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第 50 / 200 頁- 行政信用評等事業管理規則 第13條 …清算或破產之情事。三、重大違法案件或為當地國主管機關撤銷營業許可。四、合併、讓與或受讓全部或重要部分資產或營業。五、發生重大訴訟案件。六、重大營運政策之改變。七、當地國管理法規有重大變動。八、其他足以影響公司繼續營運之重…
- 行政信用評等事業管理規則 第21條 …不在此限。六、對信用評等結果進行保證或承諾。七、以本會之營業許可，作為其營業能力及所發布信用評等品質之宣傳或保證。八、其他違反證券管理法令或經本會規定應為或不得為之行為。
- 行政期貨信託事業設置標準 第3條 經營期貨信託事業，應經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。但他業申請兼營期貨信託事業者，依第三章規定辦理。任何人非經前項許可，不得使用期貨信託事業或類似事業之名稱。
- 行政期貨信託事業設置標準 第5條 …間，該事業受證券交易法第六十六條第三款或第四款停業或撤銷營業許可處分，或受證券投資信託及顧問法第一百零三條第四款或第五款停業或廢止營業許可處分，尚未逾一年。十三、受本法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職…
- 行政期貨信託事業設置標準 第6條 …資格擔任期貨信託事業之發起人者，自主管機關核發該期貨信託事業許可證照之日起三年內，不得擔任其他期貨信託事業之發起人。
- 行政期貨信託事業設置標準 第15條 期貨信託事業之設置，發起人應於申請許可時，向主管機關指定之金融機構存入新臺幣二千五百萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項存入之款項，得以政府債券或符合主管機關核准或認可…
- 行政期貨信託事業設置標準 第16條 …業之設置，發起人應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：載明期貨信託事業之經營原則、未來二年內期貨信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況…
- 行政期貨信託事業設置標準 第17條 期貨信託事業之設置，應自主管機關許可之日起六個月內依法辦妥公司設立登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司設立登記證明文件。二、公司章程。三、股東名冊及股東會議事錄。四、股東無違反第十三條規…
- 行政期貨信託事業設置標準 第18條 經營期貨信託事業之申請案件有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、違反第七條、第十三條或期貨信託事業管理規則第十一條規定。二、發起人之資格條件不符合第十二條規定。三、發起人有第五條規定情事或違反第六條規定。四、董事、監…
- 行政期貨信託事業設置標準 第19條 …改善，於申請兼營期貨信託事業時，仍未具體改善者，主管機關得不許可其申請。
- 行政期貨信託事業設置標準 第22條 …營期貨信託事業，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、營業計畫書：載明兼營期貨信託事業之經營原則、未來二年內期貨信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明…
- 行政期貨信託事業設置標準 第23條 期貨經理事業申請兼營期貨信託事業，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥兼營期貨信託事業之公司變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、期貨經理事業申請兼營期貨信託事業許可函影…
- 行政期貨信託事業設置標準 第24條 …業兼營期貨信託事業之申請案件有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、董事、監察人、經理人或部門主管有第五條規定情事，或違反第七條規定，或違反期貨信託事業管理規則第十一條或第五十六條第三項規定。二、未符合第十九條第一項第…
- 行政期貨信託事業設置標準 第25條 …改善，於申請兼營期貨信託事業時，仍未具體改善者，主管機關得不許可其申請。
- 行政期貨信託事業設置標準 第28條 …營期貨信託事業，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、營業計畫書：載明兼營期貨信託事業之經營原則、未來二年內期貨信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明…
- 行政期貨信託事業設置標準 第29條 證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥兼營期貨信託事業之公司變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業…
- 行政期貨信託事業設置標準 第30條 …募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之經營原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地…
- 行政期貨信託事業設置標準 第31條 …信託事業之證券投資信託事業依前條規定提出申請者，應自主管機關許可之日起六個月內，填具申請書並檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務許可證照：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告。…
- 行政期貨信託事業設置標準 第32條 …業兼營期貨信託事業之申請案件有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、董事、監察人、經理人或部門主管有第五條規定情事，或違反第七條規定，或違反期貨信託事業管理規則第十一條或第五十六條第三項規定。二、營業計畫書或內部控制制…
- 行政期貨信託事業設置標準 第33條 …改善，於申請兼營期貨信託事業時，仍未具體改善者，主管機關得不許可其申請。
- 行政期貨信託事業設置標準 第36條 …營期貨信託事業，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、營業計畫書：載明兼營期貨信託事業之經營原則、未來二年內期貨信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、載明…
- 行政期貨信託事業設置標準 第37條 信託業申請兼營期貨信託事業，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥兼營期貨信託事業之公司變更登記，並檢具下列書件，依信託業法及其相關規定向主管機關申請辦理登錄作業：一、信託業申請兼營期貨信託事業許可函影本…
- 行政期貨信託事業設置標準 第38條 …募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之經營原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地…
- 行政期貨信託事業設置標準 第39條 兼營期貨信託事業之信託業依前條規定提出申請者，應自主管機關許可之日起六個月內，檢具下列書件，依信託業法及其相關規定向主管機關申請辦理登錄作業：一、信託業申請分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務許可函影本。二、…
- 行政期貨信託事業設置標準 第40條 …業兼營期貨信託事業之申請案件有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、董事、監察人、經理人或部門主管有第五條規定情事，或違反第七條規定，或違反期貨信託事業管理規則第十一條或第五十六條第三項規定。二、營業計畫書或內部控制制…
- 行政期貨信託事業設置標準 第42條 …募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之經營原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財…
- 行政期貨信託事業設置標準 第43條 …支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應自主管機關許可之日起六個月內依法辦妥分支機構設立登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構許可證照：一、分支機構設立登記證明文件。二、最近期經會計師查核…
- 行政期貨信託事業設置標準 第45條 期貨經理事業取得主管機關所核發兼營期貨信託事業許可證照後，向主管機關申請改制為期貨信託事業並兼營期貨經理事業者，應填具申請書，且檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、期貨經理事業兼營期貨信託事業許可證照影本。二、載明改制…
- 行政期貨信託事業設置標準 第46條 …依信託業法及其相關規定申請辦理登錄作業外，向主管機關申請核發許可證照時，應依下列各款規定，繳納證照費：一、設置期貨信託事業者，應按第十一條第一項規定之最低實收資本額四千分之一計算。二、期貨信託事業設置分支機構者，為新臺幣…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第12條 …，於申請經營證券交易輔助業務時，仍未具體改善者，主管機關得不許可其申請。