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第 41 / 48 頁- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第18條 …、第十六條第一項所稱預警指標之建立、紛爭處理、員工教育訓練及稽核功能等。
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第19條 銀行應將前條所稱內部作業準則之規範納入內部控制及內部稽核項目，並依據金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法之規定，辦理內部稽核及自行查核。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第22條 …計畫。七、未來可能投入資本或出資額及階段分析。八、內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。九、預定負責人之資格證明。十、其他主管機關規定應提出之資料或文件。臺灣地區保險代理人公司、保險經紀人公司及保險公證人公司經主管…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第26條 …分公司或子公司及其分支機構之基本資料及營運狀況資料。二、業務稽核報告、會計師查核報告及大陸地區保險業主管機關之檢查報告等資料。三、依法令連同其他境外分支機構編製之合併財務報告。四、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第26條 …務之人：一、辦理第三條第一項之業務。二、期貨交易輔助人之內部稽核。三、期貨交易輔助人之自行查核。前項第一款及第二款之人員，不得互相兼任。第一項之業務員，應具備期貨商業務員資格。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第27條 …有證券及期貨業務員資格者，於辦理第三條第一項所定之業務、內部稽核及自行查核時，得同時辦理證券及期貨之相同性質業務。
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第9條 …軌跡之電子交易。第一項及第二項規定應納入金融服務業內部控制及稽核制度管理。
- 行政證券商管理規則 第6條 證券商應設置內部稽核，定期或不定期稽核公司之財務及業務，並作成稽核報告，備供查核。前項之稽核報告，應包括公司之財務及業務，是否符合有關法令及公司內部控制制度之規定。
- 行政證券商管理規則 第31-2條 …審查、異常情形之報告與後續監督程序。四、查核程序：應包括內部稽核及自行檢查、查核頻率及範圍、查核報告及缺失改善追蹤程序。
- 行政證券商管理規則 第46條 …易所及證券櫃檯買賣中心對其總、分公司內部控制執行情形所為內部稽核之查核，其評分結果情況良好達本會規定標準者。證券商申請合併，如有未符合前項規定者，本會得基於促進證券市場健全發展及提昇證券商競爭力等綜合考量，予以專案核准。
- 行政證券商管理規則 第51條 …之方式。（七）其他：如人事作業之管理、對轉投資事業之內部控制稽核作業等。六、申請日海內外投資事業明細表。七、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政證券商管理規則 第52條 …之方式。（七）其他：如人事作業之管理、對轉投資事業之內部控制稽核作業等。六、申請日海內外投資事業明細表。七、所轉投資事業概況：應含公司簡介、公司組織、資本及股份、所營業務項目種類及最近三年度財務狀況等項目。八、合（投）資…
- 行政證券商管理規則 第58-2條 證券商應依證券商內部控制制度執行國外分支機構內部稽核作業。證券商至少應每年派員至國外分支機構實地查核乙次。查核報告應於查核結束後一個月內報經證券交易所轉送本會備查。證券商國外分支機構接獲當地主管或檢查機關之查核報告，自接…
- 行政證券商管理規則 第64條 …券、期貨、金融及其他事業。二、要求證券商應加強內部控制及內部稽核查核頻率，並於申報後一週內，提出詳實之說明及改善計畫，分送第二十一條第四項規定之相關單位。三、截至董事會提議盈餘分配案前一個月底之資本適足比率如仍未改善者，…
- 行政金融消費者保護法 第12條 …第十條、第十一條之一及第十一條之二規定事項，納入其內部控制及稽核制度，並確實執行。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第4條 …符合前條標準之證明文件或聲明書、作業流程及內部控制制度及內部稽核制度，向本會申請核准。嗣後經核准事項如有變動，除增加子公司或業務項目應向本會申請核准外，毋須再申請核准。惟應於變動後之次日起十五個營業日內，檢具原申請函並附…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第14條 …險管理制度，並落實執行，且依各業別法規定之內部控制制度及內部稽核制度實施辦法規定，辦理內部稽核及自行查核。其內容應包括下列事項：一、辦理共同行銷業務、交互運用客戶資料進行行銷及共用人員、設備進行跨業行銷之作業規範。二、辦…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第13條 …務規模及特性，衡酌經營資源之合理分配，訂定適當之個人資料安全稽核機制；其依法令規定應建立內部控制及稽核制度者，並應將相關機制列入內部控制及稽核項目。
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 本條文有附件第6條 …配置及招募培訓計畫。（四）業務章則、風險管理制度、內部控制及稽核制度。（五）未來三年之資產負債、損益預估，並敘明其估計基礎。十一、董事會對於申請許可在我國設立分行之決議錄或相當文件認證書。十二、執業會計師簽證之有關該行最…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第16條 …分行應依據其經營業務之性質及範圍建立內部控制制度，並確保內部稽核工作之獨立性。
- 行政金融機構安全維護管理辦法 第7條 金融機構應將安全維護作業規範之執行情形列為自行查核及內部稽核之查核項目。前項執行情形良好，因而防範危安事故發生，或發生危安事故而予有效制止者，金融機構對有關人員應予獎勵。第一項執行情形不佳，有礙防範危安事故發生，或致發生…
- 行政海洋委員會處務規程 第11條 …勤裝備、物資補給、保修維護、運輸勤務與衛生勤務之指導、查核及稽核。六、其他不屬各處、室事項。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第2條 …銀行業以外之金融業兼營票券業務及信託業務者，其內部控制及內部稽核制度，除其他法令另有規定外，應依本辦法辦理。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 本條文有附件第8條 …檢討內部控制制度執行情形，由董（理）事長（主席）、總經理及總稽核聯名出具內部控制制度聲明書（附表），並提報董（理）事會通過，於每會計年度終了後三個月內將內部控制制度聲明書內容揭露於金融控股公司及銀行業網站，並於主管機關指…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第9條 …自行查核制度；法令遵循制度、風險管理制度及資訊安全制度；內部稽核制度等內部控制三道模型。前項三道模型之架構應使各單位瞭解其各自在機構整體風險及內部控制架構所擔任之職責與功能，三道各司其職，並加強執行內部控制工作之單位與內…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第10條 …持續性評估係指不同層級營運過程中之例行評估；個別評估係由內部稽核人員、監察人（監事、監事會）或審計委員會、董（理）事會等其他人員進行評估。對於所發現之內部控制制度缺失，應向適當層級之管理階層、董（理）事會及監察人（監事、…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …廢止，必要時應有法令遵循、風險管理、資訊安全等專責單位及內部稽核單位等相關單位之參與。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第14條 …核，每月至少辦理一次專案自行查核。但已辦理一般自行查核、內部稽核單位（含母公司內部稽核單位）已辦理一般業務查核、金融檢查機關已辦理一般業務檢查或法令遵循事項自行評估之月份，該月得免辦理專案自行查核。另經主管機關核准採行風…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第17條 …整體執行情形，納入第八條第一項內部控制制度執行情形評估。內部稽核單位得自行訂定所屬單位法令遵循之評估內容與程序，及自行評估所屬單位法令遵循執行情形，不適用前項第四款規定。金融控股公司及銀行業法令遵循自行評估作業，每半年至…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第26條 內部稽核制度之目的，在於協助董（理）事會及管理階層查核及評估內部控制制度是否有效運作，並適時提供改進建議，以合理確保內部控制制度得以持續有效實施及作為檢討修正內部控制制度之依據。