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第 45 / 67 頁- 行政公開發行公司取得或處分資產處理準則 第5條 …人之情形。前項人員於出具估價報告或意見書時，應依其所屬各同業公會之自律規範及下列事項辦理：一、承接案件前，應審慎評估自身專業能力、實務經驗及獨立性。二、執行案件時，應妥善規劃及執行適當作業流程，以形成結論並據以出具報告或…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第5-1條 …內經本會、證券交易所、證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會（以下簡稱證券商業同業公會）處記缺點累計達五點以上。辦理合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購或分割發行新股者，不適用前項規定。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …最近一年內經本會、證券交易所、證券櫃檯買賣中心及證券商業同業公會處記缺點累計達十點以上，且自被處記缺點累計達十點之日起未逾三個月。但辦理初次上市、上櫃前公開銷售之現金增資發行新股者，不在此限。十九、其他本會為保護公益認為…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第27條 …人中華民國證券暨期貨市場發展基金會。四、中華民國證券商業同業公會。五、本次募集發行案件主、協辦證券承銷商之總公司。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第4條 …義務及法律責任。期貨信託契約範本，應由中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）擬訂，報經主管機關核定，修正時，亦同。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第5條 …貨信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序，由同業公會擬訂，報經主管機關核定。前二項期貨信託基金，如為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者，應經中央銀行同意。期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第11條 …事業申請對不特定人募集期貨信託基金，應檢附下列書件，送由同業公會審查並附審查意見轉報主管機關申請核准後，始得為之：一、申請書。二、期貨信託基金審查表。三、發行計畫。四、期貨信託契約。五、公開說明書（國外募集者免）。六、董…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第11-1條 …確無誤、完整並已依最新法令記載之聲明書。八、申報書件與送同業公會審查書件之內容無差異之聲明文件。九、其他經主管機關規定應提出之書件。期貨信託事業依前項規定提出申報，應先取得同業公會審查意見書。依第一項規定申報生效之追加募…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第12條 …合一定資格條件之人募集期貨信託基金，應檢具下列書件，送由同業公會審查並附審查意見，轉報主管機關申請核准後，始得為之：一、申請書。二、期貨信託基金審查表。三、期貨信託契約。四、公開說明書（國外募集者免）。五、董事會決議募集…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第22條 …宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，由同業公會擬訂管理規範，申報主管機關備查；其修正時，亦同。前項宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，於招募及銷售期…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第25條 …善並經主管機關認可者，不在此限。三、未因違反本辦法規定或同業公會訂定之自律規範，而經主管機關要求期貨信託事業不得委任擔任銷售機構之期限尚未屆滿。四、辦理期貨信託基金銷售業務應有適足之業務員，並應符合期貨信託事業管理規則第…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第26條 …託基金之募集、發行、銷售、廣告及其申購或買回之相關法令及同業公會自律規範規定。期貨信託基金銷售機構依前項與期貨信託事業所簽訂之銷售契約，其應行記載事項，由同業公會擬訂，報經主管機關核定；修正時，亦同。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第27條 …出具期貨信託基金銷售機構符合資格之聲明書及其銷售契約，送同業公會審查核准後始得為之。期貨信託事業不得對期貨信託基金銷售機構及其人員支付銷售契約約定以外之報酬、費用或其他利益。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第28條 …洗錢防制及法令所定應遵循之作業原則，並由期貨信託事業送交同業公會審查。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第29條 …款直接匯撥至基金保管機構設立之期貨信託基金專戶，並應依照同業公會訂定之期貨信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第33條 …如非以書面方式提出申請者，期貨信託基金銷售機構應依法令及同業公會訂定之電子交易作業規範辦理。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第34-1條 …資人。前二項有關告知之內容及其變更之通知，其施行要點，由同業公會擬訂，報經主管機關核定；修正時，亦同。期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期貨信託基金銷售業務，不得向期貨信託事業收取銷售契約約定以外之報酬、費用或其他利益。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第35條 …知期貨信託事業，並由期貨信託事業於事實發生日起二日內，向同業公會申報並公告。期貨信託基金銷售機構終止辦理前項業務後，於轉由其他期貨信託基金銷售機構辦理前，應協助客戶辦理後續期貨信託基金之買回、轉換或其他相關事宜。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第36條 …基金銷售機構及其人員辦理期貨信託基金銷售業務，違反法令、同業公會所定之自律規範或逾越授權範圍時，應立即督促其改善，並通知主管機關。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第37條 …善之控管計畫。各類型風險之評量方式、參數及評量標準，應依同業公會所定相關規範辦理。期貨信託事業之董事會至少應每季檢視所經理之所有期貨信託基金及全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第40條 …權契約或選擇權契約賣出交易時，應有適足擔保，其自律規範由同業公會定之。期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事第一項交易，其交易對象應為符合主管機關所定條件之金融機構。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第54條 …或蓋章，並建檔保存，其保存期限不得少於五年。其書面格式由同業公會擬訂，報經主管機關核定。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第59條 …登錄及帳簿劃撥方式交付之。處理受益憑證事務之相關規範，由同業公會擬訂，報請主管機關核定。受益憑證登錄及帳簿劃撥之作業辦法，由主管機關定之。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第66條 …情形之一者，不得擔任基金保管機構：一、因違反本辦法規定或同業公會訂定之自律規範，而經主管機關命令期貨信託事業不得委任其擔任基金保管機構之期限尚未屆滿。二、信託公司未符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第71條 …務；其有損害受益人權益之虞時，應即向主管機關申報，並抄送同業公會。期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時，基金保管機構應依期貨信託契約之規定，為期貨信託基金受益人之權益向其追償。基金保管機構執行期貨信託基金保…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第73條 …機構保管。期貨信託事業不能依第一項及前項規定辦理者，得由同業公會會同中華民國信託業商業同業公會協調其他基金保管機構承受；無其他基金保管機構願承受者，應終止期貨信託契約。基金保管機構辭卸保管職務應與期貨信託事業協議或經受益…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第76條 …般公認會計原則計算之。期貨信託基金淨資產價值之計算，應由同業公會擬訂期貨信託基金資產價值之計算標準，報經主管機關核定。每受益權單位淨資產價值，以計算日期貨信託基金之淨資產價值，除以受益權單位總數計算之。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第81條 …業並應予以公告之。第一項年度財務報告及月報之申報，應送由同業公會彙送主管機關。
- 行政期貨經理事業管理規則 第8條 …場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）訂定之期貨經理事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。期貨經理事業業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。期貨經理事…
- 行政期貨經理事業管理規則 第11條 …報經核准之事項。前項所列應先報主管機關核准之事項，應送由同業公會轉送主管機關。