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第 43 / 56 頁- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第9條 …需經本會專案核准者，得免受前項第一款之限制。前二項各款交易之比率、風險暴露之計算方式及相關規範，由本會公告之。證券投資信託事業經本會核准兼營期貨信託事業者，其運用第三十七條之一規定之指數股票型基金以外之基金從事證券相關商…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10條 …櫃公司股票之股份，合併計算總數額或總金額，以合併計算得投資之比率上限；投資存託憑證應與所持有該存託憑證發行公司發行之股票，合併計算總金額或總數額，以合併計算得投資之比率上限。第一項第八款及第十三款所稱公司債應包括該公司所…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第18條 證券投資信託事業募集基金，就每一基金之資產，應依本會所定之比率，以下列方式保持之：一、現金。二、存放於銀行。三、向票券商買入短期票券。四、其他經本會規定之方式。前項第二款或第三款之銀行或短期票券，應符合經本會核准或認可之…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第20條 …券投資信託契約中明定有關投資國內、外國有價證券之種類、範圍及比率限制，不受第八條、第十條第一項、第十五條至第十七條、第二十七條及第三十條第一項規定之限制。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第30條 …會得視國內外證券市場及證券投資信託事業發展狀況，調整前項投資比率。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第31-1條 …得視國內外證券市場及證券投資信託事業發展狀況，調整第一項投資比率。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第44條 …金係指在基金存續期間，藉由保證機構保證，到期時提供受益人一定比率本金保證之基金；保護型基金係指在基金存續期間，藉由基金投資工具，於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金。保護型基金無保證機構提供保證之機制。保本型基金之保…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第46條 …認可之信用評等機構評等達一定等級以上之金融機構，其存放之最高比率不予限制。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第48條 …之公司或金融機構符合本會所定條件時，貨幣市場基金投資或存放之比率限制得增加為基金淨資產價值百分之二十。但投資短期票券金額不得超過該公司或金融機構最近期經會計師查核簽證之財務報告所載淨值之百分之十。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第54條 …八、持有第十八條第一項第二款至第四款之總額不得超過規定之一定比率。九、不得有接受特定人指定，協助為規避所得稅或其他影響證券投資信託事業應本於守法、誠實信用及專業投資管理原則之操作。十、不得為經本會規定之其他禁止事項。前項…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第70條 …淨資產價值核算之。但應給付受益人之買回價金，超過第十八條所定比率應保持之資產者，其買回價格之核算，得另以證券投資信託契約訂定之。指數股票型基金及主動式交易所交易基金之買回程序，得依證券投資信託契約之規定辦理，不受前二項規…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第80條 …三個月內，完成基金之清算，並將清算後之餘額，依受益權單位數之比率分派予各受益人。但有正當理由無法於三個月內完成清算者，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以三個月為限。清算人應將前項清算及分配之方式，向本會申報及公告，…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第84條 …合併基金之證券投資信託契約及公開說明書。五、估算受益權數換發比率及計算依據（含估算換發比率日合併基金之資產負債表及庫存資產明細表）。六、基金合併作業流程表。七、合併目的及預期效益。八、申請日前七日內合併基金受益人人數、金…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第89條 基金因合併致存續基金持有之有價證券超過本辦法規定之比率者，除因無償配股外不得新增，並應於二年內調整至符合規定。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …務狀況符合證券商管理規則之規定。二、申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百。三、最近三個月未曾受本會依本法第六十六條第一款所為之警告處分。四、最近半年未曾受本會命令該發行人解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第7條 …證或護照）號碼或公司統一編號、住址、公司所在地、出資額及認股比率。自然人發起人應檢附身分證明文件；法人發起人應檢附公司章程、公司設立登記證明文件影本、繼續經營之證明文件、代表人出任之指派書及被指派人同意書、經會計師查核簽…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第24條 …額者。但信託業由銀行兼營者，其最近一年自有資本與風險性資產之比率符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定者，不在此限。二、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一款或…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第5條 …向本會申請核准，並符合下列規定：一、銀行自有資本與風險性資產比率符合本法規定標準。二、無備抵呆帳提列不足情事。三、申請日上一季底逾放比率為百分之三以下。四、申請日上一年度無因違反銀行法令而遭罰鍰處分情事，或其違法情事已具…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第12條 …者，其辦理之衍生性金融商品以避險為限：一、最近一季底逾期放款比率高於百分之三。二、本國銀行自有資本與風險性資產比率低於本法規定標準。三、備抵呆帳提列不足。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第6條 …特別準備及其他準備。七、放款總額。八、逾期放款。九、逾期放款比率。十、備抵呆帳金額。十一、備抵呆帳覆蓋率。十二、關係人交易明細表。十三、簽證會計師查核簽證或核閱之財務報告及其意見書。十四、現金流量表。十五、盈餘分配或虧損…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第7條 …、市場占有率：以總保費收入對全體人身保險業當年度總保費收入之比率計算，並應另按新契約及有效契約予以區分列示。各險別之市場占有率，併準用上開方式分別計算列示。二、各險別之保費收入及保險給付。三、準備金：責任準備、未滿期保費…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第3條 …務狀況符合證券商管理規則之規定。二、申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。三、最近三個月未曾受主管機關依本法第六十六條第一款所為之警告處分。四、最近半年未曾受主管機關命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第7條 …買進證券為擔保。前項擔保品價值應以證券商借貸與客戶之金額一定比率為限。其比率由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。證券商於成交日次二營業日前，得通知客戶另提出下列擔保品：一、上市或上櫃有價證券。二、國內…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第7-1條 …（以下簡稱認股借貸）。前項擔保品價值與證券商借貸與客戶金額之比率，不得低於一定比率，證券商應逐日計算每一借貸帳戶內之擔保品價值與客戶債務之比率，其低於規定之比率時，應即通知客戶於限期內以前條第三項所定擔保品種類補繳差額。…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第8條 …有價證券或其他商品為擔保，擔保品價值與證券商借貸與客戶金額之比率，不得低於一定比率。前項期限屆滿前，證券商得視客戶信用狀況，展延六個月，一年期限屆滿前，證券商得審視客戶信用狀況，再准允客戶申請展延期限六個月。證券商款項借…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第2條 …本辦法規定辦理。主管機關審查本辦法申請案件，應按申請擬持股之比率分別審酌申請人之誠信、正直、守法性、財務狀況、經營管理經驗能力、與保險公司之利害關係及所提經營計畫是否有助於保險公司之長期健全發展。
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第10條 …機關得撤銷或廢止已核准之處分，並限本人於一定期限內調整其持股比率。主管機關依本辦法核准同一人或同一關係人持有保險公司之股份後，發生不符合第三條、第五條或第七條規定之條件時，該同一人或同一關係人應即通知主管機關。主管機關得…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第16條 …依其章則處以停止或限制買賣之處置。七、最近三個月自有資本適足比率高於百分之二百。但有特殊需要經專案核准者，不在此限。臺灣地區證券商不符合前項第二款至第六款規定，其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，得不受其限制。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第20條 …可後，始得向大陸地區提出參股投資申請。變更預定投資金額或持股比率時，應檢附相關資料報主管機關許可。臺灣地區證券商應於大陸地區證券、期貨主管機關許可後，立即通報主管機關，並檢附下列資料，報主管機關備查：一、大陸地區證券、期…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第22條 …營運政策變更。二、臺灣地區證券商或其第三地區子公司原持有股份比率變動。三、重大之轉投資。四、解散或停止營業。五、變更機構名稱。六、與其他金融機構合併、讓與或受讓全部或重要部分之資產或營業。七、發生重整、清算或破產之情事。…