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第 1 / 6 頁- 行政金融監督管理委員會證券期貨局處務規程 第10條 …、期貨結算機構、期貨業（含期貨商、槓桿交易商、期貨顧問事業、期貨經理事業、期貨信託事業及其他期貨服務事業）、期貨業商業同業公會設立、許可、監督、管理（含財務、業務及人員）與其相關規章之審議及核定。三、期貨業管理、內部控制…
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第3條 …期貨交易所、期貨結算機構、期貨商、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業及其他期貨服務事業。五、保險業：包括保險公司、保險合作社、保險代理人、保險經紀人、保險公證人、郵政機構之簡易人壽保險業務部門及其他保險…
- 行政期貨交易法 第82條 經營期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業或其他期貨服務事業，須經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。期貨服務事業之分支機構，非經主管機關許可並發給許可證照，不得設立或營業。期貨服務事業之設置標準及管理規則，由主管…
- 行政期貨交易法 第87條 期貨經理事業接受特定人委任經理期貨交易時，應於委任前告知期貨交易之性質及可能之風險、交付風險預告書，並與客戶簽訂書面委任契約。前項書面契約及風險預告書應記載之事項與格式，由主管機關定之。期貨經理事業向非特定人募集資金從事…
- 行政期貨交易法 第112條 …可，擅自經營槓桿交易商。五、未經許可，擅自經營期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業或其他期貨服務事業。六、期貨信託事業違反第八十四條第一項規定募集期貨信託基金。
- 行政期貨信託事業設置標準 第5條 …條第一項撤換或解除職務處分，尚未逾五年。十四、曾擔任期貨商、期貨經理事業或期貨顧問事業之董事、監察人，而於任職期間，該事業受本法第一百條第一項第三款或第四款停業或撤銷營業許可處分，尚未逾一年。十五、經查明接受他人利用其名…
- 行政期貨信託事業設置標準 第19條 期貨經理事業申請兼營期貨信託事業，應具備下列條件：一、營業滿三年。二、實收資本額不少於新臺幣三億元。三、應有一名以上符合第十二條所定資格條件之股東，且其合計持股不少於已發行股份百分之二十。四、最近期經會計師查核簽證之財務…
- 行政期貨信託事業設置標準 第20條 期貨經理事業兼營期貨信託事業，準用第七條及期貨信託事業管理規則第十一條規定。
- 行政期貨信託事業設置標準 第21條 期貨經理事業申請兼營期貨信託事業者，應設置研究分析、財務會計及內部稽核部門。但已設置各該部門者，不在此限。期貨經理事業申請兼營期貨信託事業，應依第十四條第二項規定配置經理人、部門主管及業務員。
- 行政期貨信託事業設置標準 第22條 期貨經理事業申請兼營期貨信託事業，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、營業計畫書：載明兼營期貨信託事業之經營原則、未來二年內期貨信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地…
- 行政期貨信託事業設置標準 第23條 期貨經理事業申請兼營期貨信託事業，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥兼營期貨信託事業之公司變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、期貨經理事業申請兼營期貨信託事業許可函影…
- 行政期貨信託事業設置標準 第24條 期貨經理事業兼營期貨信託事業之申請案件有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、董事、監察人、經理人或部門主管有第五條規定情事，或違反第七條規定，或違反期貨信託事業管理規則第十一條或第五十六條第三項規定。二、未符合第十九…
- 行政期貨信託事業設置標準 第45條 期貨經理事業取得主管機關所核發兼營期貨信託事業許可證照後，向主管機關申請改制為期貨信託事業並兼營期貨經理事業者，應填具申請書，且檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、期貨經理事業兼營期貨信託事業許可證照影本。二、載明改制…
- 行政期貨信託事業設置標準 第46條 …一計算。二、期貨信託事業設置分支機構者，為新臺幣三千元。三、期貨經理事業兼營期貨信託事業者，應按第十九條第一項第二款規定之最低實收資本額四千分之一計算。四、證券投資信託事業兼營期貨信託事業者，應按第二十五條第一項第二款規…
- 行政期貨信託事業管理規則 第10條 …特定人募集之期貨信託基金之契約終止。十二、兼營期貨信託事業之期貨經理事業依期貨信託事業設置標準第四十五條規定申請改制為期貨信託事業。前項第七款所稱關係人，指下列情形之一：一、本人為自然人者，指其配偶、二親等以內之血親及本…
- 行政期貨信託事業管理規則 第42條 …品德及有效領導期貨信託事業之能力，並具備下列資格之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上者。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並具專業投資機…
- 行政期貨信託事業管理規則 第43條 …除信託業法或其他法律另有規定外，並應具備下列資格之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上，成績優良者。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並…
- 行政期貨信託事業管理規則 第44條 …有效輔佐經營期貨信託事業之能力，並應具備下列資格之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上者。（二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經…
- 行政期貨信託事業管理規則 第45條 …有效輔佐經營期貨信託事業之能力，並應具備下列資格之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上者。（二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經…
- 行政期貨信託事業管理規則 第46條 …用，均應指派具備下列資格條件之一之基金經理人專人負責：ㄧ、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一項第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並在專業投資機構從…
- 行政期貨信託事業管理規則 第47條 …託事業從事內部稽核業務之人員，應具備下列資格條件之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗一年以上者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一項第…
- 行政期貨信託事業管理規則 第48條 …貨信託基金銷售業務之業務員外，應具備下列資格條件之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一項第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格者。期貨信託事業及基…
- 行政期貨信託事業管理規則 第51條 …執行業務前半年內參加職前訓練；在職人員應每二年參加在職訓練。期貨經理事業兼營期貨信託事業者，其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員，得免參加前項職前訓練。取得第四十六條至第四十八條所定之業務員資格前半年內已參加職前訓練且…
- 行政期貨信託事業管理規則 第56條 …規定外，不得投資於其他期貨信託事業，或擔任其他期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業、期貨商之董事、監察人或經理人。第一項持有已發行股份總數百分之五以上之股東，其股份之計算，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
- 行政期貨信託事業管理規則 第64條 …十二條、第二十五條、第二十六條及第二十八條至第三十八條規定。期貨經理事業兼營期貨信託事業除適用前項規定外，並適用第十二條及第二十四條第一項規定。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第5條 …修正施行前，經本會或其指定機構舉辦之業務員測驗合格者。四、依期貨經理事業管理規則（以下簡稱期經管理規則）規定，取得期貨交易分析人員資格者。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第3條 …券部門之會計事務及財務報告應依證券交易法規規定辦理。期貨商依期貨經理事業設置標準第十五條規定兼營期貨經理事業者，應依期貨經理事業管理規則第二十一條規定編製全權委託期貨交易業務部門之財務報告。他業依期貨交易法第五十七條規定…
- 行政期貨經理事業設置標準 第2條 本標準所稱期貨經理事業，指經營接受特定人委任，對委任人之委託資產，就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷，並基於該分析、判斷，為委任人執行交易或投資之業務者。
- 行政期貨經理事業設置標準 第3條 經營期貨經理事業，應經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。任何人非經前項許可，不得使用期貨經理事業或類似事業之名稱。
- 行政期貨經理事業設置標準 第4條 期貨經理事業之名稱，應標明期貨經理字樣。但依第三章規定兼營期貨經理事業者，不在此限。