「內部控制制度」的搜尋結果
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第 5 / 16 頁- 行政證券商設置標準 第23條 …年之財務預測。四、董事會（理事會）議事錄。五、第十一條規定之內部控制制度（含分支機構）。六、已依第二十二條第二項或第三項規定取得電腦連線之承諾文件。七、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政證券商設置標準 第23-1條 …年之財務預測。四、董事會（理事會）議事錄。五、第十一條規定之內部控制制度（含簡易分支機構）。六、其他經本會規定應提出之文件。證券商分支機構變更為簡易分支機構，準用前項第二款及第四款至第六款之規定，並檢具下列書件向本會申請…
- 行政證券商設置標準 第26條 …織、處理事項。四、董事會（理事會）議事錄。五、第十一條規定之內部控制制度（含分支機構或代表人辦事處）。六、設置分支機構者須檢具可行性評估報告：載明前往設立當地之選定因素；當地適用於外國證券商有關申請程序、審核標準、業務經…
- 行政證券商設置標準 第31條 …員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。四、第十一條規定之內部控制制度。五、其本國證券主管機關或相當機構所發證券商營業執照及證明第二十八條規定之文件。六、其本國及母公司所屬國證券主管機關同意其在中華民國境內設置分支機構…
- 行政證券商設置標準 第32-1條 …、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。三、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。四、其他為保護公益，認有必要。依本章規定提出之申請書件不完備或記載事項不充分，經本會限期補正，逾期不能完成補正者，退回其申…
- 行政證券商設置標準 第39條 …年之財務預測。三、董事會（理事會）議事錄。四、第十一條規定之內部控制制度（含增加之業務種類）。五、已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。六、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 證券期貨業及其他經本會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，應經董事會通過；修正時，亦同。其內容並應包括下列事項：一、就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序。二、依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …防制洗錢及打擊資恐相關事宜，並依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則相關規定辦理自行評估。證券期貨業及其他經本會指定之金融機構內部稽核單位應依規定辦理下列事項之查核，並提具查核意見：一、洗錢及資恐風險評估與防…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第10條 …足以增進對公司治理運作情形瞭解之重要資訊，得一併揭露。（八）內部控制制度執行狀況應揭露下列事項：1.內部控制聲明書。2.委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告。（九）最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3條 …。三、董事會至少有三分之一之席次，由獨立董事擔任。四、人員及內部控制制度符合第四條及第六條規定之條件。公司或受公司委託辦理股務之機構（以下簡稱代辦股務機構），辦理股務事務時，應注意維護股東之權益及證券交易之安全。股票已在…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-1條 …項公司之實收資本額、證券商股東、獨立董事、正副主管人員異動及內部控制制度修正時，應於異動或修正後五日內向本會指定之機構申報。未依前項規定辦理，或經本會或本會指定之機構限期補正，屆期仍未補正者，於未補正前不得受託辦理股東會…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第6條 …司自辦股務事務者或代辦股務機構應依本會指定機構訂定之股務單位內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度，並應由專責人員定期或不定期實施內部稽核，作成書面紀錄，備供查核。公司或代辦股務機構應依法令及內部控制制度之規定辦理…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-6條 …者，得由公司自行辦理統計驗證事務。辦理前項統計驗證事務者，其內部控制制度應包括書面及電子方式行使表決權之統計驗證程序；股東以書面方式行使表決權者，應就該書面是否為公司印製、股東是否簽名或蓋章予以驗證。第一項項統計驗證之程…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第6條 …相關資料，並留存查詢紀錄備查，以作為金融機構作業委外執行本身內部控制制度及管理督導受委託機構建立內部控制制度之一環。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第7條 …事項：一、組織結構與部門職掌。二、人員配置、管理與培訓。三、內部控制制度（包括業務管理及會計制度）。四、內部稽核制度。五、營業之原則與政策。六、消費糾紛處理程序。七、作業手冊及權責劃分。八、其他經主管機關規定之事項。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第3條 …際證券業務分公司應依金管會訂定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則訂定內部控制制度。國際證券業務分公司業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-2條 …中介人協助確認客戶身分程序之範圍，及客戶資料保密及資料保存之內部控制制度。國際證券業務分公司應覆核中介人協助確認客戶身分程序之結果，並應負確認客戶身分程序及資料保存之最終責任。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-3條 …住民身分之聲明。國際證券業務分公司應就前項規定研訂具體可行之內部控制制度，於報經董事會同意後落實執行。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第16條 …內部管理運作情形，應記載下列事項：（附表十五）一、遵守法令及內部控制制度執行情形。二、保障社員權益之措施。三、理事會執行職務之情形。（附表十六）四、監事及監事會監督業務之執行情形。（附表十七）五、功能性委員會之設置與運作…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第17條 特別記載事項：一、內部控制制度執行狀況應揭露下列事項：（一）內部控制聲明書。（二）委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告。二、最近年度理事或監事對理事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者，其主要內…
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第4條 …用合作社統一會計制度處理會計帳務及編製各項表報。三、輔導建立內部控制制度，並落實遵守法令主管制度之執行。四、輔導依規定提繳存款準備金及流動準備。五、輔導辦理餘裕資金之轉存事宜。六、輔導辦理代理票據交換及通匯業務。七、輔導…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …持期貨商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度情事，且應確保期貨交易人及股東權益。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-1條 …持期貨商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度之情事，並應確保股東權益。期貨商應依據其投資管理需要、風險管理政策及本規則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考核結果作為繼續兼任及酌減兼任…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第16條 …註明交叉索引之頁次。七、查核人員於執行查核程序發現錯誤或不符內部控制制度或違反法令規定及不尋常之事項時，應將事實及其處理情形記錄於查核工作底稿中。八、查核工作底稿應為有系統之編訂，並加目錄索引。九、專門職業及技術人員應於…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第6條 期貨顧問事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）等期貨相關機構訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …：一、公司章程及公司變更登記證明文件。二、兼營期貨顧問事業之內部控制制度。三、同業公會出具擔任期貨顧問事業之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、擔任期貨顧問事業之經理人與業務員無期貨顧問事業管理規則第十九…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第12條 …問業務之股東會或董事會議事錄。四、分支機構辦理期貨顧問業務之內部控制制度。但與前次申請許可分支機構辦理期貨顧問業務檢具之內部控制制度相同者免附。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。六、符合第五條第一項第七款規定之證明文…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第15條 …、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。二、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。三、業務經營未依內部控制制度有效執行。四、董事、監察人或被指派擔任期貨顧問事業之經理人有期貨顧問事業管理規則第十九條規定情…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第5條 期貨顧問事業應依主管機關所定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）等期貨相關機構訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。期貨顧問事業業務…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第8條 …前項之稽核報告，應包括公司之財務及業務是否符合有關法令及公司內部控制制度之規定。