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第 49 / 135 頁- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第39條 …應於預定發行期間內發行完成：一、臺灣存託憑證已於國內上市或在證券商營業處所買賣合計屆滿一年者。二、最近三年內均依法令規定，定期、不定期公開揭露財務業務資訊。三、最近三年內未有違反證券交易所或證券櫃檯買賣中心之資訊揭露相關…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第40條 …定事項。（五）財務報表（但不包括財務報表附註及附表）。（六）證券承銷商之評估第二上市（櫃）公司有無符合第四項、第五項及第三十九條規定之意見及其評估總結意見。（七）律師出具之法律意見書。（八）臺灣存託憑證所表彰有價證券在所…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第45條 …內發行完成：一、第一上市（櫃）公司及興櫃公司已於國內上市或在證券商營業處所買賣合計屆滿三年者，或第二上市（櫃）公司股票或表彰股票之有價證券已在經核定之海外證券市場掛牌交易屆滿三年者。但符合下列條件之一者，不在此限：（一）…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第49條 …）轉換代理人。（三）轉換條件（含轉換價格、轉換期間及轉換有價證券之種類等）之決定方式。（四）以參與發行臺灣存託憑證供轉換者，應載明臺灣存託憑證所表彰有價證券之種類、每單位臺灣存託憑證表彰有價證券之數額、存託機構、保管機構…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第50條 …規定。二、外國發行人發行普通公司債，準用發行人募集與發行有價證券處理準則第二十條第一項及第二項規定。但第二上市（櫃）公司及符合本會所定條件者，公開說明書之封底得以載明公司名稱及負責人姓名代替簽章，並應檢附依註冊地國及上市…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第51條 …募人交付公開說明書；發行轉換公司債或附認股權公司債者，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第53條 …上市（櫃）公司募集與發行轉換公司債，準用發行人募集與發行有價證券處理準則第三章第二節之規定。第一上市（櫃）公司募集與發行附認股權公司債，準用發行人募集與發行有價證券處理準則第三章第三節之規定。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第54條 第一上市（櫃）公司於海外證券市場辦理增資發行股票，或以已發行股份於海外證券市場交易，應依案件性質分別檢具「外國發行人募集與發行海外股票申報書」（附表二十二至附表二十三）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第55條 …（櫃）公司參與發行海外存託憑證，準用發行人募集與發行海外有價證券處理準則第二章之規定。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第56條 …及興櫃公司募集與發行海外公司債，準用發行人募集與發行海外有價證券處理準則第三章之規定。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第58條 外國發行人對於未依本法發行之股票，擬在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣者，應檢具申報書（附表三十五），載明其應記載事項，連同股票公開發行說明書等應檢附書件，向本會申報補辦股票公開發行，並於本會及本會指定之機構收到申報…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第58-1條 …十，或具有控制能力之外國發行人，應填具申請書並檢具相關書件送證券交易所或證券櫃檯買賣中心審查後，轉報本會取得專案許可後始得申報補辦股票公開發行。依前項規定申請專案許可之外國發行人，應同時符合下列條件：一、臺商企業之持股高…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第59條 …、曾依註冊地國法令規定發行之員工認股權憑證及具股權性質之有價證券，未併同股票辦理公開發行者。七、經本會發現有違反法令，情節重大者。八、大陸地區人民、法人、團體或其他機構直接或間接持有外國發行人股份或出資總額逾百分之三十，…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第59-1條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司依本法私募有價證券及嗣後所配發、轉換或認購之有價證券，自該私募有價證券交付日起滿三年後，應先向本會辦理公開發行，始得向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請上市或在證券商營業處所買賣。依前項規定辦理…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第59-2條 有下列情事者，本會得委託證券交易所及證券櫃檯買賣中心辦理停止外國發行人股票公開發行相關事宜：一、第一上市公司經證券交易所終止其股票上市。二、第一上櫃公司非因股票於證券交易所上市，經證券櫃檯買賣中心終止其股票於證券商營業處…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第60條 …行員工認股權憑證或限制員工權利新股，準用發行人募集與發行有價證券處理準則第四章之規定。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第61條 …明書應行記載事項除應依下列規定辦理外，並準用公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第三章之規定：一、公開說明書之封面應以顯著方式刊印下列內容：（一）發行公司之註冊地國。（二）發行公司為外國企業在臺以新臺幣掛牌之公…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第63條 …法令或公司章程，情節重大者。四、違反或不履行申請股票上市或在證券商營業處所買賣時之承諾事項，情節重大，迄未改善者。五、經本會發現有違反法令，情節重大者。六、其他本會為保護公益認為有必要者。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第64條 外國發行人募集與發行有價證券後，應依本會規定事項辦理公告申報。前項公告申報事項由本會另定之。
- 行政有價證券得為融資融券標準 第1條 本標準依證券交易法第六十一條規定訂定之。
- 行政有價證券得為融資融券標準 第2條 …每股面額非屬新臺幣十元，最近一個會計年度決算無累積虧損者，由證券交易所公告得為融資融券交易股票，並按月彙報主管機關。非屬櫃檯買賣管理股票及興櫃股票之普通股股票上櫃滿六個月，每股面額屬新臺幣十元，每股淨值在票面以上者，或無…
- 行政有價證券得為融資融券標準 第3條 受益憑證上市（櫃）滿六個月，由證券交易所或證券櫃檯買賣中心公告得為融資融券交易，並按月彙報主管機關。但證券投資信託事業發行之指數股票型證券投資信託基金受益憑證（以下簡稱指數股票型基金受益憑證）及主動式交易所交易證券投資信…
- 行政有價證券得為融資融券標準 第4條 得為融資融券交易之股票或臺灣存託憑證有下列情事之一者，證券交易所及證券櫃檯買賣中心得公告暫停該股票之融資融券交易，或在主管機關所定之範圍內，調整其融資比率或融券保證金成數，並報主管機關備查：一、上市股票、臺灣存託憑證變更…
- 行政有價證券得為融資融券標準 第5條 得為融資融券交易之受益憑證有下列情事之一者，證券交易所或證券櫃檯買賣中心得公告暫停該受益憑證之融資融券交易，或在主管機關所定之範圍內，調整其融資比率或融券保證金成數，並報主管機關備查：一、終止上市（櫃）。二、未依規定按期…
- 行政有價證券得為融資融券標準 第6條 …賣出；俟其餘額低於主管機關所定比率時，恢復其融資、融券交易。證券交易所及證券櫃檯買賣中心為執行前項規定，得進行分配，並報主管機關備查；證券金融事業及辦理有價證券買賣融資融券之證券商為有價證券買賣融資融券時，不得超過證券交…
- 行政有價證券得為融資融券標準 第7條 證券金融事業及辦理有價證券買賣融資融券之證券商應於每日下午，將當日各種有價證券融資融券餘額資料送達證券交易所及證券櫃檯買賣中心，由證券交易所及證券櫃檯買賣中心彙計，於次一營業日開市前公告，並通知證券經紀商於營業處所公布之…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第1條 本準則依不動產證券化條例（以下簡稱本條例）第十五條第三項及第三十六條準用第十五條第三項規定訂定之。
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …託人名稱。四、安排機構之名稱。五、信託監察人之名稱。六、受益證券之名稱。七、不動產投資信託基金基本投資方針。八、不動產資產信託受益證券之發行日、到期日、種類、期間及發行金額、票面利率及發行條件。九、不動產資產信託之信託財…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 …網址及電話。五、信用增強機構名稱、地址、網址及電話。六、受益證券信用評等機構之名稱、地址、網址及電話。七、專業估價者之名稱、地址、網址及電話。八、出具意見書之會計師及律師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。九、簽證機構之…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 …封底，應由受託機構過半數之董事及總經理簽名或蓋章。依規定辦理證券承銷時，證券承銷商及其負責人應於公開說明書所負責之部分簽名或蓋章。