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第 4 / 5 頁- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第11條 …參加人喪失其為參加人之資格。二、參加人於一定期限內未利用其帳戶者。三、其他必要情事發生時。經依前項規定銷戶之參加人，應依保管事業之規定處理銷戶事務。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第30-5條 …交付日撥入客戶於參加人開設之帳戶；證券所有人未於參加人開設帳戶者，其帳簿劃撥交付之有價證券登載於保管事業之發行人帳簿之登錄帳部分。保管事業依前項規定辦理帳簿劃撥交付後，即於參加人帳簿為必要之記載，並通知各該參加人，由各該…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第25條 …日修正施行前，華僑及外國人已依規定開立海外可轉換公司債轉換專戶者，應於提供相關證明文件後，向證券交易所申請辦理資產移轉。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第30條 …日修正施行前，華僑及外國人已依相關規定開立海外存託憑證兌回專戶者，應於提供相關證明文件後，向證券交易所申請辦理資產移轉。
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第22條 …增銷貨客戶屬關係人且交易金額重大者，或本期新增為前十名銷貨客戶者納入查核樣本，並瞭解本期新增為前十名銷貨客戶之交易性質及合理性，以及與本期新增為前十名進貨廠商間是否具關聯性，以瞭解其交易有無異常。評估受查者內部控制後，如…
- 行政期貨商管理規則 第26條 …自己利益之計算從事期貨交易：一、為處理錯帳之需要，於本公司開戶者。二、兼營期貨業務者，為所營業務之需要，於其本公司或其他期貨商開戶者。三、其他經本會核准者。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第4條 本辦法所稱一般客戶，係指非屬專業客戶者。專業客戶除專業機構投資人外，得以書面向銀行要求變更為一般客戶。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第30條 …般客戶不低於七日之審閱期間審閱結構型商品相關契約，其屬專業客戶者，除專業客戶明確表示已充分審閱並簽名者外，其審閱期間不得低於三日；對於無須提供審閱期之商品，應於產品說明書上明確標示該商品並無契約審閱期間。三、銀行向客戶提…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第7條 …有價證券契約，如有下列情事之一者，證券商不得接受其開戶，已開戶者應取消其開戶：一、未成年人未經法定代理人代理。二、受破產之宣告未經復權。三、受監護宣告未經撤銷。四、受輔助宣告未經輔助人同意或法院許可。五、法人委託開戶未能…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第9條 …應依證券商同業公會所定之管理辦法辦理。以網際網路等電子方式開戶者，證券商得於委託人當面委託或傳真委託時，留存印鑑卡或簽名樣式卡。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第21條 …賣外國有價證券，與委託人交割款項及費用之收付未透過客戶外幣專戶者，得以新臺幣或證券商與委託人雙方合意指定之外幣為之；並以委託人在證券商所指定金融機構開立之新臺幣或委託人在證券商所指定之外匯指定銀行開立之外匯存款帳戶存撥之…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第4條 …交易存款帳戶之認定標準及分類如下：一、第一類：（一）屬偽冒開戶者。（二）屬警示帳戶者。（三）屬衍生管制帳戶者。二、第二類：（一）短期間內頻繁申請開立存款帳戶或設定約定帳號，且無法提出合理說明者。（二）客戶申請之交易功能與…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第5條 …銀行應採取下列處理措施：一、第一類：（一）存款帳戶如屬偽冒開戶者，應即通知司法警察機關、法務部調查局洗錢防制處及財團法人金融聯合徵信中心，銀行並應即結清該帳戶，其剩餘款項則俟依法可領取者申請給付時處理。（二）存款帳戶經通…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第10條 …及依第四條第二款所列標準認定為疑似不法或顯屬異常交易之存款帳戶者，經銀行查證該等疑似不法或顯屬異常情形消滅時，應即解除相關限制措施。警示帳戶依原通報機關之通報解除，或原通報機關依前條第一項再行通報銀行繼續警示者，銀行應依…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第11條 存款帳戶於中華民國一百十四年三月三十一日以前經通報為警示帳戶者，銀行經確認通報原因屬詐財案件，且該帳戶中尚有被害人匯（轉）入之款項未被提領者，應依開戶資料聯絡開戶人，與其協商發還警示帳戶內剩餘款項事宜，如無法聯絡者，得洽…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第15條 …專業中介機構代為處理之交易、依第十三條第二項第五款但書申請開戶者或其他經研判具高風險之存款客戶或交易，銀行除為一般性之客戶審查措施外，另應有適當之風險管理措施，包括：一、帳戶之開立應經較高層級主管之核准。二、確認其財產及…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第30條 …他人名義為之。前項人員開戶係由期貨商委託期貨交易輔助人代理開戶者，以委託所屬期貨交易輔助人為限。期貨交易輔助人及委任期貨商對第一項人員之開戶、委託及相關事項，應依本會或本會指定機構規定辦理。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第14條 …第二項第二款所定款項運用之最低金額，應撥轉至客戶之金融機構帳戶者，該客戶之金融機構帳戶限定為其從事第十條第一項第一款交易所開立之證券款項劃撥帳戶。
- 行政信託業法施行細則 第8條 …之信託資金，就其特定營運範圍或方法相同之部分，設置集合管理帳戶者。
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第4條 …業務分公司，其總公司已經主管機關核准或備查設置集合管理運用帳戶者，設置限中華民國境外之個人、法人、政府機關或金融機構委託投資之集合管理運用帳戶，於下列事項不適用本辦法規定：一、管理、運用與處分信託財產之種類及範圍。二、專…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第7條 …依共同信託基金管理辦法辦理。二、信託業申請設置集合管理運用帳戶者應依信託資金集合管理運用管理辦法辦理。三、涉及與適用臺灣地區與大陸地區人民關係條例及依該條例所定相關法令有關之商品。四、涉及外匯之經營，另經中央銀行同意。五…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第34條 …一、第一類：（一）屬偽冒註冊或記名者。（二）屬警示電子支付帳戶者。（三）屬衍生管制電子支付帳戶者。二、第二類：（一）短期間內頻繁申請開立電子支付帳戶，且無法提出合理說明者。（二）使用者申請之交易功能與其年齡或背景顯不相當…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第35條 …電子支付帳戶經法院、檢察署或司法警察機關通報為警示電子支付帳戶者，應即通知聯徵中心。電子支付帳戶經法院、檢察署或司法警察機關通報為警示電子支付帳戶或屬衍生管制電子支付帳戶者，電子支付機構應即暫停該帳戶全部交易功能，交易功…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第38條 …電子支付帳戶經法院、檢察署或司法警察機關通報為警示電子支付帳戶者，電子支付機構應即查詢電子支付帳戶相關交易，如發現通報之詐騙款項已轉出至其他電子支付帳戶或銀行存款帳戶，應將該筆款項轉出之資料及原通報機關名稱，通知該筆款項…
- 行政平等接取服務管理辦法 第20條 …前三條之規定。前項委託契約之約定，由選接服務提供者逕行接受用戶者，不受第十七條第三項及前條規定之作業流程限制。
- 行政實驗研發專用電信網路設置使用管理辦法 第5條 …路之各項電信服務，不得向用戶收取任何費用。管理者租借設備予用戶者，經雙方同意，得在租借設備成本範圍內，收取保證金。技術、商業實驗研發專用電信網路之管理者，應禁止其用戶利用該網路所提供之服務（含設備等）授予第三人使用。
- 司法集中保管有價證券之提存及其償還金替代證券孳息代為受取辦法 第7條 …業。指定之帳戶為執行法院或行政執行機關於參加人處開設之拍賣帳戶者，代庫銀行接獲提存所轉帳通知函並於核對寄存證後，應通知集保結算所。集保結算所於收受通知後，應辦理轉帳，並於完成轉帳後，通知代庫銀行及拍賣帳戶之參加人，由代庫…
- 考試公務人員退休撫卹基金撥補繳費用辦法（991230訂定） 第6條 …構基金帳戶；未於基金管理會通知之繳費截止期限內一次繳入基金帳戶者，該通知作廢。但仍得依第三條所定五年申請期限內重新提出申請。逾基金管理會通知之繳費截止期限始繳費者，或完成繳費程序後有自始不具申請補繳基金費用要件者，應由基…
- 考試公教人員保險法 第16條 …（構）或學校與被保險人共同提儲設立之基金。但所設基金屬個人帳戶者，不在此限。被保險人已依第三項規定請領養老年金給付者，再支（兼）領前項第三款所定月退休（職、伍）給與時，其原經承保機關審定之養老年金給付，應自再支（兼）領月…
- 監察政治獻金查核準則 第7條 …構出具之專戶交易往來明細或存摺內頁影本。專戶如係郵局之劃撥帳戶者，並得要求檢送郵政劃撥儲金帳戶收支詳情單。二、平衡表所列之專戶存款結存金額，與專戶交易往來明細或存摺內頁影本之餘額不一致者，其專戶餘額差額調節表。三、已開立…