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第 4 / 13 頁- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第3條 …資性租賃交易有關之新產品、服務或辦理新種業務前，應進行產品之洗錢及資恐風險辨識及評估，並建立相應之風險管理措施，以降低所辨識之風險。
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 本事業進行融資性租賃交易之防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度，應經董事會通過；修正時，亦同。前項制度之內容，應包括下列事項：一、就洗錢及資恐風險進行辨識、評估及瞭解之相關政策及程序。二、依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 本事業應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐資源，並由董事會指派管理層級人員一人擔任專責人員，賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權，及確保該等人員無與其防制洗錢及打擊資恐職責有利益衝突之兼職。前項專責人員負責…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …工是否具備廉正品格，及執行其職責所需之專業知識。本事業之防制洗錢及打擊資恐專責人員應於充任後三個月內符合下列資格條件之一，本事業並應訂定相關控管機制，以確保符合規定：一、曾擔任依法令規定設置之專責法令遵循人員或防制洗錢及…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第7條 本事業應辦理下列事項之獨立查核，並提具查核意見：一、洗錢及資恐風險評估與防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法規要求並落實執行。二、防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性。本事業如依其他法令規定設有內部稽核單位者，前項之查核應由內部稽…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第8條 本會對本事業防制洗錢及打擊資恐之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核，並得由本事業委託專門職業及技術人員對本事業防制洗錢及打擊資恐之執行情形辦理查核，向本會提出報告。本會執行前項查…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第1條 本辦法依洗錢防制法（以下簡稱本法）第五條第二項適用第七條第四項前段、第八條第三項、第九條第三項及第十條第三項規定訂定之。
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第2條 …基礎方法：指辦理融資性租賃業務事業應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢及資恐風險，並採取適當防制洗錢及打擊資恐措施，以有效降低此類風險。依該方法，對較高風險情形應採取加強措施，對較低風險情形，則可採取相對簡化措施，以有效分配資…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第3條 …，應確認客戶身分：（一）與客戶建立業務關係時。（二）發現疑似洗錢或資恐交易時。（三）對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。三、確認客戶身分應採取下列方式：（一）以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第5條 …身分。但對客戶資訊之真實性或妥適性有所懷疑、發現客戶涉及疑似洗錢或資恐交易、或客戶之交易或帳戶之運作方式出現與該客戶業務特性不符之重大變動時，應依第三條規定對客戶身分再次確認。
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第6條 …源。（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。二、對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶，應採行與其風險相當之強化措施。三、對於較低風險情形，得採取簡化措施，該簡化措施應與其較低風險因素相當。但有下列情形者，不得採取…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第7條 …及紀錄保存之相關規範。四、確認所依賴之第三方之所在地，其防制洗錢及打擊資恐規範與防制洗錢金融行動工作組織（FATF）所定之標準一致。
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第9條 …務事業應建立交易監控政策與程序，並得利用資訊系統輔助發現疑似洗錢或資恐交易。其交易監控政策與程序應定期檢討之。前項交易監控政策與程序，至少應包括下列之監控態樣：一、客戶申請辦理融資性租賃業務，該交易與客戶身分、收入顯不相…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第13條 辦理融資性租賃業務事業應於發現疑似洗錢或資恐交易之日起十個營業日內，依法務部調查局所定之申報格式，以郵寄、傳真、電子郵件或其他方式，向法務部調查局申報。對屬明顯重大緊急之疑似洗錢或資恐交易案件之申報，應立即以傳真或其他可…
- 行政保險公證人管理規則 第6條 …法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。五、受破產之宣告，尚未復權。六、曾任法人宣告破產時之負責人，破…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第1條 …例（以下簡稱本條例）第二十五條第二項規定訂定之。金融機構防制洗錢辦法第二條第一款所定之金融機構辦理金融科技創新實驗（以下簡稱創新實驗）期間，應遵循該辦法及相關法規有關防制洗錢及打擊資恐之規範，不適用本辦法規定。申請人應遵…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第2條 …自然人。二、風險基礎方法：指申請人應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢及資恐風險，並採取適當防制洗錢及打擊資恐措施，以有效降低此類風險。依該方法，對較高風險情形應採取加強措施，對較低風險情形，則可採取相對簡化措施，以有效分配資…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第3條 …確認參與者身分：（一）與參與者建立業務關係時。（二）發現疑似洗錢或資恐交易時。（三）對於過去所取得參與者身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。三、確認參與者身分應採取下列方式：（一）以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第5條 …。但對參與者資訊之真實性或妥適性有所懷疑、發現參與者涉及疑似洗錢或資恐交易、或參與者之交易或帳戶之運作方式出現與該參與者業務特性不符之重大變動時，應依第三條規定對參與者身分再次確認。
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第6條 …質來源。（三）對於業務往來應採取強化之持續監督。二、對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之參與者，應採行與其風險相當之強化措施。三、對於較低風險情形，得採取簡化措施，該簡化措施應與其較低風險因素相當。但有下列情形者，不得採…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第7條 …受託機構之業務性質，並評斷其商譽及管理品質，包括是否遵循防制洗錢及打擊資恐之規範，及是否曾受洗錢及資恐之調查或行政處分。二、評估受託機構對防制洗錢及打擊資恐具備適當之控管政策及執行效力。三、在與受託機構建立往來關係前，應…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第10條 …申請人應建立交易監控政策與程序，並得利用資訊系統輔助發現疑似洗錢或資恐交易。其交易監控政策與程序應定期檢討之。前項交易監控政策與程序，至少應包括下列之監控態樣：一、參與者申請辦理交易，該交易與參與者身分或收入顯不相當。二…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第12條 申請人應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；其內容應包括下列事項：一、防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序。二、舉辦或參加防制洗錢之職前及在職訓練。三、指派專責人員負責協調監督第一款事項之執行四、備…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第13條 主管機關對於申請人防制洗錢及打擊資恐內部控制及稽核制度之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機關（構）辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。主管機關或受委託查核者執行前項查核，得命申請人提示有關帳簿、文件、…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第14條 申請人對疑似洗錢或資恐交易之申報，應依下列規定辦理：一、對於符合第十條規定之監控型態或其他異常情形，應儘速完成是否為疑似洗錢或資恐交易之檢視，並留存紀錄。二、對於經檢視屬疑似洗錢或資恐交易者，不論交易金額多寡，均應依調查…
- 行政金融科技發展與創新實驗條例 第4條 …保護措施。（八）創新實驗期間可能之風險及風險管理機制。（九）洗錢及資恐風險評估說明，及依風險基礎原則訂定之降低風險措施。（十）辦理創新實驗所採用之資訊系統、安全控管作業說明及風險因應措施。（十一）創新實驗預期效益及達成效…
- 行政金融科技發展與創新實驗條例 第5條 …法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法、電子票證發行管理條例或電子支付機構管理條例所定之罪，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。三、因違反銀行法、金融控…
- 行政金融科技發展與創新實驗條例 第25條 …命令或行政規則全部或一部之適用，並免除申請人相關行政責任。但洗錢防制法、資恐防制法及相關法規命令或行政規則不得排除。申請人於實驗期間關於洗錢及資恐防制應遵循之事項，得由主管機關會同洗錢及資恐防制主管機關定之。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第11條 …得受理。證券業辦理外匯業務涉及之確認客戶身分、紀錄保存及疑似洗錢或資恐交易申報，應依洗錢防制法、金融機構防制洗錢辦法及相關規定辦理；對經資恐防制法指定對象之財物或財產上利益及其所在地之通報，應依資恐防制法及相關規定辦理。
- 行政內政部警政署刑事警察局辦事細則 第19條 …。八、協助查緝非法食品與藥物之規劃、督導及考核。九、協助防制洗錢相關業務之規劃、督導及考核。十、其他有關經濟犯罪事項。