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第 4 / 19 頁- 行政證券金融事業管理規則 第18條 …價證券融資融券業務之證券商或其他證券金融事業借入之有價證券。委託人先以融資買進有價證券再於同一日融券賣出同種類且數量不高於原融資買進數量之範圍內，得不受前項安全存量之限制。
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第4條 委託書應記載委託人姓名、帳號、委託日期時間、證券種類、股數或面額、價格（限價或市價）、有效期間、有效期別（當日有效、立即成交否則取消、立即全部成交否則取消）、營業員簽章、委託人簽章、委託方式（電話、電報、書信、當面委託）…
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第5條 委託人以電話、電報、書信委託者，受託證券經紀商應先填製前條所定之委託書，於成交後委託人交付價金或證券時，由委託人補行簽章。但已簽具「委託人交割款券轉撥同意書」，或依規定免簽具前揭同意書而已辦理交易確認並留存紀錄者，不在此…
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第6條 買賣報告書應記載委託人姓名、帳號、成交日期、交割日期、委託書編號、交易別、證券名稱、股數、單價、成交金額、手續費、債息、證交稅款、利息累計稅款、應收或應付金額；屬信用交易者，另應記載信用帳號、融資金額或融券擔保品、融資自…
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第7條 …賣報告書，應於買賣成交後製作之，並得以媒體方式保存，惟仍應依委託人或證券金融公司之需求列印並交付之。
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第9條 對帳單應記載委託人姓名、住址、帳號、買進或賣出證券之年月日、交易類別、證券名稱、單價、數量、成交金額。
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第10條 …券經紀商應按月編製對帳單一式二份並於次月五日前填製，一份送交委託人，一份證券經紀商收存。前項對帳單應依客戶分戶帳記載之資料填製之。
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第12條 …相關主管簽章後至少留存二個月。前項相關書面紀錄，其內容應包括委託人帳號、委託日期時間、證券種類、股數或面額、價格（限價或市價）、有效期間、有效期別（當日有效、立即成交否則取消、立即全部成交否則取消）、營業員代號、委託方式…
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第5條 …同種類或期間之受益證券，其受益權之約定、受償順位及期間。二、委託人、受託機構、不動產管理機構、專業估價者、安排機構等相關參與者之概況及應辦理事項：至少應包括參與者簡介、營運概況、最近信用評等結果、義務及責任。三、經營與管…
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第10條 …作社依金融資產證券化條例或不動產證券化條例規定擔任創始機構（委託人）者，不得投資以其金融資產、不動產或不動產相關權利為基礎所發行之受益證券或資產基礎證券。信用合作社如擔任創始機構，得因信用增強目的而持有以其金融資產為基礎…
- 行政信託業辦理政黨政治團體財產信託公告辦法 第3條 …，並函報政黨或其他政治團體之主管機關備查及副知主管機關：一、委託人之名稱及住所。二、信託目的。三、信託財產之種類、數量。四、信託收益計算、分配之對象、時期及方法。五、信託關係消滅時，信託財產之歸屬。六、簽訂契約之日期及存…
- 行政信託業辦理政黨政治團體財產信託公告辦法 第4條 …，並函報政黨或其他政治團體之主管機關備查及副知主管機關：一、委託人之名稱及住所。二、截至上營業年度終了委託人信託財產之種類、數量。三、上營業年度委託人信託財產之利益取得總額與分配對象及金額。四、其他經主管機關規定事項。
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第20條 …一）受託廠商應遵守本辦法及其他適當資訊安全國際標準要求，確保委託人資料之安全。（二）對受託廠商應依本辦法內容進行適當監督。（三）當委外業務安全遭到破壞時，受託廠商應主動、即時通知委託人。（四）交付之系統或程式應確保無惡意…
- 行政境外結構型商品管理規則 第3條 …型商品之買賣行為。本規則所稱投資人，係指受託投資或受託買賣之委託人及投資型保險之要保人。本規則所稱專業投資人，係指投資人符合以下條件之一者：一、專業機構投資人：係指國內外之銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理公…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第3條 …應辨識高階管理人員之身分。（二）客戶為信託之受託人時：應確認委託人、受託人、信託監察人、信託受益人及其他可有效控制該信託帳戶之人，或與上述人員具相當或類似職務者之身分。（三）客戶或具控制權者為下列身分者，除有第六條第三款…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第8條 …義務及忠實義務。（二）受託人不擔保信託業務之管理或運用績效，委託人或受益人應自負盈虧。四、辦理信託業務專責部門之營業場所應與其他部門區隔。五、信託業務與其他業務間之共同行銷、資訊交互運用、營業設備及營業場所之共用方式，不…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第9條 …託事業、證券投資顧問事業或證券商兼營信託業務之特定項目，應將委託人交付之信託財產，委由符合證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法規定之全權委託保管機構保管。證券商僅辦理以信託方式辦理財富管理業務或客…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第12條 …業務之特定項目，因業務或財務顯著惡化，不能支付其債務或有損及委託人或受益人利益之虞時，主管機關得廢止其兼營信託業務之許可。證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商兼營信託業務之特定項目，因解散、停業、歇業、撤銷或廢止許…
- 行政保險公證人管理規則 第28條 公證人不得為其本身利益及有利害關係之委託人執行公證業務。
- 行政財團法人保險安定基金組織及管理辦法 第26條 …專門學識或經驗之人員或適當之機構協助處理。安定基金應訂定前項委託人員或機構處理之內部作業要點，報主管機關備查。
- 行政海洋公益信託許可及監督辦法 第5條 …人許可申請書。二、信託契約或遺囑。三、信託財產證明文件。四、委託人身分證明文件。五、受託人履歷書及身分證明文件。六、信託監察人履歷書、願任同意書及身分證明文件。七、設有諮詢委員會者，其職權、成員人數、成員履歷書、願任同意…
- 行政海洋公益信託許可及監督辦法 第6條 …法人決議及宣言內容，應記載下列事項：一、公益信託之名稱。二、委託人、受託人之姓名或名稱及其住所。三、信託目的。四、信託財產之種類、名稱、數量及價額。五、訂有信託存續期間者，其起迄期間。六、信託財產管理或處分之方法。七、信…
- 行政海洋公益信託許可及監督辦法 第7條 …信託授益行為之內容是否確能實現信託目的。三、信託財產是否確為委託人有權處分之財產權。四、受託人是否確有管理或處分信託財產之能力，及信託財產管理或處分方法是否確屬妥適。五、信託監察人是否確有監督信託事務執行之能力。六、諮詢…
- 行政海洋公益信託許可及監督辦法 第8條 …證明文件向主管機關申報。公眾依本法第七十一條第一項規定加入為委託人者，應以信託契約為之，並準用第一項之規定。
- 行政海洋公益信託許可及監督辦法 第16條 …之一者，主管機關得依本法第三十六條第二項及第七十六條規定，因委託人、受益人或信託監察人之申請或依職權將其解任：一、有本法第八十二條所列各款情事。二、管理不當致信託財產發生損害。三、違反信託本旨處分信託財產。四、違反受託人…
- 行政海洋公益信託許可及監督辦法 第17條 委託人、受益人或信託監察人依前條規定申請解任受託人者，應檢具下列文件一式二份向主管機關提出：一、申請書。二、解任理由書。三、有關新受託人選任之意見。
- 行政海洋公益信託許可及監督辦法 第26條 公益信託有下列各款情事之一者，主管機關應通知委託人、信託監察人及受託人於十五日內表示意見。逾期不表示或雖表示而無正當理由者，主管機關得依本法第七十七條第一項規定撤銷、廢止其許可或為其他必要處置：一、違反設立許可條件或監督…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第27條 …理外幣收付之受託買賣外國有價證券業務，於外匯指定銀行設置留存委託人交割款項之外幣專戶（以下簡稱客戶外幣專戶），經臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證交所）同意後，應檢附作業說明（包括該專戶款項收付及涉及結匯之作業程序）…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第28條 證券業受託買賣外國有價證券，與委託人交割款項及費用之收付，應依下列規定辦理：一、委託人指定以外幣交割者：相關款項之收付，應以外幣為之。二、委託人指定以新臺幣交割者：相關款項之收付，應以新臺幣為之。外匯證券商辦理設置客戶外…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第42條 …收付，應依下列規定辦理：一、外幣特定或指定金錢信託：證券業與委託人及受益人間信託資金收受及本益之攤還，均應以外幣為之，不得以新臺幣支付。二、新臺幣特定或指定金錢信託運用於涉及外匯之投資：（一）證券業與委託人及受益人間信託…