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第 45 / 52 頁- 行政境外基金管理辦法 第43條 總代理人及銷售機構辦理境外基金申購、買回或轉換事宜，應依據境外基金公開說明書及投資人須知之記載，公平對待所有基金投資人，不得有延遲交易之情事。
- 行政境外基金管理辦法 第44條 總代理人及銷售機構應依所定之受理截止時間，辦理境外基金申購、買回或轉換事宜。總代理人及銷售機構辦理前項業務，除能證明投資人係於受理截止時間前提出申請者外，不得任意更改。
- 行政境外基金管理辦法 第45條 …及其他有關投資人權利行使之重大事項，總代理人應即時公告並通知銷售機構；總代理人以自己名義為投資人向境外基金機構申購境外基金者，對重大影響投資人權益之事項，應即時通知其所屬之投資人，並應彙整所屬投資人之意見通知境外基金機構…
- 行政境外基金管理辦法 第47條 總代理人或銷售機構應於投資人申購或買回申請書或電子文書上，明確註記受理申請之日期及時間。
- 行政境外基金管理辦法 第48條 …並交付書面或電子檔案之交易確認書或對帳單予投資人。總代理人或銷售機構以自己名義為投資人申購、買回或轉換境外基金者，應製作並交付書面或電子檔案之交易確認書、對帳單或其他證明文件予投資人。
- 行政境外基金管理辦法 第50條 總代理人或其委任之銷售機構從事境外基金之廣告、公開說明會及促銷時，除本會另有規定外，不得有下列行為：一、藉本會對該境外基金之核准或申報生效，作為證實申請（報）事項或保證境外基金價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保…
- 行政境外基金管理辦法 第51條 總代理人委任之銷售機構從事境外基金之廣告、公開說明會及促銷違反前條規定時，總代理人及銷售機構應依相關法令負其責任。總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷，總代理人應於事實發生後十日內向同業公會申報。…
- 行政境外基金管理辦法 第56條 投資人因境外基金之募集及銷售業務所生之糾紛，得向本會或本會所指定之機構申訴；或得依證券投資人及期貨交易人保護法之規定，向保護機構申請調處。
- 行政境外基金管理辦法 第57條 因代理募集及銷售境外基金所訂之契約，不得為任何排除我國司法管轄權之約定。
- 行政證券投資信託及顧問法 第10條 …件及其他應遵行事項之準則，由主管機關定之。基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序，由同業公會擬訂，報經主管機關核定。前二項基金，如為國外募集基金投資國內或於國內募集基金投資國外者，應經中央銀行同意。
- 行政證券投資信託及顧問法 第16條 …准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金。境外基金之私募，應符合第十一條第一項至第三項規定，並不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。不符合規定者，視為募集境外基金；境外基金之投資顧問…
- 行政證券投資信託及顧問法 第20條 …信託事業及基金保管機構應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近財務報表，置於其營業處所及其代理人之營業處所，或以主管機關指定之其他方式，以供查閱。
- 行政證券投資信託及顧問法 第107條 …。二、違反第十六條第一項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第10條 …二、期貨信託契約主要內容。三、期貨信託事業概況。四、受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話。五、特別記載事項。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第12條 …之發行者、交易對象等。九、基本交易及投資方針、範圍簡述。十、銷售開始日。十一、銷售方式。十二、銷售價格。十三、最低申購金額。十四、買回開始日。保本型期貨信託基金接受買回之方式及因應買回處分資產之程序。十五、買回費用。十六…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第27條 …至主管機關指定之資訊申報網站，並應以書面備置於其營業處所及其銷售機構營業處所。但追加募集之期貨信託基金應於主管機關核准函送達之日起三日內傳送至主管機關指定之資訊申報網站。期貨信託事業應交付申購人公開說明書，或經申購人之同…
- 行政期貨信託事業管理規則 第4條 …期貨信託事業從事下列業務之人員：一、辦理受益憑證之募集發行及銷售。二、期貨交易及相關投資之研究分析。三、基金之經營管理。四、執行基金之交易及投資。五、內部稽核。六、法令遵循。七、風險管理。八、主辦會計。九、辦理其他經核准…
- 行政期貨信託事業管理規則 第29條 …期貨信託事業及基金保管機構應將期貨信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、期貨信託契約及最近期財務報告，置於其營業處所及基金銷售機構之營業處所，以供查閱。前項公開說明書及最近期財務報告並應上傳至主管機關指定之資訊申報網站。…
- 行政期貨信託事業管理規則 第31條 期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作、傳播及申報等相關事項，由同業公會擬訂管理規範，申報主管機關備查；其修正時亦同。前項宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。主管機關或其指定機構得隨時…
- 行政期貨信託事業管理規則 第32條 …、其他影響事業經營或受益人權益之事項。期貨信託事業委任之基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反前項規定，期貨信託事業及其基金銷售機構應依相關法令負其責任。
- 行政期貨信託事業管理規則 第33條 …投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度。期貨信託事業及其基金銷售機構，對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料。期貨信託事業及其基金銷售機構受理期貨信託基金申購、買回事宜，應依期貨信…
- 行政期貨信託事業管理規則 第48條 …貨商業務員資格者。期貨信託事業從事第四條第一款之業務員及基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之業務人員應具下列資格條件之一，並向同業公會辦理登記：一、符合前項資格條件者。二、符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第9條 …投資信託契約主要內容。三、證券投資信託事業概況。四、受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話。五、特別記載事項。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …略及特色之重點摘述。十一、本基金適合之投資人屬性分析。十二、銷售開始日。十三、銷售方式。十四、銷售價格。十五、最低申購金額。十六、證券投資信託事業為防制洗錢而可能要求申購人提出之文件及拒絕申購之情況。十七、買回開始日。保…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第21條 …第二十一條第一項規定，證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷售機構營業處所，或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約，以供投資人查閱；證券投資信託事業應依投資人之請求，提供證券投資信託契約副本，並得收取工本…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第24條 …方式。十一、公開說明書之取得：包括備置於基金經理公司及其基金銷售機構營業處所，與本會指定資訊申報網站之網址及基金經理公司之網址。十二、刊印日期。簡式公開說明書範本格式由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會擬訂，報經本會…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第25條 …站，並應將公開說明書及簡式公開說明書備置於其營業處所及其基金銷售機構營業處所。但追加募集之基金，證券投資信託事業應於本會核准函送達之日起三日內傳送公開說明書至本會指定之資訊申報網站。證券投資信託事業或基金銷售機構應於申購…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第16條 …商或由其子公司或關聯企業持有期貨商之股份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。（二）資本公積：指期貨商發行金融工具之權益組成部分及期貨商與業主間之股本交易所產生之溢價，包括超過票…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第2條 證券投資信託事業募集及銷售證券投資信託基金發行受益憑證適用本準則規定。證券投資信託事業僅於國外募集基金投資國外有價證券，悉依募集地法令規定辦理，不適用本準則規定。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第19條 …政股份有限公司及其他經本會核定之機構，擔任證券投資信託基金之銷售機構（以下簡稱基金銷售機構）。信託業依本準則擔任基金銷售機構者，得與投資人簽訂特定金錢信託契約為之。