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第 5 / 9 頁- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第31條 …市、上櫃或前次及最近三年度申報（請）募集與發行有價證券時，於公開說明書中揭露之聲明書或承諾事項及其目前執行情形。九、最近年度及截至公開說明書刊印日止，董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者，其主要…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第32條 …司治理守則及相關規章者，應揭露其查詢方式。八、最近年度及截至公開說明書刊印日止，公司董事長、總經理、會計主管、財務主管、內部稽核主管、公司治理主管及研發主管等辭職解任情形之彙總。（附表六十五）九、其他足以增進對公司治理運…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第34條 公司於募集發行有價證券前，應將公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人。但公司編製之公開說明書已依第六條第一項或第二項規定記載，並以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站者，得逕以簡式公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第36條 募集設立案件之公開說明書編製內容應記載事項如下：一、公司籌設經過：說明募集設立之緣由、發起人名冊及認股比例占前十名之發起人姓名、經歷、認股數目、出資種類及發起人資格是否符合相關法令規定；並揭露股權分散、關係企業持股情形。…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第37條 公開說明書稿本應按本會規定之格式以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站，並自申報生效通知到達之日起三十日內，應將修正後公開說明書定本以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站。公司採總括申報方式發行新股者，其辦理追補發行…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第24條 …項內部控制制度聲明書應依規定刊登於年報、股票公開發行說明書及公開說明書。
- 行政境外基金管理辦法 第5-1條 …境外基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金者，應確實執行公開說明書所載短線交易防制措施。對所屬基金投資人從事基金交易符合公開說明書短線交易認定標準者，應依本會所規定之格式，提供該投資人相關資料予境外基金機構或總代理人…
- 行政境外基金管理辦法 第11條 …人應辦理下列事項：一、就其所代理之境外基金，編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊，並交付予銷售機構、參與證券商及投資人。但境外指數股票型基金於證券交易所進行交易者，得免交付投資人。二、擔任境外基金機構在國內之訴訟及…
- 行政境外基金管理辦法 第12條 …、所代理之境外基金有暫停及恢復交易情事。六、其代理之境外基金公開說明書或交付投資人之其他相關文件，其所載內容有變動或增加，致重大影響投資人之權益。七、其代理之境外基金於國內募集及銷售所生之投資人訴訟或重大爭議。八、總代理…
- 行政境外基金管理辦法 第20條 銷售機構應辦理下列事項：一、交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人。二、就不可歸責銷售機構之情事，協助投資人紛爭處理與辦理投資人權益保護事宜及一切通知事項。三、其他依法令或本會規定應辦理之事項。
- 行政境外基金管理辦法 第27條 …外基金最近年度財務報告與其中文簡譯本、投資組合、投資人須知、公開說明書併同其中譯本等相關資訊。八、境外基金管理機構符合第二十四條規定之證明文件。九、境外基金機構出具聲明書，聲明將依本會之要求，提供該境外基金機構有關境外基…
- 行政境外基金管理辦法 第33條 …。境外指數股票型基金申購及買回款項之收付，應依境外基金機構、公開說明書及中央銀行之規定辦理。有關專戶之設立、款項收付之相關程序及資金、幣別、資金匯入及匯出等事項，依本會及中央銀行之規定辦理。
- 行政境外基金管理辦法 第36條 …額。十、申購價金之計算。十一、申購手續及資金給付方式。十二、公開說明書中譯本、投資人須知及其分送方式或取閱地點。十三、投資風險警語。十四、總代理人協助辦理投資人權益保護之方式。十五、本會規定應行揭露事項。十六、其他為保護…
- 行政境外基金管理辦法 第37條 境外基金公開說明書之更新或修正，總代理人應將其中譯本於更新或修正後三日內辦理公告。
- 行政境外基金管理辦法 第39條 …銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時，應交付投資人須知及公開說明書中譯本予投資人。但境外指數股票型基金於證券交易所進行交易者，不在此限。投資人須知應載明下列事項：一、總代理人、境外基金發行機構、管理機構、保管機構、總…
- 行政境外基金管理辦法 第41條 總代理人違反前條規定、編製投資人須知或公開說明書中譯本不實或未依第十五條第一項規定辦理時，除得依第三十一條規定辦理外，本會得命令境外基金機構限期更換總代理人。銷售機構違反前條規定時，本會除得依相關法令辦理外，並得停止其六…
- 行政境外基金管理辦法 第43條 …人及銷售機構辦理境外基金申購、買回或轉換事宜，應依據境外基金公開說明書及投資人須知之記載，公平對待所有基金投資人，不得有延遲交易之情事。
- 行政境外基金管理辦法 第50條 …金，預為宣傳廣告、公開說明會及促銷。七、內容違反法令、契約或公開說明書內容。八、為境外基金績效之預測。九、涉及對新臺幣匯率走勢之臆測。十、違反同業公會訂定廣告及促銷活動之自律規範。十一、其他影響投資人權益之事項。前項第十…
- 行政期貨交易法 第84條 …信託事業募集期貨信託基金應依主管機關規定之方式，向申購人交付公開說明書；其應記載之事項，由主管機關定之。期貨信託事業未依前項規定交付公開說明書者，對於善意相對人因而所受之損害，應負賠償責任。公開說明書應記載之主要內容有虛…
- 行政證券投資信託及顧問法 第15條 …業募集證券投資信託基金，應依主管機關規定之方式，向申購人交付公開說明書。證券投資信託事業向特定人私募證券投資信託基金，應應募人之請求，負有交付投資說明書之義務。證券投資信託事業未依前二項規定交付公開說明書或投資說明書者，…
- 行政證券投資信託及顧問法 第20條 證券投資信託事業及基金保管機構應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近財務報表，置於其營業處所及其代理人之營業處所，或以主管機關指定之其他方式，以供查閱。
- 行政證券投資信託及顧問法 第106條 …有期徒刑，得併科新臺幣五千萬元以下罰金：一、對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載。二、對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載。三、於依法或主管機關基於…
- 行政證券投資信託及顧問法 第112條 …續處二倍至五倍罰鍰至改善為止：一、未依第十五條第一項規定交付公開說明書。二、違反第六十三條第三項規定，使用類似證券投資信託事業或證券投資顧問事業之名稱。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第2條 …受益憑證募集或追加募集期貨信託基金，應依本準則規定之內容編製公開說明書；於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金者，應依募集地區之法令規定編製公開說明書，不適用本準則。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第3條 公開說明書編製之基本原則如下：一、公開說明書所記載之內容，應詳實明確，文字敘述應簡明易懂，不得有虛偽、隱匿、欠缺或其他足致他人誤信之情事。二、公開說明書所記載之內容，應具有時效性。公開說明書刊印前，發生足以影響受益人判斷…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第4條 公開說明書依本準則規定應行記載之內容，應全部刊入，並編製目錄及頁次。如無應列內容，則在該項之後加註「無」。公開說明書應行記載事項重複者，得僅於一處記載，他處則註明參閱之頁次。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第5條 …件之人募集期貨信託基金）者外，應於成立後每季終了一個月內更新公開說明書。但期貨信託基金依期貨信託契約規定刊印之年度財務報告，內容足以涵蓋第二十一條規定之事項者，得以年度財務報告取代加附之。前項公開說明書或年度財務報告刊印…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 公開說明書封面應依序刊印下列事項：一、期貨信託基金名稱；保本型期貨信託基金應用括弧以不同顯著顏色標明保本比率及基金之類型（保證型或保護型）；傘型期貨信託基金應標明「傘型期貨信託基金」文字；指數股票型期貨信託基金應標明「指…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第7條 公開說明書之封裏應依序刊印下列事項：一、期貨信託事業總公司之名稱、地址、網址及電話，發言人之姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱。二、基金保管機構之名稱、地址、網址及電話。信託業兼營期貨信託事業向不特定人募集經主管機關核准…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第8條 公開說明書目錄前一頁應以顯著方式刊印風險預告書內容及「本風險預告書並未完整揭露投資本期貨信託基金之風險，詳細風險因素請詳第__頁」。公開說明書封底應由期貨信託事業及其董事長簽名或蓋章。