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第 4 / 4 頁- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第2條 …會務工作人員：一、證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務規章之訂定、修正及執行。二、對會員財務、業務之查察。三、市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之負責人與業務員登錄及管理事項。前項業務…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第3條 …事項：一、關於維護證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務之秩序、公正及保護受益人或客戶事項。二、關於防止證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務之虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信等…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第5條 …同業公會對會員從事證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務，應擬訂自律規範申報本會核定，並確實執行之。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第12條 …責人或業務員因執行證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務涉訟或受訴訟上之判決、或為破產人或強制執行之債務人、或有金融機構退票或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二、對會員及會員代表違反本法…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第13條 …、客戶或會員間，因證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務所發生之爭議，應擬訂紛爭調處辦法，申報本會核定，並確實執行之。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第21條 …悉之秘密。三、辦理證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、其他違反本法與證券期貨管理法令或本會規定應為或不得為之情事。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第2條 …對全權委託投資業務或證券投資顧問業務，為推廣或招攬。五、辦理境外基金之募集、銷售及私募。六、內部稽核。七、法令遵循。八、主辦會計。九、辦理其他經核准之業務。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 …、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外基金，不在此限。五、為虛偽、欺罔、謾罵或其他顯著有違事實或足致他人誤信之行為。六、與客戶有借貸款項、有價證券，或為借貸款項、有價證券之居間情事。七、保管或挪…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第2條 …、交易所及自律機構之規章及與委託人之約定為之。證券商受託買賣境外基金，應依證券投資信託及顧問法第十六條第三項授權訂定之境外基金管理辦法規定辦理，其未規定者，應適用本規則之相關規定。證券商受託買賣境外結構型商品，除接受高資…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6條 …國債券，不在此限。三、經本會核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。四、其他經本會核准投資之有價證券。前項第二款之債券不得以新臺幣計價。受託買賣本國企業經本會同意赴海外發行之有價證券，應以已於本會指定之外國證券交易所或…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 …則第三十六條第一項規定。證券商推介外國有價證券，除投資標的為境外基金或境外結構型商品另依相關規定辦理外，應遵守下列事項：一、所提供之說明書等資料，僅得於特定營業櫃檯放置。二、不得就特定投資標的對一般大眾進行廣告、業務推介…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第28條 …基金管理辦法、證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則、境外基金管理辦法或境外結構型商品管理規則另有規定者，從其規定。證券商受託買賣外國有價證券之手續費及其他費用之費率，由證券商同業公會報請本會核定之。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第31條 …式與內容，由證券商同業公會訂定，報經本會核定。證券商受託買賣境外基金，除依境外基金管理辦法第十三條規定辦理外，仍應依第一項規定辦理。證券商受託買賣境外結構型商品，亦同。
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第6條 …槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務。十、證券投資信託基金及境外基金。但不包括受託買賣集中市場或櫃檯買賣市場交易之證券投資信託基金。十一、期貨信託基金。但不包括受託買賣集中市場或櫃檯買賣市場交易之期貨信託基金。十二、全權…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第2條 …股票型基金（ExchangeTradedFund,ETF）、境外基金、外國證券化商品。本辦法有關外國有價證券之規定，於以債券方式發行之境外結構型商品準用之。本辦法所稱專業投資人、專業機構投資人及非專業投資人，適用境外結構…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第9條 …、證券投資信託及顧問法、期貨交易法、境外結構型商品管理規則、境外基金管理辦法、證券投資信託基金管理辦法、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法、期貨信託基金管理辦法或其他法令另有規定外，應依第十條至…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第10條 …法募集或私募外幣計價之證券投資信託基金或期貨信託基金。四、依境外基金管理辦法私募之境外基金與經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。五、債務人（發行人、保證人或承兌人）短期債務信用評等符合附表二所列信用評等機…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第11條 …管理辦法募集外幣計價之證券投資信託基金或期貨信託基金。四、依境外基金管理辦法經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。五、債務人（發行人、保證人或承兌人）短期債務信用評等符合附表五所列信用評等機構評定達一定等級…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第21條 …託）業務，以受託投資外國有價證券為目的者，應遵守下列事項。但境外基金管理辦法及境外結構型商品管理規則另有規定者，從其規定：一、信託業所提供之商品說明書等資料，僅得於特定營業櫃檯放置。二、不得對一般大眾就特定投資標的進行廣…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第24條 …基金管理辦法、證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則、境外基金管理辦法、期貨信託基金管理辦法或境外結構型商品管理規則另有規定者，從其規定。信託業辦理對信託財產具有運用決定權之金錢信託業務或有價證券信託業務，自交易相…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第8條 …託事業發行之基金受益憑證、單一信託業發行之共同信託基金、單一境外基金管理機構管理之境外指數股票型基金、單一受益證券或單一資產基礎證券之原始取得成本總餘額，不得超過該票券金融公司淨值百分之五。投資單一企業股票或單一外國發行…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第10條 …以下列為限：一、銀行存款。二、證券投資信託基金受益憑證。三、境外基金。四、共同信託基金受益證券。五、依不動產證券化條例所發行之不動產投資信託受益證券或不動產資產信託受益證券。六、依金融資產證券化條例所發行之受益證券或資產…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第11條 …。三、外國證券集中交易市場、店頭市場交易之股票、公司債。四、境外基金。五、美國聯邦國民抵押貸款協會、聯邦住宅抵押貸款公司及美國政府國民抵押貸款協會所發行或保證之不動產抵押債權證券。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第14條 …機關核准或申報生效得募集發行之證券投資信託基金受益憑證；其為境外基金者，係經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。但於國外證券交易市場交易之指數股票型基金，不在此限。投資型保險之投資標的為共同信託基金受益證券…
- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第5條 …槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務。十、證券投資信託基金及境外基金。但不包括受託買賣集中市場或櫃檯買賣市場交易之證券投資信託基金。十一、期貨信託基金。但不包括受託買賣集中市場或櫃檯買賣市場交易之期貨信託基金。十二、全權…
- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第7條 金融服務業於兼營證券期貨業務、擔任基金銷售機構或受境外基金機構委任於國內辦理私募時，應遵守本辦法規定。