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第 49 / 51 頁- 行政期貨商管理規則 第56條 …解散、停業或依法令應停止收受期貨交易人訂單時，除期貨商為結算會員，依本法第五十四條規定處理者外，本會得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶，移轉於與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商。期貨商於接受本會前項之命令時，除有正當理由…
- 行政期貨經理事業設置標準 第17條 …業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止其應享有之部分或全部會員權益、或撤銷或暫停其會員資格之處置。三、最近半年未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、或證券交易法第六十六條第一款之處分。…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第2條 …全權委託投資與境外基金相關業務規章之訂定、修正及執行。二、對會員財務、業務之查察。三、市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之負責人與業務員登錄及管理事項。前項業務人員除不得有本法第六十八條第一項所定各款之情事…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第3條 …法及證券期貨管理法令之協助推行與研究、建議事項。四、關於督促會員自律，共謀業務上之改進及聯繫、協調事項。五、關於會員業務紛爭調處事項。六、關於會員及會員代表違反本法或其他有關法令、證券投資信託暨顧問商業同業公會章程、規章…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第5條 證券投資信託暨顧問商業同業公會對會員從事證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務，應擬訂自律規範申報本會核定，並確實執行之。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第6條 證券投資信託暨顧問商業同業公會對會員從事廣告、公開說明會及其他營業活動，應擬訂行為規範申報本會核定，並確實執行之。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第7條 證券投資信託暨顧問商業同業公會應注意查察其會員之財務業務情形，發現有違反法令或自律規範者，應即依本法第八十八條規定為適當處置，並通知本會。前項查察辦法，由證券投資信託暨顧問商業同業公會擬訂，申報本會核定。證券投資信託暨顧…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第8條 證券投資信託暨顧問商業同業公會為前條之查察時，發現其會員有經營不善，發生虧損致信用難以維持，或遇有突發事件者，應即為專案檢查，並予輔導；其辦法由證券投資信託暨顧問商業同業公會擬訂，申報本會核定。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第9條 …券投資信託暨顧問商業同業公會應依本會規定方式，提供公眾閱覽其會員之財務業務資料。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第12條 …報本會備查：一、證券投資信託暨顧問商業同業公會或其業務人員及會員之負責人或業務員因執行證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務涉訟或受訴訟上之判決、或為破產人或強制執行之債務人、或有金融機構退票或拒絕往…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第13條 證券投資信託暨顧問商業同業公會對會員與受益人、客戶或會員間，因證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務所發生之爭議，應擬訂紛爭調處辦法，申報本會核定，並確實執行之。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第16條 …中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止會員應享有之部分或全部權益、撤銷或暫停會員資格之處置者。四、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款或信…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第25條 …且具有下列條件之一者：一、取得除登記地以外之其他國家交易所之會員或交易資格。二、於登記地以外之國家設有營業據點。第一項代表人應具備良好之品德操守及專業領導能力，且無證券交易法第五十三條、證券投資信託及顧問法第六十八條或期…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 本條文有附件第7條 …理本辦法之事項，得採由所屬公會報本會核定之方式及內容辦理；各會員應每年定期將防制洗錢及打擊資恐查核報告報送所屬公會後，由所屬公會彙報本會備查。保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及適用實施辦法第二條第一項及第二項規定…
- 行政證券交易所管理規則 第2條 證券交易所之組織分會員制及公司制兩種，其設立應經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）之許可。
- 行政證券交易所管理規則 第3條 …保管。四、集中交易市場電腦作業及資訊管理。五、本證券交易所、會員或證券經紀商、證券自營商財務業務之查核。六、證券市場國際事務。七、其他經本會核准之業務。
- 行政證券交易所管理規則 本條文有附件第4條 會員制證券交易所之設立，應由全體會員檢附左列文件各三份向本會申請許可：一、申請書（如附表一）。二、組織章程及業務規則。三、會員名冊。四、場地及設備情形說明。五、董事、監事名冊及其國民身分證影本。六、董事、監事登記表（如附…
- 行政證券交易所管理規則 第6條 第四條第三款會員名冊內應記載左列事項：一、名額。二、名稱及地址。三、身分及兼業。四、出資額。
- 行政證券交易所管理規則 第7條 會員制證券交易所之董事、監事，應於證券交易所收到本會發給許可之核准通知後，始得就任。董事就任後，應即依法成立董事會及選任董事長，並擬任經理人及業務人員，報請本會核准登記。
- 行政證券交易所管理規則 第8條 會員制證券交易所收到本會發給許可之核准通知後，應於三十日內持憑核准通知向地方法院依照有關之規定，申請辦理法人登記手續。
- 行政證券交易所管理規則 第9條 會員制證券交易所辦妥法人登記後，應於十五日內檢附法人登記證件影本及營業保證金繳存收據影本申請本會發給許可證，逾期不為申請者，原核准失其效力，但有正當理由者，事前得向本會申請核准延展之。
- 行政證券交易所管理規則 第10條 會員制證券交易所之登記事項如有變更，應於變更之日起十五日內填具變更申請書連同有關文件各三份，向本會申請變更登記。
- 行政證券交易所管理規則 第18條 …依法登記後，應向國庫繳存營業保證金。前項營業保證金之金額為其會員出資額總額或公司實收資本額百分之五。
- 行政證券交易所管理規則 第22條 …會核備，並確實執行。證券交易所為前項市場之監視，必要時得向其會員或證券經紀商、證券自營商、上市公司查詢及調閱有關資料或通知提出說明，其會員或證券經紀商，證券自營商、上市公司，不得拒絕。
- 行政證券交易所管理規則 第23條 證券交易所應注意查察其會員或證券經紀商、證券自營商之財務業務及內部稽核作業情形；發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處置，並通知本會。證券交易所為前項之查察時，發現其會員或證券經紀商、證券自營商有經營不善，發生虧損信用…
- 行政證券交易所管理規則 第24條 證券交易所應於一定處所備置各上市公司及其會員或證券經紀商、證券自營商之財務業務資料，以供公眾閱覽。
- 行政證券交易所管理規則 第31條 會員制證券交易所之財務報告除以編製收支報告表替代綜合損益表及權益變動表外，準用前條之規定。
- 行政證券交易所管理規則 第33條 …偶發事故停止超過一個營業日之集會或回復集會。二、證券交易所、會員及證券自營商、證券經紀商之負責人或業務人員因執行職務涉訟或受訴訟上之判決或為破產人、強制執行人之債務人，或有銀行退票，拒絕往來之情事或依證券交易法應受解除職…
- 行政證券交易所管理規則 第34條 …事。二、交易系統與交易資訊傳輸系統發生故障或中斷之情事。三、會員或證券經紀商、證券自營商有逾時交割或交割不能之情事。四、上市公司重大訊息查證及公開處理情形。五、集中交易市場監視及處理情形。六、因訴訟、非訟、行政處分、行政…
- 行政證券交易所管理規則 第36條 會員間或證券商間因有價證券集中交易所生之爭議，證券交易所得請證券商同業公會為仲裁前之和解。