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第 5 / 6 頁- 行政期貨經理事業設置標準 第7條 期貨經理事業經營業務之場地及設備，應符合同業公會訂定之場地及設備標準。
- 行政期貨經理事業設置標準 第9條 期貨經理事業之組織應為股份有限公司，其實收資本額不得少於新臺幣一億元。前項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。
- 行政期貨經理事業設置標準 第10條 期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要，配置適足、適任且符合期貨經理事業管理規則所定資格條件之經理人及業務員。
- 行政期貨經理事業設置標準 第11條 期貨經理事業之設置，發起人應於申請許可時，向主管機關指定之金融機構存入新臺幣二千五百萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項存入之款項，得以國內政府債券或符合主管機關核准或…
- 行政期貨經理事業設置標準 第12條 期貨經理事業之設置，發起人應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：載明期貨經理事業之經營原則、未來二年內期貨經理事業之業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及…
- 行政期貨經理事業設置標準 第13條 期貨經理事業之設置，應自主管機關許可之日起六個月內依法辦妥公司設立登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司設立登記證明文件。二、公司章程。三、內部控制制度及會計師出具無保留意見之審查意見書。…
- 行政期貨經理事業設置標準 第14條 經營期貨經理事業之申請案件，有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。二、發起人、董事、監察人或經理人有第五條規定情事。三、經理人或業務員不符合期貨經理事業管理規則第四十…
- 行政期貨經理事業設置標準 第15條 …投資信託事業及證券投資顧問事業，除由他業兼營者外，得申請兼營期貨經理事業。期貨經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨經理事業，應指撥專用營運資金；其金額不得低於第九條第一項所定之金額。前項指撥營運資金應專款經營，除其他法律另有…
- 行政期貨經理事業設置標準 第16條 …經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業兼營期貨經理事業者，應設置獨立專責部門。但已設置獨立部門專責辦理全權委託業務者，不在此限。前項所定事業申請兼營期貨經理事業，應依第十條規定配置經理人及業務員。
- 行政期貨經理事業設置標準 第17條 …商、期貨信託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業申請兼營期貨經理事業，應具備下列條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。二、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動，受同業公會或中華…
- 行政期貨經理事業設置標準 第18條 …商、期貨信託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業申請兼營期貨經理事業，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、營業計畫書：載明兼營期貨經理事業之經營原則、未來二年內兼營期貨經理事業之業務發展計畫、內部組…
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …商、期貨信託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業申請兼營期貨經理事業，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥兼營期貨經理事業之公司變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、…
- 行政期貨經理事業設置標準 第20條 …者，該外國期貨經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨經理事業。外國期貨經紀商申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨經理事業，應提出董事會決議錄簽證本及指定代理人辦理申請兼營所簽發之授權書。第十五條第二項與…
- 行政期貨經理事業設置標準 第21條 兼營期貨經理事業之期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業，申請已設立之分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記…
- 行政期貨經理事業設置標準 第22條 兼營期貨經理事業之期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業，依前條規定提出申請者，應自主管機關許可之日起六個月內，填具申請書並檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之…
- 行政期貨經理事業設置標準 第23條 …經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業及證券投資顧問事業兼營期貨經理事業之申請案件有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。二、董事、監察人或擔任期貨經理事業之經理人有第…
- 行政期貨經理事業設置標準 第24條 期貨經理事業具備下列條件者，得申請設置分支機構辦理期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬：一、營業滿一年。但因合併或受讓而設置分支機構，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。三、最近三個月未曾…
- 行政期貨經理事業設置標準 第25條 期貨經理事業設置分支機構辦理該事業所得經營業務之推廣及招攬，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬之經營原則、內部組織分工、…
- 行政期貨經理事業設置標準 第26條 期貨經理事業申請設置分支機構辦理該事業所得經營業務之推廣及招攬，應自主管機關許可之日起六個月內依法辦妥分支機構設立登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構許可證照：一、分支機構設立登記證明文件。二、最…
- 行政期貨經理事業設置標準 第27條 期貨經理事業向主管機關申請改制為期貨信託事業並兼營期貨經理事業者，其申請以改制後之期貨信託事業兼營期貨經理事業應具備之條件、應檢具之申請書件及相關程序，應依期貨信託事業設置標準之相關規定辦理，不適用第十七條至第十九條、第…
- 行政期貨經理事業設置標準 第28條 期貨經理事業向主管機關申請核發許可證照時，應依下列各款規定，繳納證照費：一、設置期貨經理事業者，應按第九條第一項規定之最低實收資本額四千分之一計算。二、期貨經理事業設置分支機構者，為新臺幣三千元。三、期貨經紀商兼營期貨經…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第16條 …業務，應符合下列各款規定：一、期貨經紀商已取得本會所換發兼營期貨經理事業許可證照者。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。三、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動受同業公會或中華民國期貨…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第31條 期貨經理事業申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，應符合下列各款規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。二、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分者。三…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第32條 期貨經理事業申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，準用第十條第一項、第六項、第十五條第一項、第二項、第十七條、第十八條第一項及第二項規定。期貨經理事業之實收資本額，不得低於按申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第33條 …權委託投資業務，應符合下列各款規定：一、已取得本會所換發兼營期貨經理事業之許可證照者。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第44條 …定最低實收資本額四千分之一計算。二、證券經紀商、期貨經紀商或期貨經理事業兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，應按全權委託管理辦法所定之法定最低實收資本額四千分之一計算。證券經紀商兼營證券投資顧問事業新增以委任方式或…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第45條 …商、期貨經紀商兼營證券投資顧問業務，證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業、期貨信託事業兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，或保險業兼營全權委託投資業務，除第三條、第二章及第四章規定外，準用本標準之規定。信託業兼營全…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第2條 …資判斷，為客戶執行投資或交易之業務。證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務者，除第二章、第四章及第四章之一外，應適用本辦法證券投資顧問事業經營全權委託投資業務之相關規定…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第5條 …於前項第一款所定金額加計新臺幣五千萬元；已兼營或同時申請兼營期貨經理事業者，實收資本額不得低於期貨經理事業設置標準第十五條所定最低實收資本額加計新臺幣五千萬元。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第16條 …由本會定之。證券投資信託事業或證券投資顧問事業經本會核准兼營期貨經理事業者，其運用委託投資資產從事證券相關商品交易之比率，得向本會申請核准不受前項比率限制，其風險暴露不得超過全權委託投資帳戶淨資產價值之百分之一百。