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第 46 / 63 頁- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第12條 …發行人申報增資發行新股或以已發行股份參與存託機構發行海外存託憑證於國外證券集中市場交易者，應依案件性質分別檢具參與發行海外存託憑證申報書（附表一至附表五）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。發行…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第12-1條 發行人申報以已發行股份參與存託機構發行海外存託憑證於國外店頭市場交易者，應提董事會或股東會通過，並檢具申報書（附表五之一）載明其上限總額額度及應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效。發行人於依前項規定申報生效後，投資…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第13條 …公司股份、依法律規定進行收購或分割而發行新股參與發行海外存託憑證時，不受公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制。發行人申報以低於票面金額發行新股參與發行海外存託憑證，應依第十二條第二項規定辦理外，並…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第14條 發行人得參與發行海外存託憑證之數額，除下列情形外，非經本會申報生效不得追加發行：一、依「華僑及外國人投資證券管理辦法」規定再發行者。但以存託契約及保管契約已載明海外存託憑證經兌回後，得再發行者為限。二、海外存託憑證募集發…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第15條 發行人申報參與發行海外存託憑證，應檢具發行計畫，載明下列事項：一、發行目的。二、預定發行日期、發行總金額、發行單位總數、海外存託憑證表彰之有價證券之數額及預計單位發行價格之訂定方式。但依第十二條之一規定辦理者，則應載明海…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第16條 海外存託憑證持有人請求兌回其持有之海外存託憑證時，得請求存託機構將海外存託憑證所表彰之有價證券交付予請求人；或得請求存託機構出售海外存託憑證所表彰之有價證券，並將所得價款扣除稅捐及相關費用後給付請求人。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第17條 存託機構發行海外存託憑證後，對於受分配之現金股利、兌回並出售海外存託憑證所表彰有價證券所獲價款，及依第十四條第一項第一款或第三款規定，由投資人自行或委託存託機構在原兌回股數或上限總額範圍內自國內市場買入所表彰之原有價證券…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第19條 發行人經申報生效參與發行海外存託憑證，應於存託契約簽約日起二日內，於本會指定之資訊申報網站公告下列事項：一、海外存託憑證發行總金額、單位發行價格、發行單位總數及發行日期。惟其海外存託憑證係供海外公司債轉換者，得僅公告海外…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第20條 發行人經申報生效參與發行海外存託憑證，應於海外存託憑證發行後十日內檢附下列書件乙份，向本會申報：一、依發行當地國證券法令規定所編製之公開說明書。但其海外存託憑證係供海外公司債轉換或認購者，得免予檢附。二、存託契約副本。三…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第21條 海外存託憑證發行後，參與發行人應於每月二十日及終了五日內，於本會指定之資訊申報網站分別輸入截至當月十五日止及前一個月底止之「海外存託憑證暨其所表彰有價證券流通餘額報表」（附表十四），並向中央銀行申報。遇有參與發行人辦理現…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第22條 …發行人已募集發行海外公司債，如依轉換或認股辦法約定以海外存託憑證供海外公司債轉換或認購者，應檢具參與發行海外存託憑證申報書（附表十至附表十一）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第23條 …歸屬。五、轉換時不足一單位金額之處理。六、以參與發行海外存託憑證供轉換者，應載明海外存託憑證所表彰有價證券之種類，每單位海外存託憑證表彰有價證券之數額，存託機構、保管機構名稱、海外存託憑證預定發行計畫及相關約定事項。七、…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第24條 …，其發行辦法，應載明下列事項：一、附可分離認股權者，其認股權憑證之發行單位總數及每單位認股權憑證價格之計算方式。二、認股條件（含認股價格、認股期間、認購股份之種類及行使比例或每單位認股權憑證可認購之股數等）之決定方式。三…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第25條 海外存託憑證如係由海外公司債轉換或行使認股權而取得者，海外存託憑證持有人向存託機構請求兌回海外存託憑證時，準用第十六條規定。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第27條 …之公開說明書。二、發行合約書副本。三、附可轉換或認購海外存託憑證條件者，其存託契約及保管契約副本。四、付款代理人合約書副本。五、承購合約書副本。六、受託合約書副本。七、本國律師出具該海外公司債發行辦法與本會同意生效內容無…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第28條 …（附表十五），並向中央銀行申報。發行人受理海外公司債或認股權憑證投資人轉換或認股後，應依經濟部投資審議委員會相關規定申報海外投資人認股之情形。
- 行政科學園區事業廢棄物再利用管理辦法 第20條 …標示。外銷者應同時有中文及英文標示。第一項至第三項紀錄與相關憑證及第五項檢測報告應妥善保存三年，留供查核；必要時，管理局得要求事業及再利用機構將紀錄與相關憑證提報管理局。
- 行政科學園區管理費收取辦法 第9條 …管稽徵機關蓋妥收件章之營業人銷售額與稅額申報書影本、抵扣項目憑證及科學園區園區事業免用統一發票收據明細表，並應將收據合計數填報於營業人銷售額與稅額申報書相關欄位。園區事業以總、分支機構分設於園區內外，其由總機構合併向所在…
- 行政證券交易法施行細則 第11條 …權性質之其他有價證券，指可轉換公司債、附認股權公司債、認股權憑證、認購（售）權證、股款繳納憑證、新股認購權利證書、新股權利證書、債券換股權利證書、臺灣存託憑證及其他具有股權性質之有價證券。本法第一百五十七條第一項所定獲得…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第2條 …務人員，指為證券投資信託事業從事下列業務之人員：一、辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募。二、投資研究分析。三、基金之經營管理。四、執行基金買賣有價證券。五、辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行。六、內部…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第13條 …入基金資產。五、約定或提供特定利益、對價或負擔損失，促銷受益憑證。六、轉讓出席股東會委託書或藉行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權，收受金錢或其他利益。七、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，意圖抬高或壓…
- 行政私人或團體捐贈珍貴文書獎勵辦法 第8條 …贈之內容與數量。前項捐贈證明書，得依捐贈者提供之實際取得成本憑證，載明捐贈價值，供捐贈者依所得稅法規定列報捐贈列舉扣除金額或列為當年度捐贈費用。個人捐贈者未能提供憑證時，檔案中央主管機關得依捐贈者請求，邀請學者專家估定捐…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第6條 …據。四、購買符合本會規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證。五、其他經本會核准之用途。證券投資顧問事業除符合公司法第十六條第一項規定，並經本會核准者外，不得為保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保。
- 行政證券商設置標準 第3條 …萬元：（一）僅經營股權性質群眾募資業務。（二）僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務。前項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。
- 行政證券商設置標準 第7條 …萬元：（一）僅經營股權性質群眾募資業務。（二）僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務。前項存入款項，得以政府債券或金融債券代之。第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記提存營業保證金後，始得動用；未經許可設置或經撤…
- 行政證券商設置標準 第11條 …買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務、基金受益憑證買賣及互易之居間業務或自行買賣特定外國債券業務之內部控制制度，應依證券櫃檯買賣中心規定辦理。僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務、基…
- 行政不動產證券化條例 第4條 …享有該信託財產及其所生利益、孳息及其他收益之受益權持分之權利憑證或證書。（二）不動產資產信託受益證券：指受託機構為不動產資產信託而發行或交付表彰受益人享有該信託財產本金或其所生利益、孳息及其他收益之受益權持分之權利憑證或…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第7條 …治理報告。三、募資情形：資本及股份、公司債、特別股、海外存託憑證、員工認股權憑證、限制員工權利新股及併購（包括合併、收購及分割）之辦理情形暨資金運用計畫執行情形。四、營運概況。五、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項。…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第14條 海外存託憑證辦理情形應包括已參與發行而尚未全數兌回及辦理中之海外存託憑證，並揭露發行日期、發行總金額、海外存託憑證持有人之權利與義務等相關事項。屬私募海外存託憑證者，應以顯著方式標示。（附表十三）
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第15條 員工認股權憑證辦理情形應記載下列事項：一、公司尚未屆期之員工認股權憑證應揭露截至年報刊印日止辦理情形及對股東權益之影響。屬私募員工認股權憑證者，應以顯著方式標示。（附表十四）二、累積至年報刊印日止取得員工認股權憑證之經理…