定之有價證券為收購對價者：（一）作為收購對價之有價證券名稱、種類、最近三個月內之平均價格、成交量及提出申報前一日之收盤價格…
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第8條 …第二項經主管機關命令重行申報及公告之風險。四、依公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第七條之一第二項規定，因發生天然災害或緊急事故情事變更支付收購對價時間、方法或地點之風險。五、依公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第八…