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第 54 / 122 頁- 行政期貨市場監視準則 第5條 期貨交易所與期貨結算機構應訂定市場監視辦法報主管機關核定；其修正時亦同。
- 行政期貨市場監視準則 第6條 期貨交易所與期貨結算機構應設置專責單位執行市場監視，執行監視作業之人員應為專任。
- 行政期貨市場監視準則 第7條 期貨交易所與期貨結算機構於執行市場監視作業時，如發現有異常情事，除為必要之處置外，應即蒐集相關資料進行分析、調查、製作監視報告，於事實發生後五日內向主管機關申報。期貨交易所與期貨結算機構於執行市場監視作業時，如發現有涉嫌…
- 行政期貨市場監視準則 第8條 …各款情事之一時，得依本法之規定以命令調整保證金額度、限制期貨交易人交易數量或持有部位或採取其他必要措施；其情況特殊者，並得停止一部或全部之期貨交易。期貨交易所、期貨結算機構、期貨業及其負責人或受雇人如有違反前項措施之情事…
- 行政期貨交易法施行細則 第1條 本細則依期貨交易法（以下簡稱本法）第一百二十四條規定訂定之。
- 行政期貨交易法施行細則 第2條 本法第七十三條第二項所定非必要之交易，由主管機關考量下列因素認定之：一、佣金占期貨交易人權益之比例。二、當日沖銷之比例。三、期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金。
- 行政期貨交易法施行細則 第4條 本法第八十條所稱槓桿交易商，指經營槓桿保證金契約交易之事業。
- 行政期貨交易法施行細則 第5條 本法第一百零七條第一項第一款所稱其他相關機構，指與期貨交易有關之現貨相關機構。本法第一百零七條第一項第二款所稱其他目的事業主管機關，指與期貨交易相關之金融或其他現貨之主管機關。
- 行政期貨交易法施行細則 第6條 本法第一百零八條第二項第一款所稱場外沖銷，指期貨商接受期貨交易人委託後，未至期貨交易所從事期貨交易，而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為。本法第一百零八條第二項第二款所稱交叉交易，指期貨商為使特定期貨交…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第1條 本辦法依期貨交易法（以下簡稱本法）第八十五條第二項規定訂定之。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第2條 …基金或證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易，其契約價值超過其基金淨資產價值一定比率者，應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第3條 …，用以表彰受益人對該期貨信託基金所享權利之有價證券。五、期貨交易契約：指主管機關依本法第五條公告之期貨交易種類。六、期貨相關現貨商品：指經主管機關核定准予交易之與期貨交易契約相關之國內及國外現貨商品。七、有價證券：指依證…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第4條 …、受益人之權利、義務及法律責任。六、運用期貨信託基金從事期貨交易與投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍。七、期貨信託基金之收益分配事項。八、受益憑證之買回事項。九、期貨信託基金應負擔之費用。十、期貨信託事業及基金保管機構…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第5條 …中央銀行同意。期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易與投資期貨相關現貨商品之種類及範圍，悉依募集地法令規定辦理。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第10-1條 …股票型期貨信託基金指以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券交易市場交易，且申購、買回採現金或依據期貨信託契約規定方式交付之期貨信託基金。第二項標的指數應符合下列條件：一、指數編製者應具有編製指數之專業能力及經驗。二、指…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第10-3條 …及公告方式。四、持有標的指數之成分資訊與公布週期。五、在證券交易市場交易、申購買回方式及參與契約重要內容等相關事項。期貨信託事業募集發行指數股票型期貨信託基金，得不記載基金之發行總面額、受益權單位總數及得否追加發行等事項…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第10-4條 …、模擬或複製標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現。二、為因應交易或投資策略所需，從事期貨信託基金受益憑證及外國期貨基金交易，或投資於證券投資信託基金受益憑證所支付之總金額，得分別不受第四十一條第一項，或第四十九條第一項第…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第11條 …應檢附中央銀行同意函影本。十二、全權委託其他專業機構從事期貨交易或投資期貨相關現貨商品者，應檢附主管機關所定之書件。十三、委任國外專業機構提供顧問服務者，應檢附與其簽署之契約。十四、其他經主管機關規定應提出之書件。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第17條 …託基金與現有期貨信託基金之投資基本方針及範圍未有適當區隔或其交易、投資標的顯有不當。十二、違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約，情節重大。十三、前經主管機關核准募集或申報生效追加募集之期貨信託基金，其申請（報）書件…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第18條 期貨信託事業申請在國內募集期貨信託基金從事國外期貨交易與投資期貨相關現貨商品，除適用前條規定外，有下列情事之一者，主管機關得不核准其案件：一、最近一年曾受本法第一百條、證券交易法第六十六條、證券投資信託及顧問法第一百零三…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第25條 …定、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第六款規定、證券交易法第六十六條第二款至第五款規定、信託業法第四十四條第一款至第四款規定、銀行法第六十一條之一第一項第一款至第九款規定或保險法第一百四十九條第一項第一款至第七款…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第28條 …期貨信託基金銷售機構對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第30條 …期貨信託基金銷售業務時，對於期貨信託基金客戶之個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除法令另有規定外，應保守秘密。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第31條 …戶申購期貨信託基金者，應確實執行洗錢防制及公開說明書所載短線交易防制措施。對所屬期貨信託基金客戶從事期貨信託基金交易符合公開說明書短線交易認定標準者，應依主管機關所規定之格式，提供該客戶相關資料予期貨信託事業，期貨信託事…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第33條 …提出申請者，期貨信託基金銷售機構應依法令及同業公會訂定之電子交易作業規範辦理。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第37條 期貨信託事業運用期貨信託基金從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資時，應依期貨信託契約所載得投資地區、市場、種類及範圍，並適用本辦法相關規定。期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資，應於董事會通過之內部控制制度中訂定風…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第38條 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資，除主管機關核准外，其範圍應符合下列規定，並應確保合理分散風險：一、經主管機關依本法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易。二、經主管機關核…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第39條 …託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事前條第一項第一款交易，除主管機關核准外，應符合下列規定：一、持有期貨契約、期貨選擇權（以下簡稱期權）契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事期權與選擇權契約交易所支付…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第40條 …運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事第三十八條第一項第二款交易，應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構。其交易之總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。前項總風險暴露以交易所…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第41條 …對不特定人所募集之每一期貨信託基金從事第三十八條第一項第三款交易所支付之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。但組合型期貨信託基金，不在此限。前項對不特定人所募集之組合型期貨信託基金投資於第三十八條第一項第…