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行政公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法第5條 …件。董事會或其他召集權人召集股東會者，對獨立董事被提名人應予審查，除有下列情事之一者外，應將其列入獨立董事候選人名單：一、提名股東於公告受理期間外提出。二、提名股東於公司依公司法第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶時…
行政期貨信託事業設置標準第16條 …明書。九、已依前條規定存入款項之證明文件。十、經律師或會計師審查之期貨信託事業申請設置審查表及出具之審查彙總意見書。十一、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
行政期貨信託事業設置標準第17條 …資格證明文件。八、同業公會出具之經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。九、經理人、部門主管及業務員符合期貨信託事業管理規則第五十條規定之聲明書。十、董事、監察人無第五條規定情事，無違反第七條規定，且無…
行政期貨信託事業設置標準第22條 …計師查核簽證之財務報告。七、期貨經理事業申請兼營期貨信託事業審查表。八、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
行政期貨信託事業設置標準第23條 …、同業公會出具擔任期貨信託事業之經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、擔任期貨信託事業之經理人、部門主管及業務員符合期貨信託事業管理規則第五十條規定之聲明書。五、董事、監察人無第五條規定情事，無違…
行政期貨信託事業設置標準第28條 …查核簽證之財務報告。六、證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業審查表。七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。證券投資信託事業得同時申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務；其申請許可及許可證照之…
行政期貨信託事業設置標準第29條 …、同業公會出具擔任期貨信託事業之經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、擔任期貨信託事業之經理人、部門主管及業務員符合期貨信託事業管理規則第五十條規定之聲明書。五、董事、監察人無第五條規定情事，無違…
行政期貨信託事業設置標準第30條 …申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務審查表。七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。前項第五款內部控制制度應載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之經理人與業務員之行為及兼任規…
行政期貨信託事業設置標準第31條 …免附。二、同業公會出具之分支機構經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。三、分支機構經理人、部門主管無第五條規定情事且無違反期貨信託事業管理規則第五十六條第三項規定之聲明書。四、分支機構業務員無第五條規…
行政期貨信託事業設置標準第36條 …一、兼營期貨信託事業之內部控制制度及會計師出具之無保留意見之審查意見書。十二、信託業申請兼營期貨信託事業審查表。十三、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。前項第十一款內部控制制度應載明擔任期貨信託事業之經理人與業務…
行政期貨信託事業設置標準第37條 …、同業公會出具擔任期貨信託事業之經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。三、同業公會同意入會之證明文件。信託業兼營期貨信託事業，非以期貨信託事業之業別，加入同業公會，不得開辦期貨信託業務。
行政期貨信託事業設置標準第38條 …申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務審查表。十、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。前項第八款內部控制制度應載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之經理人與業務員之行為及兼任規…
行政期貨信託事業設置標準第39條 …影本。二、同業公會出具之分支機構經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。兼營期貨信託事業之信託業取得分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務許可並辦妥登錄者，非向同業公會申報備查，該分支機構不得…
行政期貨信託事業設置標準第42條 …事業申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務審查表。七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
行政期貨信託事業設置標準第43條 …免附。三、同業公會出具之分支機構經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、分支機構經理人、部門主管無第五條規定情事且無違反期貨信託事業管理規則第五十六條第三項規定之聲明書。五、分支機構業務員無第五條規…
行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第13條 …之財務報告。五、符合前條第一項第五款規定之證明文件。六、案件審查表。七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第14條 …款規定之證明文件。十一、符合第十條規定之證明文件。十二、案件審查表。十三、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。期貨商未於前項期間內申請核發許可證照者，廢止其經營證券交易輔助業務之許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得…
行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第16條 …務報告。五、符合第十二條第一項第五款規定之證明文件。六、案件審查表。七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則第17條 …第五款規定之證明文件。九、符合第十條規定之證明文件。十、案件審查表。十一、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。期貨商未於前項期間內申請核發許可證照者，廢止其分支機構經營證券交易輔助業務之許可。但有正當理由，在期限屆…
行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法第9條會計師應對於業務關係實施持續性之客戶審查，並依下列規定辦理：一、對客戶業務關係中之交易進行詳細審視，確保所進行之交易與客戶及其業務、風險相符，必要時並應瞭解其資金來源。二、應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊…
行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法第10條會計師於辦理第七條第三款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度，包括：一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：（一）在建立或新增業務往來關…
行政證券投資信託事業設置標準第12條 …職務時，無本法第六十八條規定情事之聲明書。九、經律師或會計師審查之證券投資信託事業申請設立審查表及出具之審查彙總意見書。十、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。
行政證券投資信託事業設置標準第13條 …公會（以下簡稱同業公會）出具之經理人、部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。十、負責人及部門主管無本法第六十八條及第七十八條第三項規定情事之聲明書。十一、業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。十二…
行政證券投資信託事業設置標準第20條 …、董事及監察人名冊。四、同業公會出具之部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。五、董事、監察人、部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件代…
行政證券投資信託事業設置標準第21條 …信託業務許可函影本。二、同業公會出具之部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。三、指撥營運資金之證明文件。四、同業公會同意入會之證明文件。信託業兼營證券投資信託業務，非加入同業公會不得開辦該項業務。
行政證券投資信託事業設置標準第27條 …定之資格證明文件。三、同業公會出具業務部門主管及業務人員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、董事、監察人無本法第六十八條、第七十三條及第七十八條第三項規定情事之聲明書。五、董事、監察人為法人者，其代表人或指定代表行使職…
行政證券投資信託事業設置標準第34條 …公會出具兼營證券投資信託業務之經理人、部門主管及業務人員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、董事、監察人無本法第六十八條、第七十三條及第七十八條第三項規定情事之聲明書。五、董事、監察人為法人者，其代表人或指定代表行使職…
行政證券投資信託事業設置標準第37條 …照：一、同業公會出具之分支機構經理人、部門主管及業務人員資格審查合格之名冊及資格證明文件。二、分支機構經理人、部門主管無本法第六十八條及第七十八條第三項規定情事之聲明書。三、分支機構業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明…
行政證券商發行指數投資證券處理準則第6條 …行指數投資證券，應檢附下列書件，送由證券交易所或櫃檯買賣中心審查，出具審查意見並核發上市（櫃）同意函後，轉報主管機關：一、申報書。二、發行計畫。三、董事會議事錄。四、公開說明書及簡式公開說明書。五、標的指數符合第二條第三…
行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法第4條 …，應填具申請書並檢具下列書件，由證券交易所或證券櫃檯買賣中心審查並轉報主管機關核准：一、內部控制制度。二、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。三、…