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第 48 / 200 頁- 行政證券金融事業管理規則 第52條 …易所及證券櫃檯買賣中心，轉知證券集中保管事業辦理有價證券撥付作業，或通知清算銀行辦理轉帳登記。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第7條 …應訂定有效之內部控制制度。前項內部控制制度應訂定瞭解客戶評估作業及徵信程序、辦理有價證券借貸作業手續、權責劃分、借貸交易額度控管及帳戶管理等事宜，並訂定相關風險管理機制。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第22條 …易所及證券櫃檯買賣中心，轉知證券集中保管事業辦理有價證券撥付作業，或通知清算銀行辦理轉帳登記。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第26條 …戶借貸有價證券之金額上限，由證券商自行控管，並應訂定內部授信作業及風險控管程序，適當評估客戶授信額度及控管授信風險。前項內部授信作業及風險控管程序應包括關聯戶授信額度控管，其應遵循事項由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第35條 中央登錄公債借貸之交付及返還，應依經理中央登錄債券作業要點規定採轉讓登記方式辦理。但分割公債之交付及返還，應採帳簿劃撥方式辦理。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第40條 …的、申請與償還、擔保品種類、更換與處分、擔保比率之計算、授信作業與風險控管程序，及其他經主管機關規定應記載之事項，報經主管機關核定。證券商辦理有價證券借貸業務，應依前項業務操作辦法之規定為之。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第4條 …人員承辦業務。前項內部控制制度應載明辦理有價證券買賣融資融券作業手續、權責劃分、信用帳戶管理及客戶徵信。第一項業務之主管及業務人員應經主管機關認可機構訓練及測驗合格，並得兼辦證券業務借貸款項及有價證券借貸之業務。
- 行政存款保險條例 第28條 …訂，報請主管機關核定。存保公司依第一項各款規定履行保險責任之作業程序，由存保公司擬訂，報請主管機關核定。
- 行政存款保險條例 第29條 …形者，存保公司得對該要保機構辦理貸款、存款或其他財務協助；其作業程序，由存保公司擬訂，報請主管機關核定。存保公司依前項規定，對受接管之要保機構或受代行職權之農會、漁會信用部提供貸款、存款或其他財務協助時，應要求該要保機構…
- 行政存款保險條例 第41條 …保險標的債權及非存款保險標的債權預估可能獲償之比例，其計算及作業辦法，由存保公司擬訂，報請主管機關核定發布。
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第15條 …與方針及具體執行之方法（包括系統設備概況、網路架構、帳務清算作業方式、預定收取資費標準、內部組織分工、人員召募培訓、業務發展計畫、未來三年營運量與財務預測及系統備援計畫）等。三、發起人會議紀錄。四、發起人無第五條第一項各…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第19條 …部控制制度（包括業務管理及會計制度）。四、內部稽核制度。五、作業手冊（含括跨行業務參加規約、處理規則、參加單位作業手冊、概要設計規格書）。
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第31條 …所生影響減少至最低程度。因前項系統障礙需停止傳輸、交換或處理作業時，除有正當理由者外，應事先儘速通知其連線用戶與主管機關及中央銀行。
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第33條 跨行金融資訊網路事業辦理跨行業務帳務清算作業，應採行即時逐筆方式，以確保結算作業機制之安全與穩定。
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第13條 信用合作社應訂定投資有價證券之內部作業準則，並報經理事會通過實施。
- 行政信用合作社資本適足性及資本等級管理辦法 第2條 …之合計數額。三、合格第二類資本：指可支應信用風險、市場風險及作業風險之第二類資本。四、股金：指最近半年日平均股金總額、最近一個月日平均股金總額及填報基準日股金總額之孰低者。五、風險性資產總額：指信用風險加權風險性資產總額…
- 行政信用合作社資本適足性及資本等級管理辦法 第6條 …。前項所稱合格第二類資本，應符合下列規定：一、支應信用風險及作業風險所需之資本以第一類資本及第二類資本為限，且所使用第二類資本不得超過支應信用風險及作業風險之第一類資本。二、支應市場風險所需之資本中，須有第一類資本，第二…
- 行政信用合作社資本適足性及資本等級管理辦法 第7條 信用風險加權風險性資產總額、市場風險及作業風險所需資本之計算，應依中央主管機關規定之信用合作社自有資本與風險性資產之計算方法說明及表格辦理。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第18條 …經營不善，發生虧損致信用難以維持，或遇有突發事件，或內部稽核作業有重大缺失者，應即為專案查核，並予輔導。公會專案查核後，應即為下列之處置，並將查核結果報金管會備查：一、發現違反法令者，即報金管會處理。二、發現違反公會章程…
- 行政信託業設立標準 第9條 …定項目範圍、申請主管機關許可應具備之資格條件、申請程序及登錄作業，應依本法第三條第三項所定辦法辦理。
- 行政信託業設立標準 第12條 …理及會計制度）。四、內部稽核制度。五、營業之原則與政策。六、作業手冊及權責劃分。七、其他事項。
- 行政信託業設立標準 第15條 信託公司經許可設立者，應於開始營業前完成公司主要業務電腦作業設施。
- 行政國際金融業務分行設立及應遵行事項辦法 第3條 …、職掌分工及軟硬體配置。（二）經營之業務項目。（三）主要業務作業程序或規範。（四）業務授權額度限制及風險管理系統設計。（五）會計處理作業及內部稽核制度。（六）預定經理人之學、經歷證明文件。（七）業務經營評估及未來三年市場…
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第4條 …畫（包括符合相關規定之業務人員名冊及資格證明文件）。三、交易作業程序：應包括負責層級、額度授權、交易流程、相關部門權責劃分、交易紀錄保存程序。四、會計處理：應包括使用之會計準則及會計分錄等。五、風險管理措施：應包括風險管…
- 行政發行國際通用電子票證或與國外機構合作發行電子票證之審核標準及管理辦法 第5條 …款規定之文件。第一項第四款所稱之業務章則應記載下列事項：一、作業手冊及權責劃分。二、會計處理方式。三、持卡人於國內外使用國際通用電子票證之權益保障措施。四、持卡人於國內外使用國際通用電子票證之消費糾紛處理程序。五、內部控…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第15條 …商將發行及登記相關文件送交集中保管機構辦理發行登錄；其內容及作業要點，由集中保管機構會商票券金融商業同業公會定之，並分別函報主管機關及中央銀行備查。前項發行及登記相關文件，應由受委託之票券商負真偽之責。銀行發行登記形式可…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第24條 …項收付後，即自票券商帳簿待交割部位撥出，並依下列方式辦理撥入作業：一、於賣斷交易或單次附賣回條件交易履約，應撥入清算交割銀行帳簿投資人自有部位。二、於附買回條件賣出交易或多層次附賣回條件交易履約，應撥入清算交割銀行帳簿投…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第25條 …自清算交割銀行帳簿投資人待交割部位撥出，並依下列方式辦理撥入作業：一、於賣斷交易或單次附賣回交易履約，應撥入票券商帳簿自有部位。二、於附買回條件賣出交易或多層次附賣回條件交易履約，應撥入票券商帳簿附賣回部位。集中保管機構…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第26條 …項收付後，即自票券商帳簿待交割部位撥出，並依下列方式辦理撥入作業：一、於賣斷交易或單次附賣回條件交易履約，應撥入清算交割銀行帳簿自有部位。二、於附買回條件賣出交易或多層次附賣回條件交易履約，應撥入清算交割銀行帳簿附賣回部…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第27條 …後，即自清算交割銀行帳簿待交割部位撥出，並依下列方式辦理撥入作業：一、於賣斷交易或單次附賣回條件交易履約，應撥入票券商帳簿自有部位。二、於附買回條件賣出交易或多層次附賣回條件交易履約，應撥入票券商帳簿附賣回部位。集中保管…