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第 48 / 53 頁- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第10條 …行之方法（包括保管短期票券之場地及設備、短期票券之保管、發行登錄、結算、交割、到期提示、兌償作業與其帳簿劃撥及電腦規劃事項、短期票券之進出管制及庫存管理、系統設備概況、網路架構、預定收費標準、內部組織分工、人力配置、人員…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第13條 …會計制度）、內部稽核制度、作業手冊（包括短期票券之保管、發行登錄、結算、交割、到期提示、兌償與其帳簿劃撥作業業務參加規約及處理規則、參加單位作業手冊、概要設計規格書）。十四、參加人名冊。十五、十四日以上之模擬短期票券集中…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第15條 …行之方法（包括保管短期票券之場地及設備、短期票券之保管、發行登錄、結算、交割、到期提示、兌償與其帳簿劃撥作業、短期票券之進出管制及庫存管理、系統設備概況、網路架構、收費標準、內部組織分工、人力配置及系統備援措施）與合併前…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第24條 …載明：一、債票形式短期票券之保管。二、登記形式短期票券之發行登錄。三、短期票券買賣交割作業及其帳簿劃撥。四、短期票券質權作業及其帳簿劃撥。五、短期票券到期之提示及兌償。六、短期票券承銷、首次買入及到期兌償之款項收付作業。…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第25條 …。二、參加人之開設帳戶及註銷帳戶。三、登記形式短期票券之發行登錄。四、債票形式短期票券之保管種類及作業方式。五、債票形式短期票券之送存及到期未兌償領回作業。六、短期票券買賣交割作業、質權作業及其帳簿劃撥。七、短期票券交割…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第29條 短期票券集中保管結算機構辦理保管、發行登錄、帳簿劃撥及交易之結算服務收取之費用，應訂定標準，報請主管機關備查。修正時，亦同。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第35條 短期票券集中保管結算機構辦理登記形式短期票券之發行登錄紀錄，應製作備份，分置不同場所。前項發行登錄紀錄，除未完成兌償者應永久保存外，餘應至少保存五年。
- 行政期貨交易法 第47條 …中，規定下列事項：一、結算與交割之程序及方法。二、結算確認、登錄與報告書。三、結算之保證金或權利金事項。四、到期交割之處理。五、交割結算基金之繳存、保管及運用。六、期貨交易市場之監視。七、服務費事項。八、違約事項之處理及…
- 行政證券投資信託及顧問法 第34條 …事業之受益人名簿，不得對抗該事業。受益憑證之轉讓以帳簿劃撥或登錄方式為之者，不適用前項規定；其帳簿劃撥或登錄之作業辦法，由主管機關定之。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第18條 …。二、買回價金之計算。三、買回價金給付之時間及方式。四、辦理登錄或帳簿劃撥之作業。五、買回價金遲延給付之情形。六、買回撤銷之情形。
- 行政期貨商管理規則 第42條 …條件之銀行。二、證券集中保管事業。三、經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務，並符合本會所定條件之清算銀行。兼營期貨業務之金融機構不得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第68條 …事業之受益人名簿，不得對抗該事業。受益憑證之轉讓以帳簿劃撥或登錄方式為之者，應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法規定辦理。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第2條 …研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之負責人與業務員登錄及管理事項。前項業務人員除不得有本法第六十八條第一項所定各款之情事外，並應具備下列資格之一：一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第18條 …營業執照外，並應依兼營信託業務管理辦法規定，完成新增營業項目登錄，備妥中華民國信託業商業同業公會同意入會及提存賠償準備金之證明文件，向本會申報後，始得開辦。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第5條 …衍生性金融商品業務，應於本會銀行局網際網路申報系統營業項目中登錄後，始得開辦。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第19條 …之所屬單位之直屬主管及副主管。第三項推介人員應向銀行公會辦理登錄，非經登錄，不得執行推介業務。推介人員之任職登錄、資料變更登錄、註銷登錄及其他應遵循事項，由銀行公會訂定，並報本會備查。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第7條 …券投資信託基金或期貨信託基金受益憑證。三、中央政府債券。四、登錄櫃檯買賣之黃金現貨。五、其他經主管機關核准之擔保品。證券商應與客戶約定，融通期限屆滿前，客戶得以有價證券買賣結餘款償還借貸款項。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第8條 …券投資信託基金或期貨信託基金受益憑證。三、中央政府債券。四、登錄櫃檯買賣之黃金現貨。五、其他經主管機關核准之擔保品。證券商應逐日計算每一借貸帳戶內之擔保品價值與客戶債務之比率，其低於規定之比率時，應即通知客戶於限期內以前…
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第5條 …華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）申請上櫃或登錄。公司之股票或債券已在櫃檯買賣者，其發行新股或再發行債券時，除依有關法令規定辦理外，並應於發行三十日內，向證券櫃檯買賣中心申報之。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第2條 …集中保管事業，指經營有價證券之保管、帳簿劃撥及無實體有價證券登錄之事業。證券商經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）依本法第四十五條第一項但書規定核准辦理具證券性質之虛擬通貨移轉及保管業務，非屬前項所稱之證券集中保管事業。…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第5條 …四、有價證券帳簿劃撥配發作業之處理。五、有價證券無實體發行之登錄。六、其他經本會核准之有關業務。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第14條 …管有價證券進出管制與庫存管理事項。十二、有價證券無實體發行之登錄事項。十三、其他有關保管劃撥事項。證券集中保管事業經營業務，應依前項業務操作辦法為之。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第21條 證券集中保管事業辦理有價證券無實體發行之登錄，應作成紀錄，分置不同場所，並永久保存。證券集中保管事業保管有價證券之進出與庫存，應作成紀錄，並至少保存十五年。前項進出之總額與庫存之餘額，應按月向本會申報。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第28條 …二、洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理有價證券帳簿劃撥、保管或登錄，有虛偽、詐欺、隱匿、遺漏或其他足致他人誤信之行為。四、其他違反法令情事。
- 行政證券交易法 第165-1條 …股票，首次經證券交易所或證券櫃檯買賣中心同意上市、上櫃買賣或登錄興櫃時，其股票未在國外證券交易所交易者，除主管機關另有規定外，其有價證券之募集、發行、私募及買賣之管理、監督，準用第五條至第八條、第十三條至第十四條之一、第…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7條 …營業執照外，並應依兼營信託業務管理辦法規定，完成新增營業項目登錄，備妥中華民國信託業商業同業公會同意入會及提存賠償準備金之證明文件，向本會申報後，始得開辦。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第8條 …符合第四項及第五項規定外，不得辦理專責部門以外之業務，或由非登錄專責部門主管或業務人員兼辦。證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其辦理投資或交易決策之業務人員得兼任私募證券投資信託基金、對符合一定資格…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第31-1條 …務專責部門主管及業務人員，不得辦理專責部門以外之業務，或由非登錄專責部門主管或業務人員兼辦。第一項信託業務專責部門辦理研究分析、投資或交易決策之業務人員，不得與買賣執行之業務人員相互兼任。證券投資信託事業或證券投資顧問事…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第41-1條 …務人員，除本會另有規定外，不得辦理專責部門以外之業務，或由非登錄專責部門主管或業務人員兼辦。第一項專責部門辦理研究分析、投資或交易決策之業務人員，不得與買賣執行之業務人員相互兼任，且辦理投資或交易決策之業務人員不得與保險…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第3-1條 …符合第一項所定資格條件；不符者，不得充任，並由同業公會撤銷其登錄。