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第 5 / 30 頁- 行政證券投資信託事業設置標準 第3條 …受破產之宣告，尚未復權，或曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結尚未逾三年或調協未履行。八、使用票據經拒絕往來尚未恢復往來。九、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷。十、受證券交易…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第11條 …模、業務情況及內部控制之管理需要，配置適足及適任之部門主管、經理人及業務人員，並應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第13條 …會計師查核簽證並出具無保留意見之財務報告。七、董事、監察人及經理人無本法第六十八條及第七十三條第一項規定情事之聲明書。八、總經理符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第三條規定之資格證明文件。九、中華民國證券投資信…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第27條 …或指定代表行使職務時，無本法第六十八條規定情事之聲明書。六、經理人及部門主管無本法第六十八條及第七十八條第三項規定情事之聲明書。七、業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。八、經理人、部門主管及業務人員均為專任之聲明書…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第32條 …證券投資信託基金之投資或交易決策業務人員，不得與期貨信託基金經理人相互兼任。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第34條 …則規定之資格證明文件。三、同業公會出具兼營證券投資信託業務之經理人、部門主管及業務人員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、董事、監察人無本法第六十八條、第七十三條及第七十八條第三項規定情事之聲明書。五、董事、監察人為法…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第36條 …機構協助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業務之經理人、部門主管及業務人員之兼任及行為規範。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第37條 …，向本會申請換發分支機構營業執照：一、同業公會出具之分支機構經理人、部門主管及業務人員資格審查合格之名冊及資格證明文件。二、分支機構經理人、部門主管無本法第六十八條及第七十八條第三項規定情事之聲明書。三、分支機構業務人員…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第46條 …師查核簽證之財務報告。五、分支機構內部控制制度。六、分支機構經理人無本法第六十八條及第七十八條第三項規定情事之聲明書。七、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。
- 行政證券金融事業管理規則 第63條 …向主管機關申報：一、股東會或董事會決議。二、董事、監察人、或經理人之異動。
- 行政證券金融事業管理規則 第65條 證券金融事業之董事、監察人、經理人及業務人員，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣。二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理第五條之業務，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第4條 …分。五、最近半年未曾受主管機關命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分。六、最近一年未曾受主管機關停業處分。七、最近二年未曾受主管機關撤銷部分營業許可處分。八、最近一年未曾受臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第3條 …。四、最近半年未曾受主管機關命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。五、最近一年未曾受主管機關為停業之處分。六、最近二年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分。七、最近一年未曾受…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第3條 …關依本法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分。六、最近一年未曾受主管機關依本法第六十六條第三款之停業處分。七、最近二年未曾受主管機關依本法第五十七條、第五十九條第一項及第六十六條第四款所為廢…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第8條 …二、公司章程。三、股東名冊及股東會議事錄。四、董事、監察人、經理人名冊及無證券交易法第五十三條、期貨交易法第二十八條規定情事之書面聲明。五、董事會議事錄。六、受僱人名冊及資格證明。七、其他經主管機關規定之書件。證券期貨控…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第13條 …內向主管機關申報：一、股東會或董事會決議。二、董事、監察人或經理人之異動。三、與外國交易所、結算機構、自律組織或其他機構簽訂合作協議或備忘錄。四、負責人及受僱人因執行職務涉訟或受訴訟上之判決，或為破產人、強制執行之債務人…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第19條 證券期貨控股事業之董事、監察人、經理人不得有證券交易法第五十三條及期貨交易法第二十八條第一項所定各款之情事；受僱人不得有證券交易法第五十四條第一項及期貨交易法第二十八條第一項所定各款之情事。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第20條 證券期貨控股事業之經理人及受僱人不得以任何方式擔任有價證券上市公司、上櫃公司、興櫃公司、證券商、票券商及期貨商之任何兼職或名譽職位。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第21條 證券期貨控股事業之經理人及受僱人就應執行之業務事項有怠於執行或未確實執行者，證券期貨控股事業應予以解任、解僱或為適當之處置。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第22條 …期貨控股事業之董事、監察人、各委員會委員或其他地位相等之人、經理人及受僱人，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣、期貨交易活動及金融商品交易。二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第11條 跨行金融資訊網路事業董事、經理人或與其職責相當之人之配偶、二親等以內之血親或一親等姻親，不得擔任同一跨行金融資訊網路事業之監察人。
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第12條 跨行金融資訊網路事業董事會負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持與適任性，負監督之責。
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第18條 …冊及常務董事會會議紀錄。七、監察人名冊及監察人會議紀錄。八、經理人名冊。九、業務章則十、董事、監察人及經理人無第五條第一項各款情事之書面聲明。十一、兩週以上之模擬跨行交易紀錄。前項規定期限屆滿前，如有正當理由，得申請延長…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第20條 …下列情形之一者，主管機關不予核發營業執照：一、董事、監察人、經理人，以及政府或法人股東擔任董事、監察人，其代表人或被指定代表行使職務之自然人，有第五條第一項各款情事之一。二、經理人不符合第六條、第七條或第八條之規定。三、…
- 行政金融機構監管辦法 第8條 …及輔導辦理票據交換及有關事項之聯繫。十、要求董（理）事會更換經理人。十一、列席董（理）事會、監察人（監事、監事會）或審計委員會、股東會（社員代表大會）、放款投資審查會議、其他法定會議或相關重要會議。十二、要求監察人行使職…
- 行政金融機構監管辦法 第11條 …任務之必要行為；受監管金融機構之董（理）事、監察人（監事）、經理人或職員對監管人就有關事項之查詢，不得拒絕答覆或為虛偽陳述。監管人所發相關監管函件或告知書及於重要會議提出之處置或意見，受監管金融機構應責成專人負責追蹤辦理…
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第4條 …年內無違反金融法令受禁止營業項目、撤換負責人之處分或解除基金經理人職務及重大舞弊案者。
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第9條 信用合作社不得投資該社負責人擔任董事、監察人或經理人之公司所發行之公司債、短期票券、證券投資信託基金受益憑證及股票。但投資下列有價證券不在此限：一、金融債券（含次順位金融債券）。二、經銀行保證之公司債。三、經其他金融機構…
- 行政信託業設立標準 第7條 信託公司之設立，董事、監察人或經理人，應符合信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則（以下簡稱本準則）之規定。信託公司之設立，有本準則第二條所列情事之一者，不得充任信託公司之發起人。發起人、…
- 行政信託業設立標準 第10條 …。四、營業計畫書：載明業務項目、業務經營原則、內部組織分工、經理人及業務人員名冊、人員招募、場地設備概況、指撥專營信託業務之營運資金、業務發展計畫及未來三年之財務預測。五、董事會或理事會會議紀錄。六、董事（理事）及監察人…