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第 46 / 56 頁- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第3條 …券投資顧問事業未依第一項第七款規定向本會申請停業，而自行停業連續三個月以上者，本會得廢止其營業許可。
- 行政政治檔案條例 第6條 …為國家檔案者，處新臺幣一百萬元以上五百萬元以下罰鍰，並得按次連續處罰。
- 行政不動產證券化條例 第64條 …元以下罰鍰，並得責令限期辦理或改正；屆期仍未辦理或改正者，得連續處罰：一、違反第九條第一項或第三十二條第一項規定，未依不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫經營信託業務。二、違反第十九條第三項、第四項、第三十六條準用第十…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第4條 …報相關資料之網址。前項普通股股票代碼變更者，應於當年度及以後連續二年度併刊印原普通股股票代碼。第一項公司名稱變更者，應於當年度及以後連續二年度以新舊名稱對照揭露。
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第10條 …以彌補累積虧損者，不在此限。2.最近年度董事持股成數不足情事連續達三個月以上者，應揭露個別董事之酬金；最近年度監察人持股成數不足情事連續達三個月以上者，應揭露個別監察人之酬金。3.最近年度任三個月份董事、監察人平均設質比…
- 行政離島建設條例 第10-1條 …並限期改正或處新臺幣六千元以上三萬元以下罰鍰；並得按次處罰；連續處罰三次仍未完成改正者，得為三個月以上一年以下停業處分。離島免稅購物商店銷售予旅客之貨物，其數量或金額超過第四項及第六項之限額者，應依關稅法、貨物稅條例、菸…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-23條 …提問、投票及公司計票結果等資料進行記錄保存，並對視訊會議全程連續不間斷錄音及錄影。前項資料及錄音錄影，公司應於存續期間妥善保存，並將錄音錄影提供受託辦理視訊會議事務者保存。受託辦理視訊會議事務者對於第一項資料及錄音錄影，…
- 行政金融資產證券化條例 第5條 …種類、數量及內容，於其本機構所在地日報或依主管機關規定之方式連續公告三日。前項公告之格式及內容，由主管機關定之。創始機構不為第一項公告或公告不符主管機關之規定者，不得以其信託或讓與對抗第三人。
- 行政香港澳門關係條例 第50條 …鍰，並得命其於一定期限內停止投資或技術合作；逾期不停止者，得連續處罰。
- 行政香港澳門關係條例 第51條 …以下罰鍰，並得命其於一定期限內停止設立行為；逾期不停止者，得連續處罰。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第7條 …維持金管會規定之比率。證券商淨值、財務比率及自有資本適足比率連續三個月低於金管會規定之比率者，金管會得命其限期改善，屆期未改善者，金管會得暫停其國際證券業務分公司全部或一部業務，俟連續三個月符合規定並報經金管會核准後，始…
- 行政國際金融業務條例 第22條 …融業務分行經依前項規定處罰後，仍不予改正者，得依原處罰鍰按次連續處二倍至五倍罰鍰；其情節重大者，並得為下列之處分：一、停止其一定期間營業。二、廢止其特許。
- 行政國際金融業務條例 第22-1條 …融業務分行經依前項規定處罰後，仍不予改正者，得依原處罰鍰按次連續處二倍至五倍罰鍰；其情節重大者，並得為下列之處分：一、停止其一定期間營業。二、廢止其特許。國際金融業務分行經依前條或前二項規定受罰後，對應負責之人應予求償。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第13條 …條處分達二次以上。（三）發行人最近二年度之營業利益或稅前純益連續虧損或最近期財務報告顯示每股淨值低於面額。（四）發行人涉及非常規交易應提列特別盈餘公積，尚未解除。（五）申報年度及前二年度發生公司法第一百八十五條情事或有以…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第50條 …制員工權利新股，如有下列情形之一，本會得退回其案件：一、最近連續二年有虧損者。但依其事業性質，須有較長準備期間或具有健全之營業計畫，確能改善營利能力者，不在此限。二、資產不足抵償債務者。三、重大喪失債信情事，尚未了結或了…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第73條 …。五、申報資本公積轉作資本案件，有下列情形之一者：（一）最近連續二年有虧損之情事。（二）違反第七十二條之一規定。六、未依公司法第一百七十七條之一第一項但書規定將電子方式列為表決權行使管道之一者。七、違反或不履行申請股票上…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …面以顯著字體註明：一、普通股股票代碼變更者，應於當年度及以後連續二年度併刊印原股票代碼。二、公司名稱變更者，應於當年度及以後連續二年度以新舊名稱對照揭露。三、現金增資如擬依規定採安定操作者，應註明「本次現金增資所發行之股…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第10條 …以彌補累積虧損者，不在此限。2.最近年度董事持股成數不足情事連續達三個月以上者，應揭露個別董事之酬金；最近年度監察人持股成數不足情事連續達三個月以上者，應揭露個別監察人之酬金。3.最近年度任三個月份董事、監察人平均設質比…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7條 …製作徵求人徵求資料彙總表冊，以電子檔案傳送至證基會予以揭露或連續於日報公告二日。公司於前項徵求人檢送徵求資料期間屆滿當日起至寄發股東會召集通知前，如有變更股東會議案情事，應即通知徵求人及副知證基會，並將徵求人依變更之議案…
- 行政票券金融管理法 第71條 …，於規定期限內仍不改正者，得對其同一事實或行為依原處罰鍰按日連續處罰，至依規定改正為止；其情節重大者，並得責令限期撤換負責人或廢止其許可。
- 行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 第4-1條 發行人公告申報每月營運情形，如遇連續假期或其他情形，而有無法如期公告申報之虞者，主管機關得公告延長公告申報期限。發行人如有遭受地震、水災或其他不可抗力因素之情形，致無法如期公告申報每月營運情形時，得向主管機關申請延長公告…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第40條 …，並責令限期辦理；屆期仍不辦理者，得繼續限期令其辦理，並按次連續各處新臺幣二十四萬元以上一百二十萬元以下罰鍰至辦理為止。
- 行政專營電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第11條 …月平均逾放比率低於百分之二。三、最近二年度經會計師查核簽證無連續累積虧損。管理銀行與專營電子支付機構簽訂契約時，應向其出具聲明書，聲明符合前項各款條件。管理銀行與專營電子支付機構簽訂契約後，發生未符合第一項各款條件之一者…
- 行政期貨交易法 第17條 …領許可證照後，於三個月內未開始營業，或雖已開業而自行停止營業連續三個月以上者。但有正當理由申請主管機關核准延長者，不在此限。
- 行政期貨交易法 第106條 …意圖影響期貨交易價格而為下列行為之一：一、自行或與他人共謀，連續提高、維持或壓低期貨或其相關現貨交易價格者。二、自行或與他人共謀，提高、維持或降低期貨部位或其相關現貨之供需者。三、自行或與他人共謀，傳述或散布不實之資訊者…
- 行政證券投資信託及顧問法 第112條 …上一百五十萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次連續處二倍至五倍罰鍰至改善為止：一、未依第十五條第一項規定交付公開說明書。二、違反第六十三條第三項規定，使用類似證券投資信託事業或證券投資顧問事業之名稱。
- 行政證券投資信託及顧問法 第113條 …元以上六十萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次連續處二倍至五倍罰鍰至改善為止：一、違反第十一條第四項或第四十三條第二款有關向主管機關申報規定。二、違反第十七條第一項或第二項規定。三、未依第二十條規定提供查閱…
- 行政證券投資信託及顧問法 第113-1條 …元以上六十萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次連續處二倍至五倍罰鍰至改善為止。
- 行政證券投資信託及顧問法 第114條 …上一百二十萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次連續處二倍至五倍罰鍰至改善為止。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第30條 …此限。（三）公開發行股票之期貨商最近年度董事持股成數不足情事連續達三個月以上者，應揭露個別董事之酬金；最近年度監察人持股成數不足情事連續達三個月以上者，應揭露個別監察人之酬金。（四）公開發行股票之期貨商最近年度任三個月份…