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第 5 / 9 頁- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第11-1條 …、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購或分割發行新股、私募有價證券補辦公開發行及減少資本案件。二、發行人申報辦理現金增資發行新股為初次上市、上櫃公開銷售之案件。三、發行人申報首次辦理股票公開發行案件（含併同申報之增…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第66條 …規定首次辦理股票公開發行之公司，曾依公司法第二百四十八條規定私募普通公司債，自該私募普通公司債交付日起滿三年後，得併同股票辦理首次公開發行。曾依本法公開發行股票之公司嗣後股票不繼續公開發行者，其依本法第四十三條之六規定私…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第67條 …。七、經本會發現有違反法令，情節重大者。依前條第六項規定辦理私募普通公司債首次公開發行者，該私募普通公司債自交付日起未屆滿三年者，本會得退回其案件。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第68條 公開發行公司依法私募下列有價證券及嗣後所配發、轉換或認購之有價證券，自該私募有價證券交付日起滿三年後，應先向本會辦理公開發行，始得向證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請上市或在證券商營業處所買賣：一、依本法第…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第69條 發行人申報私募有價證券補辦公開發行時，應檢具補辦公開發行說明書，並載明下列事項：一、依據公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項辦理情形。二、私募有價證券計畫之執行效益。三、最近年度經會計師查核簽證之財務報告及會計師查核報…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第70條 …第六十八條之案件，有下列情形之一，本會得退回其案件：一、自該私募有價證券交付日起未屆滿三年。二、未依本法第四十三條之六規定經股東會或董事會合法決議。但經有罪判決確定，服刑期滿並補提股東會或董事會追認者，不在此限。三、私募…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第71條 公開發行公司依法私募有價證券，經本會同意辦理公開發行後，應自本會申報生效通知到達之日起三十日內換發有價證券，並於換發前至本會指定之資訊申報網站辦理公告。前項經補辦公開發行之有價證券，嗣後向證券交易所或財團法人中華民國證券…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …需之技術抵充股款者應予敘明，並加註抵充之種類及金額。（二）屬私募者，應以顯著方式標示，最近三年度及截至公開說明書刊印日止，私募普通股辦理情形，應揭露股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …數比率。（附表二十一）七、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募公司債辦理情形，應揭露公司債種類、股東會或董事會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募人名稱或姓名及其與公司…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …申請上市或上櫃之計畫。五、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募特別股辦理情形，應揭露特別股種類、股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募人名稱或姓名及其與公司之關係）…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第14條 …憑證之最高與最低市價。三、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募海外存託憑證辦理情形，應揭露股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募人名稱或姓名及其與公司之關係）、辦理…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …購情形。（附表二十九）三、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募員工認股權憑證辦理情形，應揭露股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募人名稱或姓名及其與公司之關係）、辦…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第2條 …受益憑證）。二、投資國內證券。三、投資由發行公司在國外發行或私募之公司債（以下簡稱海外公司債）。四、投資由發行公司參與在國外發行或私募之存託憑證（以下簡稱海外存託憑證）。五、投資由發行公司在國外發行、私募或交易之股票（以…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第4條 …投資範圍，以下列為限：一、上市、上櫃公司及興櫃股票公司發行或私募之股票、債券換股權利證書及臺灣存託憑證。二、證券投資信託基金受益憑證。三、政府債券、金融債券、普通公司債、轉換公司債及附認股權公司債。四、受託機構公開招募或…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第5條 …行公司之下列投資數額合計未達法令所定上限數額部分，發行公司得私募或申報募集與發行海外轉換公司債、海外附認股權公司債、發行海外股票或參與發行海外存託憑證：一、國內股票。二、以公司股票為轉換、交換或認購標的之國內公司債之可轉…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第15條 …為股票。四、以所持有之有價證券，作為發行公司參與在國外發行或私募存託憑證，或依第三十一條第一項規定再發行海外存託憑證。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第24條 華僑及外國人得將其持有發行公司所發行或私募附轉換或認購股份條件之海外公司債，依發行及轉換或認購辦法，請求轉換為或認購發行公司所發行之有價證券。華僑及外國人持有發行公司私募之海外公司債，依發行及轉換或認購辦法，請求交換或認…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第29條 …得價款扣除稅捐及相關費用後給付請求人。華僑及外國人持有之參與私募之海外存託憑證，及嗣後因辦理盈餘或資本公積轉增資所加發之存託憑證，經兌回發行公司之股份，於該私募海外存託憑證交付日起滿三年，經發行公司申報金管會補辦公開發行…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第32條 …國人得將其投資之海外股票，於國內市場出售。華僑及外國人持有之私募海外股票，及其嗣後因辦理盈餘或資本公積轉增資所配發之股份，於該私募海外股票交付日起滿三年，經發行公司申報金管會補辦公開發行後，始得於國內市場出售。
- 行政境外基金管理辦法 第52條 境外基金機構得在國內對下列對象進行境外基金之私募：一、銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司或其他經本會核准之法人或機構。二、符合本會所定條件之自然人、法人或基金。前項第二款之應募人總數，不得超過九十九人。…
- 行政境外基金管理辦法 第53條 私募基金之應募人及購買人除有下列情形之一者外，不得再行賣出：一、向境外基金機構申請買回。二、轉讓予符合前條第一項資格之人。三、基於法律規定所生效力之移轉。四、其他經本會核准。前項有關私募基金轉讓之限制，應於憑證上以明顯文…
- 行政境外基金管理辦法 第54條 境外基金機構應於私募境外基金價款繳納完成日起五日內，向本會指定之機構申報，並副知中央銀行。境外基金機構依前項規定提出申報，其應檢附之資料及程序，由本會公告之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第3條 …託，指向不特定人募集證券投資信託基金發行受益憑證，或向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易。本法所稱證券投資信託事業，指經主管機關許可，以經營證券投資信…
- 行政證券投資信託及顧問法 第5條 …信託基金：指證券投資信託契約之信託財產，包括因受益憑證募集或私募所取得之申購價款、所生孳息及以之購入之各項資產。五、受益憑證：指為募集或私募證券投資信託基金而發行或交付，用以表彰受益人對該基金所享權利之有價證券。六、境外…
- 行政證券投資信託及顧問法 第11條 證券投資信託事業得對下列對象進行受益憑證之私募：一、銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構。二、符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。前項第二款之應募人總數，不得超過九十九人。證券投資…
- 行政證券投資信託及顧問法 第14條 證券投資信託事業得募集或私募證券投資信託基金之種類、投資或交易範圍及其限制，由主管機關定之。前項基金之投資或交易涉及證券相關商品以外之項目者，主管機關應先會商相關目的事業主管機關之同意；其涉及貨幣市場者，應另會商中央銀行…
- 行政證券投資信託及顧問法 第15條 …規定之方式，向申購人交付公開說明書。證券投資信託事業向特定人私募證券投資信託基金，應應募人之請求，負有交付投資說明書之義務。證券投資信託事業未依前二項規定交付公開說明書或投資說明書者，對於善意相對人因而所受之損害，應負賠…
- 行政證券投資信託及顧問法 第16條 …華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金。境外基金之私募，應符合第十一條第一項至第三項規定，並不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。不符合規定者，視為募集境外基金；境外基金之投資顧問為一般性廣告或公開勸誘之行為者，亦…
- 行政證券投資信託及顧問法 第21條 證券投資信託事業募集或私募之證券投資信託基金，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應分別獨立。證券投資信託事業及基金保管機構就其自有財產所負之債務，其債權人不得對於基金資產為任何請求或行使其他權利。基金保管機構應…
- 行政證券投資信託及顧問法 第26條 證券投資信託事業募集或私募之各證券投資信託基金，應分別設帳，並應依主管機關之規定，作成各種帳簿、表冊；其保存方式及期限，依商業會計法及相關規定辦理。