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第 5 / 7 頁- 行政公司制證券交易所財務報告編製準則 第14條 …入：（一）經手費收入：係證券經紀商每月依客戶委託交易量或證券自營商依自行買賣成交量按核定之比率向公司制證券交易所繳交之經手費收入。（二）證券上市費收入：係上市公司依「有價證券上市契約」之規定按實收資本額向公司制證券交易所…
- 行政公開發行公司取得或處分資產處理準則 第4條 …理之金融控股公司、銀行、保險公司、票券金融公司、信託業、經營自營或承銷業務之證券商、經營自營業務之期貨商、證券投資信託事業、證券投資顧問事業及基金管理公司。八、證券交易所：國內證券交易所，指臺灣證券交易所股份有限公司；外…
- 行政證券交易法施行細則 第9條 …券承銷商為辦理有價證券承銷、買賣接洽或執行之人員。二、在證券自營商為辦理有價證券自行買賣、結算交割、代辦股務或衍生性金融商品風險管理或操作之人員。三、在證券經紀商為辦理有價證券買賣之開戶、徵信、招攬、推介、受託、申報、結…
- 行政外國專業人才延攬及僱用法 第23條 …專業人才，具全民健康保險法第十條第一項第一款第四目所定雇主或自營業主之被保險人資格。
- 行政證券商設置標準 第3條 …其最低實收資本額如下：一、證券承銷商：新臺幣四億元。二、證券自營商：新臺幣四億元。但經營下列業務者為新臺幣一億元：（一）僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務。（二）僅經營自行買賣特定外國債券業務。三、證券經紀商：新臺幣…
- 行政證券商設置標準 第7條 …定銀行存入左列款項：一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。二、證券自營商：新臺幣一千萬元。三、證券經紀商：新臺幣五千萬元。但經營下列業務者為新臺幣一千萬元：（一）僅經營股權性質群眾募資業務。（二）僅經營基金受益憑證買賣及互易之…
- 行政證券商設置標準 第8條 …左列規定先取得證券交易所集中交易市場電腦連線之承諾：一、證券自營商：主機或終端機之連線。二、證券經紀商：主機或終端機之連線。申請在證券商及其增設之分支機構營業處所經營受託或自行買賣有價證券業務之證券商，應於向本會申請許可…
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 第2條 …賣及行紀或居間等三種業務者。證券商以申請兼營短期票券之經紀或自營業務為限。
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 本條文有附件第4條 …營業計畫書應載明下列事項：一、辦理短期票券簽證、承銷、經紀或自營業務之部門或分支機構。二、市場環境評估。三、業務經營之原則及方針。四、未來三年營運量及損益預估，並敘明估計基礎。五、人員配置、管理及培訓（包括業務人員名冊及…
- 行政期貨交易所設立標準 第7條 會員制期貨交易所會員從事自營業務者，最低出資額為新臺幣二千五百萬元；從事經紀業務者，最低出資額為新臺幣一千五百萬元。會員制期貨交易所全體會員之出資額不得少於新臺幣十億元；兼營期貨結算機構業務者，其全體會員之出資額不得少於…
- 行政信託投資公司管理規則 第10條 …券、公司債券、金融債券及上市股票。（二）承銷有價證券。（三）自營買賣或代客買賣有價證券。三、授信業務：（一）辦理中、長期放款。（二）保證發行公司債券。（三）辦理國內外保證業務。四、其他業務：（一）擔任債券或股票發行簽證人…
- 行政信託投資公司管理規則 第25條 信託投資公司依銀行法第一百零二條之規定經營證券承銷商或證券自營商業務時，至少應指撥相當於其上年度淨值百分之十專款經營，並應分別報請財政部及證券主管機關核備。
- 行政國際金融業務條例 第22-3條 證券商同時為證券交易法第十六條規定之證券承銷商、證券自營商及證券經紀商者，得由其總公司申請主管機關特許，在中華民國境內，設立會計獨立之國際證券業務分公司，經營國際證券業務。依前項規定設立之國際證券業務分公司，應專撥營業所…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第4-1條 …用第六條規定：一、買入後繼續持有至付息日。二、出售予國內債券自營商，且債券自營商擔任申報納稅之代理人代理報繳利息所得稅。三、於境外與其他境外華僑及外國人交易。境外華僑及外國人投資國內證券投資信託事業在境內募集發行之外幣計…
- 行政票券金融管理法 第4條 …期債務憑證。二、票券金融業務：指短期票券之簽證、承銷、經紀或自營業務。三、票券金融公司：指經主管機關許可，為經營票券金融業務而設立之股份有限公司。四、票券商：指票券金融公司及經主管機關許可兼營票券金融業務之金融機構。五、…
- 行政票券金融管理法 第6條 非票券商，不得經營短期票券之簽證、承銷、經紀或自營業務。
- 行政票券金融管理法 第21條 …承銷業務。二、金融債券之簽證、承銷業務。三、短期票券之經紀、自營業務。四、金融債券之經紀、自營業務。五、政府債券之經紀、自營業務。六、短期票券之保證、背書業務。七、企業財務之諮詢服務業務。八、經主管機關核准辦理之其他有關…
- 行政票券金融管理法 第22條 …票券金融公司辦理前條第一項短期票券或債券之簽證、承銷、經紀或自營業務，應詳實記錄交易之時間、種類、數量、金額及顧客名稱。兼營票券金融業務之金融機構辦理票券金融業務，準用前項之規定。
- 行政票券金融管理法 第24條 票券金融公司辦理第二十一條第一項短期票券或債券之自營業務，應依主管機關規定之方式揭露買賣價格。票券金融公司對買賣價格及額度已承諾者，負有依該價格及額度進行交易之義務。前二項規定，於兼營票券金融業務之金融機構辦理短期票券之…
- 行政票券金融管理法 第25條 票券商辦理短期票券或債券之簽證、承銷、經紀、自營、保證、背書或其他業務等，對於顧客之財務、業務或交易有關資料，除其他法律或主管機關另有規定者外，應保守祕密。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第3條 …商管理或從事下列業務之人員：一、短期票券之簽證、承銷、經紀、自營或結算交割。二、短期票券之內部稽核或會計。前項為票券商管理第一款或第二款業務之人員，指票券商經理、副經理、襄理、科長、副科長或與其職責相當之人。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第12條 …及業務人員不得有下列行為：一、辦理短期票券、債券承銷、經紀或自營業務時，有隱瞞、詐騙、利誘、威脅或其他足以致人誤信之行為。二、接受客戶委託買賣短期票券或債券時，同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為。三、挪用或代為保管客…
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第2條 …證券業務分公司，應符合下列條件：一、同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商且最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值符合金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）規定之標準者。外國證券商申請設置者，專撥其在中華民國境內營業所用之…
- 行政期貨交易法 第51條 …行使其他權利。期貨結算機構應將結算會員所繳交之結算保證金，依自營與經紀分離處理。
- 行政期貨交易法 第69條 期貨商兼營期貨自營及經紀業務者，應於每次買賣時，以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣。
- 行政電子支付機構管理條例 第41條 …償等事項之辦法，由主管機關定之。清償基金由各專營電子支付機構自營業收入提撥；其提撥比率，由主管機關審酌經濟、業務情形及各專營電子支付機構承擔能力定之。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第3條 期貨商依規定同時經營經紀及自營期貨業務者，其會計事務應依其業務種類分別辦理。期貨商依證券交易法第四十五條第二項規定兼營證券業務，其證券部門之會計事務及財務報告應依證券交易法規規定辦理。期貨商依期貨經理事業設置標準第十五條…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …之金融資產。（三）期貨交易保證金－有價證券係指期貨商從事期貨自營業務或本國專營期貨經紀商以自有資金從事期貨交易，以有價證券所繳交之交易保證金、權利金。（四）期貨交易保證金－有價證券評價調整係指期貨商從事期貨自營業務或本國…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第18條 …支出：期貨商受託從事期貨交易應支付期貨交易所之經手費。（二）自營經手費支出：期貨自營商從事期貨交易應支付期貨交易所之經手費。（三）期貨佣金支出：本項目包括：1.期貨佣金支出－複委託期貨交易：期貨商以複委託方式委託具有國外…
- 行政期貨商設置標準 第8條 …之最低實收資本額如下：一、期貨經紀商：新臺幣二億元。二、期貨自營商：新臺幣四億元。前項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。