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第 5 / 5 頁- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第41-1條 保險業兼營全權委託投資業務辦理全權決定運用標的之投資型保險業務專設帳簿資產者，應設置專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員。前項專責部門主管及業務人員，除本會另有規定外，不得辦理專責部門以外之業務，或由非登錄專責部門…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第41-2條 保險業兼營全權委託投資業務辦理全權決定運用標的之投資型保險業務專設帳簿資產，應依業務操作之規定為之。前項有關簽約、開戶、買賣、交割、結算、投資或交易之分析報告、決定、執行紀錄與檢討報告及其他處理事項之業務操作規定，由同業…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第41-3條 …二十六條第一項、第四項及第二十八條至第三十一條，於保險業兼營全權委託投資業務辦理全權決定運用標的之投資型保險業務專設帳簿資產時準用之。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第2條 …理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行。四、對全權委託投資業務或證券投資顧問業務，為推廣或招攬。五、辦理境外基金之募集、銷售及私募。六、內部稽核。七、法令遵循。八、主辦會計。九、辦理其他經核准之業務。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5條 …投資顧問事業從事第二條第二項第一款至第五款之業務人員，除從事全權委託投資業務之投資經理人應符合第五條之三所定資格外，應具備下列資格之一：一、依前條第一項規定取得證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5-3條 證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人，應具備第五條之一第一項第一款至第五款資格之一。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第7條 …權委託期貨交易業務之交易決定人員。他業兼營證券投資顧問業務或全權委託投資業務，依法應設置專責部門者，其專責部門之部門主管及業務人員，除符合第三項至第五項規定外，不得辦理專責部門以外之業務，或由非登錄專責部門主管或業務人員…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 …司本身有利之事項，或有其他過度宣傳之內容。五、未取得核准辦理全權委託投資業務，而為使人誤信其有辦理該項業務之廣告。六、為保證獲利或負擔損失之表示。七、於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為。八、涉有利益衝突、…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第18條 …事業之負責人、業務人員及其他受僱人，於從事證券投資顧問業務、全權委託投資業務及其他經本會核准之有關業務之行為涉及民事責任者，推定為該事業授權範圍內之行為。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第19條 …情事之一，由本會予以獎勵或表揚：一、對健全證券投資顧問業務與全權委託投資業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理具有顯著績效者。二、研究著述，對發展證券投資顧問業務或執行證券投資顧問業務具有創意，經採行者。三、舉…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第20條 他業兼營證券投資顧問業務或全權委託投資業務從事第二條第二項第一款至第七款之部門主管及業務人員，除內部稽核部門主管外，應具備本規則所定資格。他業兼營證券投資顧問業務或全權委託投資業務者，除其他法律另有規定外，其從事第二條第…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 …易。十二、因重大災害所為急難救助之公益性質捐贈。十三、下列與全權委託投資業務有關之交易：（一）利害關係人為證券投資信託公司、證券投資顧問公司、兼營證券投資信託事業或證券投資顧問事業之公司，依證券投資信託事業證券投資顧問事…
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第6條 …包括受託買賣集中市場或櫃檯買賣市場交易之期貨信託基金。十二、全權委託投資業務。十三、全權委託期貨交易業務。十四、投資型保險業務。第一項所稱最大可能損失、商品所涉匯率風險，不能以數額表達者，得以文字表達。
- 行政證券商管理規則 第36-1條 …簡稱顧問業務部門）所提供之研究報告及兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務部門（以下簡稱全權委託投資部門）為客戶擬具之分析報告或投資決策，各該部門以外之人員不得參與擬訂或複核。證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後…
- 行政信託業法施行細則 第10條 …相關法令另有規定外，適用證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法信託業專章之規定。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第9條 …券投資信託基金管理辦法、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法、期貨信託基金管理辦法或其他法令另有規定外，應依第十條至第十五條規定辦理。前項投資涉及資金之匯出、匯入部分，應依中央銀行之相關規定辦理。
- 行政國際金融業務條例施行細則 第12條 …國際金融業務分行申請辦理前項業務，其總行應先經金管會許可兼營全權委託投資業務，並經中央銀行許可辦理外幣全權委託投資業務。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第5條 …交易法第六條之有價證券者，應另依證券投資信託及顧問法申請兼營全權委託投資業務。二、非由保險人全權決定運用標的之投資型保險，保險人得委託經主管機關核准經營或兼營全權委託投資業務之事業代為運用與管理專設帳簿之資產者，該管理事…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第6條 …上之金融機構。保險人依前條第一項第二款委託經主管機關核准兼營全權委託投資業務之信託業代為運用與管理專設帳簿之資產，並由該信託業自行保管資產者，準用第二項及第四項規定。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第10條 …限額。保險人依第五條第一項第二款委託經主管機關核准經營或兼營全權委託投資業務之事業代為運用與管理專設帳簿之資產者，其投資型保險契約所提供連結之投資標的及專設帳簿資產之運用，除第一項所列標的外，得為匯率避險目的，並依主管機…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第10-1條 保險人依第五條第一項第二款委託經主管機關核准經營或兼營全權委託投資業務之事業代為運用與管理專設帳簿之資產者，應符合下列規定：一、應建立對委託全權委託投資業務事業之處理程序，並經董事會通過。處理程序內容至少應包括作業程序、…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第19條 …，且須每月進行回溯測試。保險人依證券投資信託及顧問法申請兼營全權委託投資業務前，應先經主管機關認可其符合第一項所定資格。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第20條 保險人經許可以委任方式兼營投資型保險專設帳簿資產全權委託投資業務者，係指保險人銷售由其全權決定運用標的之投資型保險（以下簡稱全委投資型保險）業務。全委投資型保險專設帳簿資產之運用方式，以由保險人全權決定運用為限。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第22條 …保險資訊揭露應遵循事項及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法規定之應載事項外，並應分別載明下列事項：一、保險契約：（一）保險契約轉換條款。（二）越權交易之責任歸屬。（三）其他經主管機關規定應記載事…
- 行政保險法 第146條 …易法第六條規定之有價證券者，應依證券投資信託及顧問法申請兼營全權委託投資業務。保險業依第一項第七款規定從事衍生性商品交易之條件、交易範圍、交易限額、內部處理程序及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。
- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第5條 …包括受託買賣集中市場或櫃檯買賣市場交易之期貨信託基金。十二、全權委託投資業務。十三、全權委託期貨交易業務。
- 行政財團法人國家文化藝術基金會基金運用不受財團法人法第十九條第三項第五款限制之管理監督辦法 第3條 …位執行。二、全權委託投資：指依我國相關法令規定，委託具備經營全權委託投資業務資格之專業機構辦理。前項第二款之全權委託投資，國藝會應以公開徵求受託機構方式為之，其遴選方式、評分項目、資格審查等，應於遴選前一個月公告，並公開…