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第 5 / 8 頁- 行政證券投資信託及顧問法 第3條 本法所稱證券投資信託，指向不特定人募集證券投資信託基金發行受益憑證，或向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易。本法所稱證券投資信託事業，指經主管機關許可…
- 行政證券投資信託及顧問法 第5條 …。四、證券投資信託基金：指證券投資信託契約之信託財產，包括因受益憑證募集或私募所取得之申購價款、所生孳息及以之購入之各項資產。五、受益憑證：指為募集或私募證券投資信託基金而發行或交付，用以表彰受益人對該基金所享權利之有價…
- 行政證券投資信託及顧問法 第11條 證券投資信託事業得對下列對象進行受益憑證之私募：一、銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構。二、符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。前項第二款之應募人總數，不得超過九十九人。證券投資…
- 行政證券投資信託及顧問法 第12條 …品交易之基本方針及範圍。七、證券投資信託之收益分配事項。八、受益憑證之買回事項。九、證券投資信託基金應負擔之費用。十、證券投資信託事業及基金保管機構之經理或保管費用。十一、證券投資信託基金及受益權單位淨資產價值之計算。十…
- 行政證券投資信託及顧問法 第13條 受益人購買或請求買回受益憑證之費用與證券投資信託事業、基金保管機構所收取經理或保管費用之上限及證券投資信託基金應負擔費用之項目，主管機關得視市場狀況限制之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第19條 …關係之公司所發行之證券。五、運用證券投資信託基金買入該基金之受益憑證。六、指示基金保管機構將基金持有之有價證券借與他人。前項第四款所稱利害關係之公司，其範圍由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第25條 證券投資信託契約載有受益人得請求買回受益憑證之約定者，除主管機關另有規定外，受益人得以書面或其他約定方式請求證券投資信託事業買回受益憑證，證券投資信託事業不得拒絕；對買回價金之給付不得遲延。證券投資信託基金買回價格之核算…
- 行政證券投資信託及顧問法 第29條 …業日證券投資信託基金每受益權單位之淨資產價值。但對在國外發行受益憑證募集之證券投資信託基金，依募集所在地之法令規定辦理。證券投資信託事業向特定人私募之證券投資信託基金，不適用前項規定。但應依證券投資信託契約之規定，向受益…
- 行政證券投資信託及顧問法 第32條 受益憑證應為記名式。發行受益憑證得不印製實體，而以帳簿劃撥方式交付之。受益憑證事務之處理規則，由同業公會擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券投資信託及顧問法 第33條 受益憑證為數人共有者，其共有人應推派一人行使受益權。政府或法人為受益人時，應指定自然人一人代表行使受益權。
- 行政證券投資信託及顧問法 第34條 受益憑證，除法律另有規定者外，得自由轉讓之。受益憑證之轉讓，由受益人以背書交付，並將受讓人姓名或名稱記載於受益憑證。前項轉讓，非將受讓人姓名或名稱、住所或居所記載於證券投資信託事業之受益人名簿，不得對抗該事業。受益憑證之…
- 行政證券投資信託及顧問法 第35條 證券投資信託基金之受益權，按受益權單位總數，平均分割，每一受益憑證之受益權單位數，依受益憑證之記載。受益人對於受益憑證之權利，依其受益憑證所載內容，按受益權之單位數行使之。基金追加募集或私募發行之受益權，亦享有相同權利。
- 行政證券投資信託及顧問法 第36條 受益憑證，除不印製實體者外，由證券投資信託事業依主管機關所定格式，載明其應記載事項，經基金保管機構簽署後發行之。前項受益憑證，應記載下列事項：一、證券投資信託基金名稱、受益權單位總數、發行日期、存續期間及得否追加發行之意…
- 行政證券投資信託及顧問法 第37條 …使而消滅，因時效消滅之收益併入該證券投資信託基金。受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起，十五年間不行使而消滅。基金清算時，受益人之賸餘財產分配請求權，自分配日起，十五年間不行使而消滅。受益人於本條所…
- 行政證券投資信託及顧問法 第40條 …機關指定之人召開之。受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上之受益人，以書面敘明提議事項及理由，申請主管機關核准後，自行召開之。…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第2條 期貨信託事業於國內發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金，應依本準則規定之內容編製公開說明書；於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金者，應依募集地區之法令規定編製公開說明書，不適用本準則。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第7條 …基金經保證機構保證者，保證機構之名稱、地址、網址及電話。四、受益憑證事務代理機構之名稱、地址、網址及電話。五、期貨信託基金之財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。六、期貨信託事業或期貨信託基金經信用評等機…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第10條 …金概況。二、期貨信託契約主要內容。三、期貨信託事業概況。四、受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話。五、特別記載事項。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …期貨信託基金交易及投資。五、風險因素。六、收益分配。七、申購受益憑證。八、買回受益憑證。九、受益人之權利及費用負擔。十、期貨信託基金之資訊揭露。十一、期貨信託基金運用狀況。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第17條 申購受益憑證應記載下列事項：一、申購程序、地點及截止時間。二、申購價金之計算及給付方式。三、受益憑證之交付。四、期貨信託事業不接受申購或期貨信託基金不成立時之處理。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第18條 買回受益憑證應記載下列事項：一、買回程序、地點及截止時間。二、買回價金之計算。三、買回價金給付之時間及方式。四、辦理登錄或帳簿劃撥之作業。五、買回價金遲延給付之情形。六、買回撤銷之情形。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第22條 …金存續期間。二、期貨信託基金發行總面額及受益權單位總數。三、受益憑證之發行。四、受益憑證之申購。五、期貨信託基金之成立與不成立。六、期貨信託基金之資產。七、期貨信託基金應負擔之費用。八、受益人之權利、義務與責任。九、期貨…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第26條 …條規定之事項。（六）收益分配：第十六條規定之事項。（七）申購受益憑證：第十七條規定之事項。（八）買回受益憑證：第十八條規定之事項。（九）受益人之權利及費用負擔：第十九條規定之事項。（十）期貨信託基金之資訊揭露：第二十條第…
- 行政期貨信託事業管理規則 第2條 …向不特定人或符合主管機關所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證，並運用期貨信託基金從事交易或投資。二、其他經主管機關核准之有關業務。
- 行政期貨信託事業管理規則 第4條 …規則所稱業務員，指為期貨信託事業從事下列業務之人員：一、辦理受益憑證之募集發行及銷售。二、期貨交易及相關投資之研究分析。三、基金之經營管理。四、執行基金之交易及投資。五、內部稽核。六、法令遵循。七、風險管理。八、主辦會計…
- 行政期貨信託事業管理規則 第19條 …合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證。五、其他經主管機關核准之用途。期貨信託事業除符合公司法第十六條第一項規定，並經主管機關核准者外，不得為保證、票據之背書、或提供財產供他人設定擔保。
- 行政期貨信託事業管理規則 第25條 …應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由，得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款，並以支付買回價金缺口為限。前項所稱買回價金缺口，指流動資產加計當日申購受…
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …益歸入基金資產。五、約定或提供特定利益、對價或負擔損失，促銷受益憑證。六、轉讓出席股東會委託書或藉行使期貨信託基金持有股票之投票表決權，收受金錢或其他利益。七、運用期貨信託基金從事交易或投資時，意圖抬高或壓低某種期貨交易…
- 行政期貨信託事業管理規則 第30條 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書，向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險。前項風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期，一份由期貨信託事業留存，一份交付申購人存執。期貨信託事業依第一項…
- 行政期貨信託事業管理規則 第32條 …、藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。三、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證。但主管機關另有規定者，不在此限。四、對於過去之業績作…