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第 41 / 56 頁- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第5條 …善並經本會認可者，不在此限。二、未具備研究與投資海外有價證券市場之能力且未藉由與國外投資顧問公司之合作關係，獲取全球投資之技術，以增進投資能力。三、最近一年從事證券投資信託基金之推介，有涉及對新臺幣匯率走勢之臆測。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第12條 …報生效之募集或追加募集案件，如涉及資金之匯出、匯入，或為貨幣市場證券投資信託基金者，證券投資信託事業應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集。但已依第十八條第二款取得中央銀行同意者，不在此限。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第12-1條 …投資信託事業募集證券投資信託基金，有下列情形之一者，除為因應市場狀況或保護公益，且經本會核准外，應採申請核准制：一、最近一檔已成立且開放買回已屆滿六個月之證券投資信託基金，其於該六個月期間平均已發行總單位數較成立日減少百…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第13條 …一項規定申請核准之募集案件，如涉及資金之匯出、匯入，或為貨幣市場證券投資信託基金者，由本會洽經中央銀行同意後核准。但已依第十八條取得中央銀行同意者，不在此限。
- 行政期貨商設置標準 第5條 期貨商應依本會所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣期貨交易所股份有限公司等期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨商設置標準 第12條 …則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。十一、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。十二、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。十三、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。十四、符合第六條規定之證…
- 行政期貨商設置標準 第17條 …規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時檢具之財務報告為同期者免附。七、符合第六條規定之證明文件。八、…
- 行政期貨商設置標準 第23條 …規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。五、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。六、設置分支機構之內部控制制度。七、符合第六條規定之證明文件。八、符合第二十條規定之證明文件。九、案件檢查表。十、…
- 行政期貨商設置標準 第29條 …規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。七、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。八、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。九、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。十、最近期經會計師查核簽證之…
- 行政期貨商設置標準 第31條 …證明文件。六、增撥專用營運資金之證明文件。七、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。八、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時檢具之財務報告為同期者免附。九、符合第六條規定之證明文件。十、…
- 行政期貨商設置標準 第37條 …規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。七、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。八、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。九、符合第六條規定之證明文件…
- 行政期貨商設置標準 第42條 …證明文件。六、符合第四十條規定之證明文件。七、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。八、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。九、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。十、符合第六條規定之證明文件…
- 行政期貨商設置標準 第46條 …證明文件。五、增撥專用營運資金之證明文件。六、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。七、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。八、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。九、最近期經會計師查核簽證之…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …本年度經營計畫：按主要金融業務別列示本年度之經營計畫。（三）市場分析：分析銀行業務經營之地區、市場未來之供需狀況與成長性、競爭利基及發展遠景之有利、不利因素與因應對策。（四）金融商品研究與業務發展概況：1.說明最近二年內…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …三之一）3.作業風險管理制度及應計提資本。（附表二十四）4.市場風險管理制度及應計提資本。（附表二十五）5.流動性風險包括資產與負債之到期分析，並說明對於資產流動性與資金缺口流動性之管理方法。（附表二十六）（二）國內外重…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第5-1條 …之，收取或支付費用應考量相關營運成本、交易風險、合理利潤及對市場及公司財務之影響度等因素，不得以不合理之費用招攬或從事業務。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19條 …資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，意圖抬高或壓低證券交易市場某種有價證券之交易價格，或從事其他足以損害證券投資信託基金投資人權益之行為。八、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，將已成交之買賣委託，自基金帳…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第29條 …投資信託事業申請合併，如有不符前項規定者，本會得綜合考量證券市場健全發展及證券投資信託事業競爭力等因素，予以專案核准。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第29-1條 …合併證券投資顧問事業，如有不符前項規定者，本會得綜合考量證券市場健全發展及證券投資信託事業競爭力等因素，予以專案核准。
- 行政期貨商管理規則 第2條 …期貨商應依金融監督管理委員會（以下簡稱本會）訂定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱期貨交易所）等期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。…
- 行政期貨商管理規則 第4條 …事項，應送由期貨交易所轉送本會。本規則所稱營業日係指國內期貨市場交易日。
- 行政期貨商管理規則 第8條 期貨商提供客戶有關現貨市場、期貨市場之資訊、研究報告或其他資料，其內容不得有虛偽、隱匿、詐欺或其他足致他人誤信之情事。
- 行政期貨商管理規則 第25-2條 …公司處以暫停證券或期貨經紀業務之處分者。三、最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事者。證券商或期貨商持股逾百分之五十之海外子公司，經當地主管機關許可經營期貨經紀業務並符合前項第二款及第三款資格者，得…
- 行政期貨商管理規則 第56-1條 …託從事大陸地區之期貨交易。二、推介臺灣地區交易人從事大陸期貨市場之期貨交易。期貨商或其子公司投資之大陸地區期貨公司，不得對臺灣地區個人及事業提供服務。期貨商或其子公司投資大陸地區非證券期貨機構應向本會申請許可。
- 行政期貨經理事業設置標準 第6條 期貨經理事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）訂定之期貨經理事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第3條 …構所收取經理或保管費用之上限及基金應負擔費用之項目，本會得視市場狀況限制之。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第5條 …有價證券投資，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，在集中交易市場或證券商營業處所，為現款現貨交易。證券投資信託事業運用基金為公債、公司債或金融債券投資，應以現款現貨交易為之。證券投資信託事業運用基金所持有之資產，應以基金…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10條 …賣有價證券帳戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。五、不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券。六…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第20條 …基金從事有價證券投資時，應依證券投資信託契約所載得投資地區、市場、種類及範圍，適用本辦法相關規定。基金有約定到期日，且為符合投資策略所需者，得於證券投資信託契約中明定基金到期日前之一定期間內，不受第二十五條、第二十六條、…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第23條 …動式交易所交易基金。六、組合型基金。七、保本型基金。八、貨幣市場基金。九、其他經本會核准發行之基金。