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第 44 / 53 頁- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第18條 …賣中心、期貨交易所或期貨結算機構依其章則處以停止或限制買賣之處置。七、最近三個月平均調整後淨資本額不少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之四十。臺灣地區期貨商不符合前項第二款至第六款規定，其違法情事已具體改善…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-1條 …券經紀、承銷及自營業務。三、守法、健全經營，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。四、最近一年自有資本適足比率高於百分之二百。五、具備國際證券、期貨業務專業經驗。臺灣地區證券商依…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-2條 …，且每股淨值不低於面額。二、守法、健全經營，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。三、具備國際證券、期貨業務專業經驗。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-3條 …，且每股淨值不低於面額。二、守法、健全經營，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。三、最近一年調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例之月簡單算術平均數，每月…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-6條 …地區投資證券、期貨機構子公司後，臺灣地區證券商未受重大處分或處置，或受重大處分或處置而其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，臺灣地區證券商得向主管機關申請許可該大陸地區證券、期貨機構子公司增設分公司。大陸地區證券、期貨…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-12條 …定，於證券投資信託事業及期貨商準用之。本節所稱未受重大處分或處置，於證券商指符合第十六條第一項第二款至第六款規定，於證券投資信託事業指符合第十七條第一項第二款至第五款規定，於期貨商指符合第十八條第一項第二款至第六款規定。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第40條 …期貨機構違反前項規定者，主管機關得廢止投資許可或為其他必要之處置。
- 行政證券交易所管理規則 第23條 …務及內部稽核作業情形；發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處置，並通知本會。證券交易所為前項之查察時，發現其會員或證券經紀商、證券自營商有經營不善，發生虧損信用難以維持，或遇有突發事件，或內部稽核作業有重大缺失者，應即…
- 行政證券交易所管理規則 第34條 證券交易所對左列規定情事，除應即為適當處置外，並應向本會申報備查：一、集中交易市場因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之部分交易或集會之情事。二、交易系統與交易資訊傳輸系統發生故障或中斷之情事。三、會員或證券經紀商、證券自營…
- 行政證券交易法 第66條 …業。四、對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止。五、其他必要之處置。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第5條 保護機構有下列情事之一者，除依情形應即為適當處置者外，並應函報本會備查：一、依本法第二十一條動用保護基金而為償付。二、依本法第二十一條動用保護基金償付案件終結。三、因行使本法第二十一條第三項所承受證券投資人或期貨交易人對…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第5條 …違約金、停止會員應享有之部分或全部權益、撤銷或暫停會員資格之處置。四、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分。五、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五…
- 行政共同信託基金管理辦法 第18條 …管機關規定之禁止事項。信託業發現有違反前項規定者，應為適當之處置及追究責任，並應將處分、解任或解職人員之名單報請主管機關備查及抄送同業公會。信託業之董事或監察人為法人者，其代表或指定代表行使職務者，準用前二項規定。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第24條 …券商應依受託買賣外國有價證券契約關於不履行交割違約之處理事項處置，並得逕行終止受託契約。證券商對於前項之處理，應即函報本會備查，並以副本通知委託人。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第46條 …資保險業違反前項規定者，主管機關得廢止投資許可或為其他必要之處置。
- 行政證券商管理規則 第19-3條 …期貨交易所股份有限公司依營業細則或業務章則處以停止或限制買賣處置者。證券商不符前項第四款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政證券商管理規則 第32-1條 …到期時，還券之方式（含得否以現金歸還之）。五、雙方約定違約之處置方式與相關損害賠償事項。
- 行政證券商管理規則 第50條 …易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則處以停止或限制買賣處置。六、最近三個月自有資本適足比率不低於百分之二百、最近期經會計師查核或核閱之財務報告無累積虧損，且財務狀況符合第十三條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八…
- 行政證券商管理規則 第64條 …足比率達百分之一百二十，低於百分之一百五十時，本會得為下列之處置：一、暫緩證券商增加新業務種類或營業項目、增設分支機構或簡易分支機構及轉投資證券、期貨、金融及其他事業。二、要求證券商應加強內部控制及內部稽核查核頻率，並於…
- 行政證券商管理規則 第65條 …二十時，本會除得依前條第一款及第二款規定辦理外，亦得為下列之處置：一、縮減其業務範圍。二、要求證券商每週填製及申報證券商資本適足明細申報表。三、截至董事會提議盈餘分配案前一個月底之資本適足比率如仍未改善者，要求其未分配盈…
- 行政證券商管理規則 第66條 …條第一款、第二款及前條第一款、第二款規定辦理外，亦得為下列之處置：一、不予核准其增設分支機構或簡易分支機構之申請。二、截至董事會提議盈餘分配案前一個月底之資本適足比率如仍未改善者，其未分配盈餘於扣除依規定應提撥之項目外，…
- 行政金融消費者保護法 第12-1條 …解除其董（理）事、監察人、經理人或受僱人職務。六、其他必要之處置。金融服務業未依前項主管機關命令於限期內改正者，主管機關得再限期令其改正，並依前項規定處分；情節重大者，並得廢止其營業許可。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第6條 …買賣中心、期貨交易所依其營業細則或業務章則處以停止或限制買賣處置。證券商不符前項第五款之條件，但其違法情事已具體改善，並經主管機關認可者，得不受其限制。證券商經主管機關核准辦理客戶委託保管及運用其款項業務後，自有資本適足…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第5條 …理性評估。（六）預定執行投資計畫之具體時程及未能依計畫執行之處置措施。（七）保險子公司依保險法第一百四十六條之一對該被投資事業之投資部位是否賣出或繼續持有之處理方案，擬繼續持有該被投資事業之投資部位，應提出依保險法第一百…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第6條 …益可行性分析。七、預定執行投資計畫具體時程及未能依計畫執行之處置措施。八、遵守公司法第二百零九條、第二百零六條準用同法第一百七十八條有關競業禁止、利益衝突防止規定及不事先投資之聲明書。九、該公司集團資本適足率及各子公司資…
- 行政金融控股公司法 第40條 …、停止或限制其投資、限制其發給董事、監察人酬勞或為其他必要之處置或限制；其辦法，由主管機關定之。
- 行政金融控股公司法 第41條 …、停止或限制其投資、限制其發給董事、監察人酬勞或為其他必要之處置或限制；其辦法，由主管機關定之。
- 行政金融控股公司法 第54條 …。五、令其處分持有子公司之股份。六、廢止許可。七、其他必要之處置。依前項第四款解除董事、監察人職務時，由主管機關通知經濟部廢止其董事或監察人登記。依第一項第六款廢止許可時，主管機關應令該金融控股公司於一定期限內處分其對銀…
- 行政金融控股公司法 第60條 …。十一、違反主管機關依第四十條或第四十一條所定之比率或所為之處置或限制。十二、違反第四十二條第一項規定，未保守秘密。十三、違反第四十三條第一項、第二項或第四項規定；或違反主管機關依同條第三項所定辦法中有關可從事之業務範圍…
- 行政海洋污染防治法 第4條 …船舶、航空器、海洋設施或其他設施，運送物質至海洋傾倒、排洩或處置。十、污染行為：指直接或間接將物質或能量引入海洋環境，致造成或可能造成人體、財產、天然資源或自然生態損害之行為。十一、海洋廢棄物：指遭人為丟置或遺棄進入海洋…