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行政有價證券得為融資融券標準第2條 …證券交易所公告得為融資融券交易股票，並按月彙報主管機關。非屬櫃檯買賣管理股票及興櫃股票之普通股股票上櫃滿六個月，每股面額屬新臺幣十元，每股淨值在票面以上者，或無面額或每股面額非屬新臺幣十元，最近一個會計年度決算無累積虧損…
行政有價證券得為融資融券標準第3條受益憑證上市（櫃）滿六個月，由證券交易所或證券櫃檯買賣中心公告得為融資融券交易，並按月彙報主管機關。但證券投資信託事業發行之指數股票型證券投資信託基金受益憑證（以下簡稱指數股票型基金受益憑證）及主動式交易所交易證券投資信…
行政有價證券得為融資融券標準第4條 …券交易之股票或臺灣存託憑證有下列情事之一者，證券交易所及證券櫃檯買賣中心得公告暫停該股票之融資融券交易，或在主管機關所定之範圍內，調整其融資比率或融券保證金成數，並報主管機關備查：一、上市股票、臺灣存託憑證變更交易方法為…
行政有價證券得為融資融券標準第5條 …得為融資融券交易之受益憑證有下列情事之一者，證券交易所或證券櫃檯買賣中心得公告暫停該受益憑證之融資融券交易，或在主管機關所定之範圍內，調整其融資比率或融券保證金成數，並報主管機關備查：一、終止上市（櫃）。二、未依規定按期…
行政有價證券得為融資融券標準第6條 …於主管機關所定比率時，恢復其融資、融券交易。證券交易所及證券櫃檯買賣中心為執行前項規定，得進行分配，並報主管機關備查；證券金融事業及辦理有價證券買賣融資融券之證券商為有價證券買賣融資融券時，不得超過證券交易所及證券櫃檯買…
行政有價證券得為融資融券標準第7條 …下午，將當日各種有價證券融資融券餘額資料送達證券交易所及證券櫃檯買賣中心，由證券交易所及證券櫃檯買賣中心彙計，於次一營業日開市前公告，並通知證券經紀商於營業處所公布之。證券交易所或證券櫃檯買賣中心依第六條規定暫停或恢復融…
行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則第27條 …閱：一、臺灣證券交易所股份有限公司。二、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心。三、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會。四、中華民國證券商業同業公會。五、本次募集發行案件主、協辦證券承銷商之總公司。
行政期貨信託基金管理辦法第37條 …易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心），期貨信託事業並應提出具體原因說明。期貨信託基金受益人之責任僅限於申購時所支付之申購價款，期貨信託基金之淨資產價值為負數…
行政期貨信託基金管理辦法第43條 …範圍以下列為限：一、上市有價證券。二、依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之有價證券（以下簡稱上櫃有價證券）。三、經主管機關核准或申報生效承銷之有價證券。四、…
行政期貨信託基金管理辦法第53條 …貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券，應依證券交易所及證券櫃檯買賣中心相關規定辦理，並應符合下列條件：一、每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十。但對符合一定資格條件之人募集…
行政期貨信託基金管理辦法第74條 …經主管機關核准者，不在此限：一、期貨交易所、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、外匯市場或其他相關市場非因例假日而停止交易。二、通常使用之通信中斷。三、因匯兌交易受限制。四、有無從收受買回請求或給付買回價金之其他特殊情事。前項…
行政期貨經理事業管理規則第53條 …同業公會、槓桿交易商、期貨服務事業、證券商、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會、證券服務事業、證券投資信託事業、證券投資顧問事業及證券投資信託暨顧問商業同業公會。
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第3條有價證券已在證券交易所上市或依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公開發行公司（以下簡稱上市公司或符合上櫃審查準則第三條規定之上櫃公司），得申報募集與發行海外…
行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則第9條 …年內經本會、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會處記缺點累計達十點以上，且自被處記缺點累計達十點之日起未逾三個月者。二十一、違反其他法令規定，或本會為保護公益或維護國家信…
行政臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法第3條 …最近一年未曾受證券、期貨交易所、期貨結算所或財團法人中華民國櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯買賣中心）依其業務章則處以停止或限制買賣之處分者。五、財務結構符合證券或期貨管理法令規定者。
行政臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法第5條 …立有價證券集中交易市場使用契約者，應由該公司轉送財政部；僅與櫃檯買賣中心訂立證券商經營櫃檯買賣有價證券契約者，應由該中心轉送財政部；均未訂立者，應由證券商業同業公會轉送財政部。期貨商依第一項規定申請許可者，應由期貨交易所…
行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法第2條 …價證券集中交易市場買賣上市有價證券及透過財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）電腦交易系統買賣上櫃有價證券。本法第二十一條第一項第一款所稱「完成交割義務」，係指證券投資人之委託已成交，並已將款券匯撥…
行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定）第14條 …有個別有價證券未來價位研判預測。十、於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘。十一、於前款所定時間外，在廣播或電視媒體，未列合理研…
行政證券商設置標準第6條證券商經營業務之場地及設備，應符合證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心訂定之場地及設備標準；其經營在集中交易市場受託或自行買賣有價證券業務者，並應符合證券交易所訂定之場地及設備標準。
行政證券商設置標準第8條 …自行買賣有價證券業務之證券商，應於向本會申請許可前，先向證券櫃檯買賣中心取得其買賣有價證券交易資訊之電腦連線承諾。
行政證券商設置標準第11條 …之居間業務或自行買賣特定外國債券業務之內部控制制度，應依證券櫃檯買賣中心規定辦理。僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務、基金受益憑證買賣及互易之居間業務或自行買賣特定外國債券業務者，不適用前項之規…
行政證券商設置標準第20條 …撤銷部分營業許可之處分者。六、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則為處以停止或限制買賣之處分者。七、證券商自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。證券商不符前項第二款至第六款之條件，但其情事已具…
行政證券商設置標準第22條 …營業處所受託買賣有價證券業務，應於向本會申請許可前，先向證券櫃檯買賣中心取得其買賣有價證券交易資訊之電腦連線承諾。
行政證券商設置標準第38條 …撤銷部分營業許可之處分者。五、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則為處以停止或限制買賣之處分者。六、證券商自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。證券商不符前項第一款至第五款之條件，但其情事已具…
行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法第3條 …服務事業及其他銀行服務事業。三、證券業：包括證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商、證券投資信託事業、證券金融事業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、都市更新投資信託事業及其他證券服務事業。四、期貨業：包括期貨交易所、期…
行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法第4條 …收取監理年費，收費標準如下：一、證券交易所、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心及證券集中保管事業依年度營業收入之萬分之八計收。二、保險機構依年度實質營業收入之萬分之三計收。三、其他機構依年度營業收入之萬分之三計收。
行政公開發行公司年報應行記載事項準則第16條 …上市之公司（以下簡稱上市公司）或股票已依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條或第三條之一規定，核准在證券商營業處所買賣之公司（以下簡稱上櫃公司），應揭露最近一季併購或受讓他公司股份發行…
行政公開發行公司年報應行記載事項準則第23條 …應於股東會召開日十四日前申報。二、股票依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則規定，於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，應於股東會召開日七日前申報。三、股票未於證券交易所上市或未於證券商營…
行政同一人或同一關係人持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第11條 …變動情形通知銀行，並由銀行彙總後於每月十五日前向證券交易所或櫃檯買賣中心網站傳輸申報並於公開資訊觀測站公告之。前項股票經設定質權者，出質人應即填具申報表（附表七）通知銀行。銀行應於其質權設定後五日內，將其出質情形，向證券…
行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則第4條 …准或申報生效同意前，取得臺灣證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心核發之上市或上櫃同意函。第一項第十一款規定之具體內容及作業程序，由中華民國證券商業同業公會擬訂，並報主管機關核定。