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第 51 / 99 頁- 行政票券金融管理法 第37條 …司向其他金融機構拆款或融資之期限及總餘額，由主管機關會商中央銀行定之。
- 行政票券金融管理法 第38條 …項以附買回或附賣回條件方式辦理之交易餘額，由主管機關會商中央銀行定之。
- 行政票券金融管理法 第39條 票券金融公司發行公司債之總額，由主管機關會商中央銀行定之，不受公司法第二百四十七條及證券交易法第二十八條之四規定之限制。
- 行政票券金融管理法 第40條 …之種類、限額、管理及其他應遵行事項之辦法，由主管機關會商中央銀行定之。票券金融公司對自用不動產之投資，不得超過其於投資該項不動產時淨值之百分之三十。票券金融公司不得投資非自用不動產。但下列情形不在此限：一、營業所在地不動…
- 行政票券金融管理法 第44條 票券商應依主管機關或中央銀行之要求，於限期內據實提供有關其營運狀況之表報、報告或資料。主管機關於必要時，得命票券商之關係人，於限期內據實提報財務報告、財產目錄或其他有關資料及報告。
- 行政票券金融管理法 第47條 …本額五分之一者，應即將財務報表及虧損原因，函報主管機關及中央銀行。主管機關對有前項情形之票券金融公司，得限期命其補足資本，或限制其營業；屆期未補足者，得勒令其停業。
- 行政票券金融管理法 第49條 票券金融公司辦理短期票券保證、背書之授信業務，準用銀行法第三十二條至第三十三條之二、第三十三條之四及第三十三條之五規定。
- 行政票券金融管理法 第50條 …而取得之股票或不動產，除符合第四十條規定者外，其處分期限準用銀行法第七十六條規定。
- 行政票券金融管理法 第51條 票券金融公司違反法令、章程或有礙健全經營之虞時，準用銀行法第六十一條之一規定。
- 行政票券金融管理法 第52條 …財務狀況顯著惡化，不能支付其債務或有損及客戶利益之虞時，準用銀行法第六十二條至第六十二條之九規定。
- 行政票券金融管理法 第53條 票券金融公司之停業、解散，準用銀行法第六十一條及第六十五條至第六十九條規定。
- 行政票券金融管理法 第59條 違反主管機關依第五十二條準用銀行法第六十二條第一項規定所為之處置，足以生損害於公眾或他人者，其行為負責人處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金。票券金融公司於主管機關派員監管、接管或勒令停業進行清理時，…
- 行政票券金融管理法 第60條 票券金融公司違反第四十九條準用銀行法第三十二條、第三十三條、第三十三條之二或第三十三條之四規定者，其行為負責人，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五百萬元以上二千五百萬元以下罰金。票券金融公司依第四十九條準用銀行法…
- 行政票券金融管理法 第66條 …違反第四十條第三項至第六項規定為投資。十二、違反第五十條準用銀行法第七十六條規定之處分期限。
- 行政票券金融管理法 第72條 …行前，已領取營業執照之票券金融公司或經核准兼營票券金融業務之銀行，視為已取得第十三條或第十七條所定之許可。
- 行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 第2條 金融控股公司、銀行、證券、期貨及保險等事業發行人公告申報財務報告及每月營運之特殊情形，除各該事業之相關法令另有規定外，應依本辦法規定辦理。
- 行政境外基金管理辦法 第9條 …十六條第一款、期貨交易法第一百條第一款、信託業法第四十四條或銀行法第六十一條之一第一項所定糾正、限期改善三次以上之處分。五、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一…
- 行政境外基金管理辦法 第10條 …構提存營業保證金新臺幣二千萬元。前二項之營業保證金應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存，不得設定質權或以任何方式提供擔保，且不得分散提存於不同金融機構；提存金融機構之更換或營業保證金之提取，應經同業公會轉報本會核准…
- 行政境外基金管理辦法 第12條 …銷情事。前項第一款及第二款事項，同業公會應按月彙報本會及中央銀行；第三款事項，同業公會應按月彙報本會。總代理人因第一項第一款至第三款事由致無法繼續代理境外基金之募集及銷售，應協助投資人辦理後續境外基金買回、轉換或其他相關…
- 行政境外基金管理辦法 第13條 …編具月報，並經本會指定之資訊傳輸系統送同業公會彙送本會及中央銀行。但涉及投資比率之資料得於次月底前補送。總代理人所代理之境外基金，應依基金註冊地規定，編具年度財務報告，併同其中文簡譯本即時辦理公告。基金註冊地規定應編具半…
- 行政境外基金管理辦法 第18條 …經核准營業之證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券經紀商、銀行、信託業及其他經本會核定之機構，擔任境外基金之銷售機構，辦理該境外基金之募集及銷售業務。信託業或證券經紀商依本辦法擔任境外基金銷售機構者，得與投資人簽訂特定…
- 行政境外基金管理辦法 第19條 …者，每股淨值不低於十元。但取得營業執照未滿一個完整會計年度或銀行最近一年自有資本與風險性資產之比率符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定者，不在此限。二、最近二年未曾因辦理境外基金、證券投資信託基金或期貨信託基金…
- 行政境外基金管理辦法 第29條 …匯出、匯入者，應檢具銷售機構及參與證券商名單等相關文件向中央銀行申請辦理相關外匯業務之許可，始得募集及銷售。但境外指數股票型基金以新臺幣掛牌者，應逐案申請。證券集中保管事業辦理境外基金之款項收付，涉及資金之匯出、匯入者，…
- 行政境外基金管理辦法 第33條 …基金專戶辦理款項之收付。三、本會指定之證券集中保管事業指定之銀行專戶，並由證券集中保管事業匯至境外基金機構於境外指定之帳戶或於國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付。依前項第三款規定辦理申購款項收付者，其買回、轉換、孳息…
- 行政境外基金管理辦法 第38條 …成立時，總代理人應依境外基金募集及銷售規定退款至投資人指定之銀行帳戶。
- 行政境外基金管理辦法 第51條 …應於每月底前彙整函報本會；如涉及同條項第九款者，並應函報中央銀行。
- 行政境外基金管理辦法 第52條 境外基金機構得在國內對下列對象進行境外基金之私募：一、銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司或其他經本會核准之法人或機構。二、符合本會所定條件之自然人、法人或基金。前項第二款之應募人總數，不得超過九十九人。…
- 行政境外基金管理辦法 第54條 …基金價款繳納完成日起五日內，向本會指定之機構申報，並副知中央銀行。境外基金機構依前項規定提出申報，其應檢附之資料及程序，由本會公告之。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第4條 …，或執行完畢、緩刑期，滿或赦免後尚未逾五年者。六、違反本法、銀行法、金融控股公司法、信託業法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第5條 …營票券金融公司之能力，並具備下列資格之一：一、票券金融公司或銀行工作經驗九年以上，並曾擔任三年以上票券金融公司或銀行總行經理以上或同等職務，成績優良。二、票券金融公司或銀行工作經驗五年以上，並曾擔任三年以上票券金融公司或…