「登錄」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 47 / 53 頁- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第7條 …應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資信託事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者，應予撤銷：一、有本法第六十八條規定之情事。二、不符合本規則所定之資格條件。三、違反第八…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第8條 證券投資信託事業之內部稽核及風險管理人員，不得辦理登錄範圍以外之業務。但他業兼營證券投資信託業務之內部稽核及風險管理人員，得由他業登錄之內部稽核及風險管理人員兼任相同性質之職務。證券投資信託事業之法令遵循人員不得由從事第…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第9條 …託事業負責人、業務部門之部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由同業公會擬訂，申報本會核定後實施；修正時，亦同。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第12條 …補訓仍不合格者，不得充任業務人員，並由同業公會撤銷其業務人員登錄。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第21-1條 …人員，除符合第六項規定外，不得辦理專責部門以外之業務，或由非登錄專責部門主管或業務人員兼辦。他業兼營證券投資信託業務者，除信託業兼營者外，其董事長及總經理準用第二條之一、第三條、第七條及第九條規定。他業兼營證券投資信託業…
- 行政檔案電子儲存管理實施辦法 第19條 …媒體應依媒體種類分別存放；存放時應依電子媒體編號排列，並製作登錄簿，以備查考應用。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3條 …股票由證券集中保管事業保管，或未印製股票而由證券集中保管事業登錄者，公司應於股票交付保管或登錄前，將辦理公司股務之單位名稱、辦公處所等通知證券集中保管事業；公司更換代辦股務機構或辦理股務之單位變更營業處所時，應於決定後三…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第29條 股票已保管或登錄於證券集中保管事業之股東，非於證券集中交易市場或證券商營業處所轉讓其持有之股票時，公司應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理。股東依前項規定辦理上市股票私人間直接讓受者，讓受…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第30條 證券集中保管事業就其保管或登錄之股票辦理過戶，應將其參加人編製之股票所有人名冊送交公司，記載於股東名簿，視同辦妥過戶手續，不適用公司法第一百六十五條第一項規定，公司應依證券集中保管事業股票所有人名冊所載通訊地址，逕行通知…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第38條 …應填具「質權解除通知書」向公司辦理。以證券集中保管事業保管或登錄之有價證券為設質之標的者，由該事業將出質人、質權人之姓名、設質股數及孳息約定事項通知公司辦理登記，不適用前項規定。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第41條 …股票由證券集中保管事業保管，或未印製股票而由證券集中保管事業登錄者，準用前項規定應通知證券集中保管事業。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第6條 …項：一、參加人自有部分、客戶所有部分、待交割部分、設質部分及登錄部分之別。二、有價證券種類、數量及發行人之名稱。三、有價證券數量之增減及其事由。四、有價證券為信託財產者，應為必要之記載。五、其他必要事項。前項第一款所稱待…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第30條 …。二、辦理證券業務借貸款項擔保品轉帳。三、依保管事業規定終止登錄換發實體有價證券，辦理歸戶領回轉帳。四、符合櫃檯中心規定辦理證券商營業處所議價買賣國際債券轉帳。五、辦理以有價證券抵繳融券保證金或補繳融資融券差額轉帳。六、…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第30-5條 …帳戶者，其帳簿劃撥交付之有價證券登載於保管事業之發行人帳簿之登錄帳部分。保管事業依前項規定辦理帳簿劃撥交付後，即於參加人帳簿為必要之記載，並通知各該參加人，由各該參加人於其客戶帳簿為必要之記載。第二項之證券所有人，應先於…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第3條 …業委外，以下列事項範圍為限：一、資料處理：包括資訊系統之資料登錄、處理、輸出，資訊系統之開發、監控、維護，及辦理業務涉及資料處理之後勤作業。二、表單、憑證等資料保存之作業。三、代客開票作業，包括支票、匯票。四、貿易金融業…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第6條 …責單位應定期至財團法人金融聯合徵信中心所建置受委託機構暨員工登錄系統查詢相關資料，並留存查詢紀錄備查，以作為金融機構作業委外執行本身內部控制制度及管理督導受委託機構建立內部控制制度之一環。
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第13條 …法或其他法令而離職，並經金融機構報送財團法人金融聯合徵信中心登錄者。四、受委託機構之催收人員未完成銀行公會或其認可之機構舉辦有關催收專業訓練課程或測驗並領有合格證書者，應於任職後兩個月內補正。五、受委託機構之負責人應無銀…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第15條 …而離職之人員資料提供金融機構報送財團法人金融聯合徵信中心予以登錄，登錄資料應包括：（一）基本資料。（二）離職日期。（三）離職原因。六、金融機構委任受委託機構時，應將受委託機構基本資料報送財團法人金融聯合徵信中心，受委託機…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第16條 …應定期、適時向財團法人金融聯合徵信中心所建置受委託機構暨員工登錄系統查詢相關資料，如有達依委外契約規定受委託機構應解聘不適任員工標準，及金融機構應終止與受委託機構契約之重大事由時，應依本辦法及委外契約規定辦理。二、所委託…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第42條 …並詳列計收標準及收取條件。二、持卡人未按時依約繳款之紀錄，將登錄聯徵中心，而影響未來申辦其他貸款之權利。三、發卡機構與第三人合作，如涉及持卡人資料之使用，應設計欄位供申請人自行勾選是否同意提供個人資料予該第三人，並明列其…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第52條 …延遲繳款超過一個月以上、強制停卡、催收及呆帳等信用不良之紀錄登錄於聯徵中心前，須將登錄信用不良原因及對持卡人可能之影響情形以書面或事先與持卡人約定之電子文件告知持卡人。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第2條 …分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之會籍、負責人與業務員登錄及管理事項。前項業務人員除不得有本法第二十八條第一項所定各款之情事外，並應依期貨商負責人及業務員管理規則取得期貨商業務員資格。本規則施行前已從事第一項所列會…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第28條 …個體財務報告，應併予揭露。為申請於證券交易所創新板上市買賣或登錄興櫃於證券商營業處所買賣，依發行人募集與發行有價證券處理準則第六十六條第一項規定申報首次辦理股票公開發行者，前項第一款及第二款之年度財務報告，得檢附最近年度…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第9條 …將資料提供予臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）登錄。第十六條、第十七條、第二十條、第二十一條、第二十三條及第二十七條第二項規定，於境外華僑及外國人依第一項規定再投資國內證券者，準用之。第十條規定，於華僑及外…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第15條 …並於五日內向外匯業務主管機關申報，同時將資料提供予證券交易所登錄：一、投資外國發行人在我國境內發行之存託憑證，請求存託機構兌回存託憑證所表彰之有價證券。二、投資外國發行人在我國境內發行以新臺幣計價交割之股票，於國外證券市…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第22條 …庫存資料，向外匯業務主管機關申報，同時將資料提供予證券交易所登錄。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第27條 …並於五日內向外匯業務主管機關申報，同時將資料提供予證券交易所登錄。依前項規定匯入之數額，應計入原投資國內證券之額度。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第37條 …並於五日內向外匯業務主管機關申報，同時將資料提供予證券交易所登錄。依前項規定匯入之數額，應計入原投資國內證券之額度。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第2條 本辦法稱短期票券集中保管結算機構，指經營短期票券保管、發行登錄、交易之結算及其帳簿劃撥作業之機構。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第3條 …稱參加人，指於短期票券集中保管結算機構開設保管劃撥帳戶或發行登錄帳戶之票券商、清算交割銀行及其他經主管機關核准者。前項清算交割銀行，指受投資人委託辦理短期票券款券清算交割之銀行。