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第 50 / 67 頁- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第21條 期貨業商業同業公會之理事、監事及會務工作人員不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事期貨交易。二、非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理期貨交易有關業務時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第22條 期貨業商業同業公會或其理事、監事及會務工作人員，違反本規則之規定者，除依本法及商業團體法之規定處罰外，如其情形足以影響業務之正常執行及情節嚴重時，本會得通知該期貨業商業同業公會對違反之人員另為懲處。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第6條 …場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）等期貨相關機構訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第7條 期貨顧問事業之場地及設備，應符合同業公會訂定之場地及設備標準。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …更登記證明文件。二、兼營期貨顧問事業之內部控制制度。三、同業公會出具擔任期貨顧問事業之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、擔任期貨顧問事業之經理人與業務員無期貨顧問事業管理規則第十九條規定情事之聲明書。五…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第13條 …主管機關申請核發分支機構辦理期貨顧問業務之許可證照：一、同業公會出具分支機構擔任期貨顧問業務之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。二、分支機構擔任期貨顧問業務之經理人與業務員無期貨顧問事業管理規則第十九條規定…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第5條 …場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）等期貨相關機構訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。期貨顧問事業業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第6條 期貨顧問事業有下列情事之一者，應送交同業公會轉送主管機關申報之：一、開業、停業、復業或終止營業。二、期貨顧問事業或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨顧問事業為破產人、有…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第11條 …他與當事人權利義務有關之必要記載事項。前項之委任契約，由同業公會訂定契約範本，申報主管機關備查；其修正時亦同。期貨顧問事業依第二項訂定之委任契約，應自委任關係消滅之日起，保存五年。但有爭議者，應保存至該爭議消除為止。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第13條 …宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，由同業公會訂定管理辦法，申報主管機關備查；其修正時亦同。前項宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。主管機關得隨時抽查期貨顧問事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄，期貨顧問…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第15條 …位等非公司名義，從事期貨交易分析或製發書面文件。六、違反同業公會訂定之自律規範。前項第六款之自律規範，由同業公會訂定，申報主管機關核定後實施；其修正時亦同。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第22條 …問法所稱之證券商、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會及證券服務事業、證券投資顧問事業、證券投資信託事業及證券投資信託暨顧問商業同業公會；期貨機構，係指本法所稱之期貨商、期貨交易所、期貨結算機構、同業公會、槓桿…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第25條 …事業之負責人及業務員之登記、異動，應由所屬期貨顧問事業向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有第十九條規定之情事。二、不符合第二十條或第二十一條規定之資格條件。…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第26條 …。十五、利用非公司受雇人從事期貨顧問有關業務。十六、違反同業公會訂定之自律規範。十七、其他違反證券暨期貨管理法令或經主管機關規定不得為之行為。前項人員執行業務，對依法令期貨顧問事業不得為之行為，亦不得為之。非業務員之其他…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …易所、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會處記缺點累計達十點以上，且自被處記缺點累計達十點之日起未逾三個月。但發行人辦理現金發行新股為初次上市、上櫃公開銷售者，不在此限。二十一、其他本會為保護公益認…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第13條 …易所、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會處記缺點累計達五點以上者。發行人除依前項規定提出申報者外，於本會及本會指定之機構收到發行新股申報書即日起屆滿十二個營業日生效。但金融控股、銀行、票券金融、信…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第75條 …送證券交易所、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會及其他經本會指定之機構團體各一份，供公眾閱覽。
- 行政會計師持續專業進修辦法 第2條 中華民國會計師公會全國聯合會（以下簡稱全國聯合會）為辦理會計師持續專業進修，應依本法第六十條規定，設置專業教育委員會負責規劃、執行及控管等事宜。全國聯合會辦理會計師持續專業進修課程，得依課程性質及內容並參酌市場行情，向受…
- 行政票券金融管理法 第12條 票券商業務人員非經向票券金融商業同業公會登記，不得執行職務。票券商業務人員應具備之資格條件、登記、訓練及其他管理事項，由主管機關以規則定之。本法施行前已擔任票券商業務人員者，應自本法施行之日起六個月內，向票券金融商業同業…
- 行政票券金融管理法 第42條 票券商之會計制度，應由票券金融商業同業公會依有關法令之規定訂定，並報請主管機關備查。
- 行政票券金融管理法 第54條 票券商應申請加入票券金融商業同業公會；公會非有正當理由，不得拒絕其加入，或就其加入附加不當之條件。
- 行政票券金融管理法 第55條 票券金融商業同業公會為會員之健全經營及維護同業聲譽，應辦理下列事項：一、協助主管機關推行、研究金融政策及法令。二、訂定共同性業務規章或自律公約，並報請主管機關備查。三、就會員所經營業務，為必要指導或調處其間之糾紛。四、主…
- 行政票券金融管理法 第56條 票券金融商業同業公會之業務，應受主管機關之指導及監督。票券金融商業同業公會之理事、監事有違反法令、章程，怠於實施該會應辦理事項，濫用職權，或違反誠實信用原則之行為者，主管機關得予糾正，或命令票券金融商業同業公會予以解任。
- 行政票券金融管理法 第57條 票券金融商業同業公會章程之變更及理事、監事會議紀錄，應報請主管機關備查。
- 行政票券金融管理法 第66條 …鍰：一、僱用未依第十二條第一項或第三項規定向票券金融商業同業公會辦理登記之業務人員執行職務。二、違反第二十四條第二項規定。三、違反第二十六條第一項規定，票券商出售以債票或登記形式發行之短期票券，未送集中保管機構保管或辦理…
- 行政境外基金管理辦法 第4條 …訊合作契約應行記載事項，由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。第一項境外基金應以經本會核准或申報生效得募集及銷售者為限。
- 行政境外基金管理辦法 第8條 …機構應與其所委任之總代理人簽訂人員培訓計畫，其計畫要點由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。證券經紀商依本辦法擔任境外基金總代理人，得與投資人簽訂受託買賣外國有價證券契約為之。第一項擔任總代理人之證券經紀商，應加入…
- 行政境外基金管理辦法 第10條 …不同金融機構；提存金融機構之更換或營業保證金之提取，應經同業公會轉報本會核准後始得為之。營業保證金之提存、領取及更換等程序，由同業公會擬訂要點，報經本會核定；修正時，亦同。第一項境外基金管理機構家數之計算，如總代理人擔任…
- 行政境外基金管理辦法 第12條 …；第六款至第八款及第十一款事項，總代理人應於次月五日前向同業公會彙總申報轉送本會。總代理人就下列事項，應事先送同業公會審查核准並於三日內公告：一、銷售機構之變動情形。二、參與證券商之變動情形。三、所代理之境外基金於國內募…
- 行政境外基金管理辦法 第13條 …終了後十個營業日內編具月報，並經本會指定之資訊傳輸系統送同業公會彙送本會及中央銀行。但涉及投資比率之資料得於次月底前補送。總代理人所代理之境外基金，應依基金註冊地規定，編具年度財務報告，併同其中文簡譯本即時辦理公告。基金…