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第 4 / 16 頁- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第9條 …等事由所產生之暫時留存股票，應逐日編製明細表作成紀錄，並指定專人保管。
- 行政期貨信託事業管理規則 第46條 …期貨信託基金之運用，均應指派具備下列資格條件之一之基金經理人專人負責：ㄧ、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一項第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第26條 期貨商經營證券交易輔助業務，除應由專責部門辦理及指派專人負責管理外，並應由登記合格之證券業務人員執行業務。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第4條 …及期貨經理事業兼營期貨顧問事業者，應由專責部門辦理，並應指派專人負責管理。證券經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業者，總公司應設獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理之。經核准辦理財富管理業務之證券經紀商，…
- 行政證券交易法 第181-1條 法院為審理違反本法之犯罪案件，得設立專業法庭或指定專人辦理。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第28-1條 …審理保護機構依前條第一項規定提起之訴訟，得設立專業法庭或指定專人辦理。
- 行政證券投資信託及顧問法 第60條 …資契約前，應辦理下列事項：一、應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶做詳細說明，並交付全權委託投資說明書。二、應有七日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容，並先對客戶之資力、投資經驗及其目的需求充分瞭解，製作客戶資料表連…
- 行政證券投資信託及顧問法 第120條 法院為審理違反本法之犯罪案件，得設立專業法庭或指定專人辦理。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第5條 …投資信託基金之運用，均應指派具備下列資格條件之一之基金經理人專人負責：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。二、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第21條 …表連同相關證明文件留存備查；另應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶做詳細說明，並交付全權委託投資說明書，該說明書並作為全權委託投資契約之附件。前項說明書應載明下列事項：一、全權委託投資之性質、範圍、經營原則、收費方式…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第13條 …媒體，並於成交當日製作完成。二、建立完整目錄及管理程序。三、專人管理負責，並可隨時將電子媒體資料轉換成書面格式。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第23條 證券商經營期貨交易輔助業務，除應由專責部門辦理及指派專人負責管理外，並應由登記合格之業務員執行業務。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第28條 …法令遵循單位備查。各單位辦理自行評估作業，應由該單位主管指定專人辦理。前項自行評估工作底稿及資料應至少保存五年。
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第16條 …或短期間內密集使用電子交易功能等狀況，應設立預警指標，每日由專人至少查核及追蹤乙次並作成紀錄，依內部程序送交權責主管核閱。前項所稱紀錄及其相關資訊，至少應保存五年，並得提供主管機關、有關單位及內部稽核單位調閱。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第34條 …法令遵循單位備查。各單位辦理自行評估作業，應由該單位主管指定專人辦理。前項自行評估工作底稿及資料應至少保存五年。
- 行政金融控股公司法 第68-1條 法院為審理違反本法之犯罪案件，得設立專業法庭或指定專人辦理。
- 行政金融機構安全維護管理辦法 第5條 …防護系統、監視錄影系統、消防安全設備及其他必要防護器材，指定專人負責操作、監控。二、營業處所應視需要增派(僱)警衛，加強巡邏查察，如有異常徵候，立即採取應變措施，嚴防有危害安全之事故發生。三、自動報案系統應直通警察機關或…
- 行政金融機構安全維護管理辦法 第6條 …禁及相關防護設施。（五）建立自動櫃員機異常提領監控機制，指定專人負責。如查有異常情形，應儘速採取適當措施，妥善處理。不定時巡查自動櫃員機，防範歹徒破壞（假日及非營業時間尤為重要），並予以記錄。四、運鈔業務安全維護措施（一…
- 行政金融機構監管辦法 第11條 …件或告知書及於重要會議提出之處置或意見，受監管金融機構應責成專人負責追蹤辦理改善情形，並定期陳報。
- 行政信用合作社法 第49-2條 法院為審理違反本法之犯罪案件，得設立專業法庭或指定專人辦理。
- 行政信託業法 第61-1條 法院為審理違反本法之犯罪案件，得設立專業法庭或指定專人辦理。
- 行政票券金融管理法 第72-1條 法院為審理違反本法之犯罪案件，得設立專業法庭或指定專人辦理。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第32條 …法令遵循單位備查。各單位辦理自行評估作業，應由該單位主管指定專人辦理。前項自行評估工作底稿及資料應至少保存五年。
- 行政電子支付機構業務管理規則 第6條 …風險控管措施：一、建立收款使用者之徵信審核機制及流程，並指派專人負責收款使用者審查、核准及管理作業。二、建立收款使用者之風險評等機制，對風險等級較高之收款使用者，應採取限制交易金額、加強交易監測、實地訪視、提存保證金、提…
- 行政銀行法 第138-1條 法院為審理違反本法之犯罪案件，得設立專業法庭或指定專人辦理。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第26條 …，在完成交易前，至少應提供產品說明書及風險預告書，銀行並應派專人解說並請客戶確認。銀行向屬法人之一般客戶提供衍生性金融商品交易服務，應訂定向客戶交付產品說明書及風險預告書之內部作業程序，並依該作業程序辦理。銀行與一般客戶…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第30條 …取代之。四、銀行向自然人客戶提供首次結構型商品交易服務，應派專人解說，所提供商品如屬不保本型商品，銀行應就專人解說程序以錄音或錄影方式保留紀錄；嗣後銀行以電子設備提供同類型之結構型商品交易，得免指派專人解說。五、銀行與屬…
- 行政保險法 第174-1條 法院為審理違反本法之犯罪案件，得設立專業法庭或指定專人辦理。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第34條 …法令遵循單位備查。各單位辦理自行評估作業，應由該單位主管指定專人辦理。前項自行評估工作底稿及資料應至少保存五年。
- 行政原住民族基本法 第8條 …事務；其餘之縣（市）政府得視實際需要，設原住民族專責單位或置專人，辦理原住民族事務。前項原住民族專責單位，其首長應具原住民身分。