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第 47 / 56 頁- 行政證券商管理規則 第36條 …有價證券之價值。證券經紀商推介客戶買賣有價證券，屬在集中交易市場受託買賣者，應依證券交易所訂定之管理辦法辦理；屬在證券商營業處所受託買賣者，應依櫃檯買賣中心訂定之管理辦法辦理，上開管理辦法應函報本會核定。
- 行政證券商管理規則 第36-1條 …參與擬訂或複核。證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市場交易時間開始二小時內，除本會另有規定外，該部門以外之部門及人員不得進行研究報告所建議標的之買賣。前項所稱市場，係指國內證券交易所、證券櫃檯買賣中心及期貨交易…
- 行政證券商管理規則 第37條 …用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行情之意圖，仍接受委託買賣。十五、利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券。十六、非應依法令所為之查詢，洩露客戶委託事項及其他業務上所獲悉之秘密。十七、挪用屬…
- 行政證券商管理規則 第43條 證券商在集中交易市場自行及受託買賣有價證券，應分別設立帳戶辦理申報與交割，申報後不得相互變更。
- 行政證券商管理規則 第46條 …者。證券商申請合併，如有未符合前項規定者，本會得基於促進證券市場健全發展及提昇證券商競爭力等綜合考量，予以專案核准。
- 行政證券商管理規則 第58-1條 …核准：一、營業項目內容：包括所從事之商品、交易型態、交易對象市場等。二、從事該項業務應遵守之當地管理法令。三、董事會（理事會）議事錄。四、內部控制及風險管理規畫書。五、律師之法律意見書。六、其他經本會規定應提出之文件。證…
- 行政金融消費者保護法 第1條 …益，公平、合理、有效處理金融消費爭議事件，以增進金融消費者對市場之信心，並促進金融市場之健全發展，特制定本法。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第10條 …保管及運用之款項，以下列各款為限：一、證券商受託買賣集中交易市場或櫃檯買賣市場有價證券應給付客戶之結餘款項。二、證券商因認購（售）權證履約應給付客戶之款項。三、證券商因與客戶從事債券買賣或附條件交易而應給付客戶之結餘款項…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 本條文有附件第11條 …。五、上市（櫃）普通公司債及一般金融債券附買回交易。六、貨幣市場基金。七、債券型基金之類貨幣市場基金。八、其他經主管機關核准之運用標的。前項第一款及第三款之可轉讓之銀行定期存單、商業票據之發行人、保證人、承兌人或標的物之…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …畫。（五）長、短期業務發展計畫。二、跨業及共同行銷效益。三、市場及業務概況：分析金融市場主要商品（服務）之銷售（提供）地區、市場未來之供需狀況、營業目標、發展遠景之有利與不利因素。四、從業員工：列明最近二年度及截至年報刊…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第20條 ….一般定性揭露：需各子公司對每一個別風險領域（包括信用風險、市場風險、作業風險及其他風險），描述其風險管理目標和政策，包括下列事項：（1）策略及流程。（2）相關風險管理系統之組織與架構。（3）風險報告及衡量系統之範圍與特…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第11條 …度內向銀行暨同業透支之款項。二、應付商業本票：（一）指自貨幣市場獲取資金，而委託其他票券商承銷之商業本票。（二）應付商業本票應以有效利息法之攤銷後成本衡量。（三）應付商業本票應註明保證機構及利率，如有提供擔保品者，應註明…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 本條文有附件第16條 …；金融工具所產生暴險之質性及量化資訊等。十四、對於信用風險、市場風險、流動性風險、作業風險及法律風險等各類風險之管理政策與實務，以及主要風險之暴險情形。其中有關下列資訊應依其所屬風險類別予以揭露：（一）資產品質（格式A）…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第21條 …、金融工具所產生之風險及風險管理，包括信用風險、流動性風險及市場風險等之質性及量化揭露資訊。
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第2條 …子公司增資、投資金額未超過新臺幣五千萬元、該投資促進整體金融市場之健全發展，或其該等情事已具體改善、提出具體可行改善措施並經主管機關認可者，不在此限。五、最近一期經會計師查核或核閱之合併財務報表無累積虧損。六、無因子公司…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第5條 …出具符合第二條、第四條之複核意見書。十六、非經由證券集中交易市場或證券商營業處所進行之投資行為，應提出交易價格合理性之說明。十七、依第二條第一項第八款前段規定，對金融控股公司、銀行、保險公司及證券商所為之投資，應提出若未…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第6條 …有投資事業之管理及具體風險控管機制。十五、非經由證券集中交易市場或證券商營業處所進行之投資行為，應提出交易價格合理性之說明。十六、其他依被投資事業特性應另行檢具之評估資料。金融控股公司依本法第三十六條第二項申請之投資如屬…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第11條 …適用持續參與法而產生之金融負債。3.財務保證合約。4.以低於市場之利率提供放款之承諾。（二）其他什項金融負債：其他不能歸屬於以上各款之金融負債。十三、負債準備：（一）指不確定時點或金額之負債。（二）負債準備之會計處理應依…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第21條 …、金融工具所產生之風險及風險管理，包括信用風險、流動性風險及市場風險等之質性及量化揭露資訊。
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第30條 …行依內部規範或雇用契約與員工約定之退休後優惠存款利率超過一般市場利率所產生之超額利息，於員工退休時，應即適用國際會計準則第十九號「員工福利」規定。
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 本條文有附件第32條 …率。（格式P）四、孳息資產與付息負債之平均值及當期平均利率（市場風險）。（格式Q）五、主要外幣淨部位（市場風險）。（格式R）六、重大資產買賣處分情形（依公開發行公司取得或處分資產處理準則相關規定）。七、持有銀行股份依股數…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第15條 …，向交易對手實際取得之金額。六、應付商業本票：（一）為自貨幣市場獲取資金，而委託金融機構發行之短期票券。（二）應付商業本票應註明保證、承兌機構及利率，如有提供擔保品者，應註明擔保品名稱及帳面價值。七、應付款項：（一）非屬…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 本條文有附件第20條 …融控股公司及其子公司之獲利能力、資產品質、管理資訊、流動性與市場風險敏感性等重要業務資訊。（格式H至M）三十七、子公司持有母公司股份者，財務報告附註應分別列明持有母公司股份之子公司名稱、所持有股數、金額、原因、對盈餘分配…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第25條 …、金融工具所產生之風險及風險管理，包括信用風險、流動性風險及市場風險等之質性及量化揭露資訊。
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第30條 …司依內部規範或雇用契約與員工約定之退休後優惠存款利率超過一般市場利率所產生之超額利息，於員工退休時，應即適用國際會計準則第十九號「員工福利」規定。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 本條文有附件第6條 …證明文件。十、分行之營業計畫書，其內容應包括下列事項：（一）市場定位、營運策略及未來發展計畫。（二）擬經營之業務範圍、主要業務之市場概況及經營計畫。（三）擬設立分行之內部組織分工，在全行之隸屬關係圖、人員配置及招募培訓計…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第19條 …域負責人核定後，報經主管機關備查，其內容至少應包括信用風險、市場風險、流動性風險、作業風險及法律風險。外國銀行分行之流動性風險管理，應至少載明下列事項：一、總行之流動性風險管理制度及其對在我國分行之流動性風險管理規定與授…
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 本條文有附件第5條 …方資產管理專區之具體規劃。四、最近三年營業單位擴充情形。五、市場分析。六、業務經營分析。七、財務預測及可行性分析。八、綜合評估。
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 本條文有附件第6條 …代服務方式。三、該分行（社）之營業計畫（含業務經營分析及目標市場）。以簡易型分行（社）整併為分行（社）者，若有併同申請遷移之情事，適用第八條之規定。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第22條 …括下列事項：一、依金融控股公司及其子公司業務規模、信用風險、市場風險與作業風險狀況及未來營運趨勢，監控金融控股公司及其子公司資本適足性。二、訂定適當之長短期資金調度原則及管理規範，建立衡量及監控金融控股公司及其子公司流動…