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第 45 / 51 頁- 行政期貨結算機構管理規則 第9條 …算、交割系統或交易資訊傳輸系統發生故障或中斷之情事。三、結算會員有逾時繳交或無法繳交保證金、權利金之情事。四、結算會員有逾時交割或交割不能之情事。五、期貨結算機構之負責人或業務人員，因執行職務涉訟、受訴訟上之判決、為強制…
- 行政期貨結算機構管理規則 第18條 …、結算、交割、監視、保證金及權利金作業之相關文件。二、對結算會員財務、業務查核之報告及相關文件。前項文件之保存年限，除商業會計法及相關法令已有規定者外，期貨結算機構應訂定保存期限，並申報本會核備。
- 行政期貨結算機構管理規則 第19條 期貨結算機構應於一定處所備置各結算會員之財務、業務資料，以供公眾閱覽。前項一定處所係指期貨結算機構主營業所所在地、中華民國期貨業商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會及其他經本會指定之機構團體。
- 行政期貨結算機構管理規則 第21條 期貨結算機構應注意查察其結算會員之財務、業務及內部稽核作業情形；並訂定查核辦法報會備查。發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處置，並通知本會及期貨交易所。期貨結算機構為前項之查察時，發現其結算會員有經營不善，發生虧損致…
- 行政期貨結算機構管理規則 第26條 …會及紀律委員會，其成員至少應有三分之一為該期貨結算機構之結算會員。前項委員會之組織及職掌，應報本會核定後實施。
- 行政期貨結算機構管理規則 第27條 期貨結算機構應與其結算會員訂立期貨結算交割契約，並應明定下列事項：一、依本法第四十九條第二項及第五十四條之規定事項。二、期貨結算、交割手續費收取標準。三、結算會員有第三十條第一項各款規定之情事時，應繳納違約金或停止或限制…
- 行政期貨結算機構管理規則 第29條 結算會員依前條規定終止契約，或被停止交易時，對其在期貨集中交易市場所為之交易，有了結之義務。
- 行政期貨結算機構管理規則 第30條 期貨結算機構對結算會員有下列行為之一者，應課以違約金，並得警告或停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割；其情節重大者，並得予以除名：一、違反法令或經本會本於法令為行政處分仍不遵行者。二、違反期貨結算機構章程、業務規則、…
- 行政期貨結算機構管理規則 第38條 期貨結算機構之經理人及業務人員不得以任何方式擔任結算會員、期貨商或他業兼營期貨業務者之任何兼職或名譽職位。但報經本會核准者，不在此限。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第2條 …工作人員：一、期貨市場相關業務規章之訂定、修正及執行。二、對會員財務、業務之查察與管理。三、期貨市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之會籍、負責人與業務員登錄及管理事項。前項業務人員除不得有本法第二十八條第一…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第3條 …濟政策與期貨管理法令之協助推行與研究、建議事項。四、關於督促會員自律，共謀業務上之改進及聯繫、協調事項。五、關於會員業務紛爭調處事項。六、關於會員及會員代表違反本法或其他有關法令、期貨業商業同業公會、期貨交易所或期貨結算…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第5條 期貨業商業同業公會對會員從事期貨交易相關之各項業務，應擬訂自律規則申報本會備查，並確實執行之。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第6條 期貨業商業同業公會對會員之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，應擬訂管理辦法申報本會備查，並確實執行之。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第7條 期貨業商業同業公會應注意查察其會員之財務業務情形，發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處置，並通知本會。前項查察辦法，由期貨業商業同業公會擬訂，申報本會備查。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第8條 期貨業商業同業公會為前條之查察時，發現其會員有經營不善，發生虧損致信用難以維持，或遇有突發事件者，應即為專案檢查，並予輔導；其辦法由期貨業商業同業公會擬訂，申報本會備查。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第9條 期貨業商業同業公會應於一定處所備置會員之財務業務資料，以供公眾閱覽。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第12條 …置外，並應申報本會備查：一、期貨業商業同業公會或其業務人員及會員之負責人或業務員因執行期貨交易相關業務涉訟或受訴訟上之判決、或為破產人或強制執行之債務人、或有金融機構退票或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第13條 期貨業商業同業公會對會員與期貨交易人、委任人或會員間，因期貨交易相關業務所發生之爭議，應擬訂紛爭調處辦法，申報本會備查，並確實執行之。
- 行政票券金融管理法 第55條 票券金融商業同業公會為會員之健全經營及維護同業聲譽，應辦理下列事項：一、協助主管機關推行、研究金融政策及法令。二、訂定共同性業務規章或自律公約，並報請主管機關備查。三、就會員所經營業務，為必要指導或調處其間之糾紛。四、主…
- 行政期貨交易所暨結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第2條 本辦法適用之範圍如下：一、會員制期貨交易所中經董事會遴選之非會員董事。二、會員制期貨結算機構中經董事會遴選之非會員董事。三、公司制期貨交易所中經董事會遴選之非股東董事及監察人。四、公司制期貨結算機構中經董事會遴選之非股東…
- 行政期貨交易所暨結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第3條 期貨交易所與結算機構董事會所遴選之非股東（會員）董事及監察人，須符合下列資格條件之一：一、國內外大學或獨立學院以上學校畢業，擔任期貨、證券或金融相關機構經理或相當職位以上職務合計五年以上，成績優良者。二、於國內外大學或獨…
- 行政期貨交易所暨結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第4條 期貨交易所與結算機構董事會所遴選非股東（會員）之董事及監察人，有下列情事之一者，不得遴選之：一、有本法第二十八條第一項所定各款情事之一者。二、年滿七十歲者。三、期貨商或結算會員之負責人、經理人、受雇人或其他有利益衝突者。…
- 行政期貨交易所暨結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第5條 期貨交易所與結算機構應依主管機關核定其非股東（會員）董事、監察人之名額，提報該名額二倍之董事、監察人名單，檢附符合第三條且並無前條第一項各款情事之證明或聲明文件，報主管機關核定。
- 行政期貨交易所管理規則 第3條 …結算交割之作業。四、期貨集中交易市場電腦作業及資訊管理。五、會員或期貨商財務、業務之查核。六、本期貨交易所之內部稽核。從事前項第二款所定業務之人員，不得相互兼任。期貨交易所兼營期貨結算機構業務者，執行該業務之人員亦同。
- 行政期貨交易所管理規則 第4條 期貨交易所應依會員或期貨商從事之業務種類，於業務規則中訂定其最低財務標準。
- 行政期貨交易所管理規則 第7條 …下列情事之一時，應即申報本會核備：一、停業、復業或歇業。二、會員或期貨商與期貨交易所間，關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止。三、依本法第三十九條應行申報事項。四、與外國交易所、自律組織或其他機構簽訂合作協議或…
- 行政期貨交易所管理規則 第8條 …事。二、交易系統與交易資訊傳輸系統發生故障或中斷之情事。三、會員或期貨商有逾時繳交保證金或無法繳交保證金之情事。四、期貨交易所之負責人或業務人員，因執行職務涉訟、受訴訟上之判決、為強制執行之債務人或依本法應受解除職務處分…
- 行政期貨交易所管理規則 第13條 期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形，並訂定查核辦法報本會備查；發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處置，並通知本會及期貨結算機構。期貨交易所為前項之查察時，發現其會員或期貨商有經營不善、發…
- 行政期貨交易所管理規則 第14條 …貨交易、監視及保證金權利金作業之相關文件。三、期貨交易所對其會員或期貨商財務業務查核之報告與相關文件。前項文件之保存年限，除商業會計法及相關法令已有規定者外，期貨交易所應訂定保存期限，並申報本會核備。
- 行政期貨交易所管理規則 第15條 期貨交易所應於一定處所備置其所交易之契約規格內容及其會員或期貨商之財務業務資料，以供公眾閱覽。前項一定處所係指期貨交易所主營業所所在地、中華民國期貨業商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會及其他經本會指定…