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第 40 / 56 頁- 行政期貨交易法 第39條 …公司制期貨交易所交易之期貨商，應與交易所訂立使用期貨集中交易市場之契約，並應訂明下列各款事項：一、期貨交易經手費標準。二、期貨商有第二十五條第一項各款規定之情事時，應繳納違約金或停止或限制其交易或終止契約。三、期貨商於被…
- 行政期貨交易法 第42條 …商依第四十條規定終止契約，或被停止交易時，對其在期貨集中交易市場所為之交易，有了結之義務。
- 行政期貨交易法 第47條 …交割之處理。五、交割結算基金之繳存、保管及運用。六、期貨交易市場之監視。七、服務費事項。八、違約事項之處理及罰則。九、緊急處理措施。十、其他依主管機關規定之事項。前項業務規則規定事項之訂定及變更，應報經主管機關核定。
- 行政期貨交易法 第48條 期貨結算機構於執行前條第一項第六款之市場監視，發現有影響期貨市場秩序之虞者，得對結算會員採取下列必要之措施：一、調整結算保證金之金額。二、同一交易日內多次追繳結算保證金。三、命令了結全部或部分期貨交易契約。四、其他為維護…
- 行政期貨交易法 第91條 全國期貨商業同業公會聯合會為發揮自律功能及配合期貨市場之發展，得向其會員收取商業團體法所規定經費以外之必要費用；其種類及費率，由該聯合會擬訂，報請主管機關核定之。
- 行政期貨交易法 第95條 主管機關為保障公益及維護市場秩序，應訂定市場監視準則。
- 行政期貨交易法 第96條 主管機關於期貨市場或期貨交易發生下列各款情事之一時，得以命令調整保證金額度、限制期貨交易人交易數量或持有部位或採取其他必要措施；其情況特殊者，得停止一部或全部之期貨交易：一、期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險之…
- 行政期貨交易法 第98條 主管機關為保障公益或維護市場秩序，得隨時命令期貨交易所、期貨結算機構、期貨業、同業公會或與其有財務或業務往來之關係人，提出財務或業務報告資料，或檢查其營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件；如發現有違反法令之重大嫌疑者，並…
- 行政期貨交易法 第99條 主管機關為維護公眾利益或市場秩序，對於有違反本法行為之虞者，得要求期貨交易之有關機關、團體或個人，提示有關帳簿、文據或通知有關人員到達辦公處所說明；其作業辦法，由主管機關定之。前項被請求人得選任律師、會計師或其他依法得為…
- 行政期貨交易法 第112-1條 …徒刑，得併科新臺幣五千萬元以下罰金。前二項情形致嚴重影響期貨市場秩序者，加重其刑至二分之一。第一項及第二項之未遂犯罰之。
- 行政期貨交易法 第112-2條 …徒刑，得併科新臺幣五千萬元以下罰金。前三項情形致嚴重影響期貨市場秩序者，加重其刑至二分之一。第一項至第三項之未遂犯罰之。
- 行政電子支付機構管理條例 第11條 …計畫書：載明業務範圍、業務經營之原則、方針與具體執行之方法、市場展望、風險及效益評估。七、總經理或預定總經理之資料。八、業務章則及業務流程說明。九、電子支付機構業務各關係人間權利義務關係約定書或其範本。十、經營電子支付機…
- 行政證券投資信託及顧問法 第1條 為健全證券投資信託及顧問業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理，並保障投資，特制定本法；本法未規定者，適用證券交易法之規定。
- 行政證券投資信託及顧問法 第13條 …管費用之上限及證券投資信託基金應負擔費用之項目，主管機關得視市場狀況限制之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第14條 …目者，主管機關應先會商相關目的事業主管機關之同意；其涉及貨幣市場者，應另會商中央銀行同意。
- 行政證券投資信託及顧問法 第45條 …權利及義務。三、基金淨資產價值低於主管機關所定之標準。四、因市場狀況、基金特性、規模，或其他法律上或事實上原因致證券投資信託基金無法繼續經營。五、受益人會議決議終止契約。六、受益人會議之決議，證券投資信託事業或基金保管機…
- 行政證券投資信託及顧問法 第56條 …證券之投資者，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，於集中交易市場或證券商營業處所為之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第59條 …其他客戶之委託投資資產，為相對委託之交易。但經由證券集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對委託之結果者，不在此限。五、利用客戶之帳戶，為自己或他人買賣有價證券。六、將全權委託投資契約之全部或部分複委任…
- 行政證券投資信託及顧問法 第82條 …其他事業兼營證券投資信託事業，除主管機關為保障公共利益或維護市場秩序另有規定外，不適用第七十三條至第七十六條規定。
- 行政證券投資信託及顧問法 第101條 主管機關為保障公共利益或維護市場秩序，得隨時要求證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構及全權委託保管機構或其關係人，於期限內提出財務、業務報告或其他相關資料，並得直接或委託適當機構，檢查其財務、業務狀況及其他相…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …當時淨值計算買回價格。投資人應了解到期日前本基金之淨值可能因市場因素而波動。投資人在進行投資前，應確定已充分瞭解本基金之風險與特性。」等文字。（四）保本型期貨信託基金為保護型者，應刊印「本期貨信託基金無提供保證機構保證之…
- 行政期貨信託事業管理規則 第6條 期貨信託事業應依主管機關所定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及同業公會等經主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定，訂定內部控制制度。期貨信託事業業務之經營，應依法令、章程及…
- 行政期貨信託事業管理規則 第9條 …，公司應於同月十五日前彙總申報。本規則所稱營業日係指國內期貨市場交易日。
- 行政期貨信託事業管理規則 第61條 …或表揚：一、對健全期貨信託業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理具有顯著績效者。二、研究著述，對發展期貨市場或執行期貨信託業務具有創意，經採行者。三、舉發市場不法違規事項，經查明屬實者。四、熱心公益，發揮團隊精…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …本型、組合型、指數型、指數股票型、主動式交易所交易基金、貨幣市場型、傘型或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定者。三、基本投資方針。四、基金型態（開放式或封閉式）。五、基金投資國外地區者，應註明「投資國外」。六、…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …值對美元匯率之最高、最低數額及其變動情形。（二）主要投資證券市場，簡要說明下列資料：1.最近二年發行及交易市場概況。（附表一、二）2.最近二年市場之週轉率及本益比。（附表三）3.市場資訊揭露效率（包括時效性及充分性）之說…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …允價值衡量之金融資產－流動，應依據有價證券、開放式基金、貨幣市場工具、選擇權契約或期貨交易保證金等分類記載：（一）指非屬按攤銷後成本衡量或透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產。（二）屬按攤銷後成本衡量或透過其他綜合損…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第15條 …機構借入之款項，應分別列明。二、應付商業本票：（一）為自貨幣市場獲取資金，而委託金融機構發行之商業本票。（二）應付商業本票應以有效利息法之攤銷後成本衡量。但未付息之應付商業本票若折現之影響不大，得以原始票面金額衡量。（三…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第26條 …、金融工具所產生之風險及風險管理，包括信用風險、流動性風險及市場風險等之質性及量化揭露資訊。三、應收帳款之帳齡分析及備抵損失變動情形。四、具重大影響之外幣資產與負債，包括貨幣性及非貨幣性項目之外幣暴險金額、幣別、匯率及貨…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第3條 …報書件即日起屆滿一定營業日即可生效。前項所稱營業日，係指證券市場交易日。