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第 4 / 5 頁- 行政期貨商管理規則 第46條 …另加收保證金。期貨交易保證金之額度經調整時，期貨商應通知期貨交易人依受託契約所定期限繳交差額。
- 行政期貨商管理規則 第48條 …貨交易時，國外期貨交易所另有規定者，得依其規定辦理。一、期貨交易人之期貨交易虧損金額，由保證金專戶扣除。二、期貨交易人之期貨交易盈餘金額，應存入保證金專戶。三、客戶保證金專戶之存款餘額與有價證券抵繳金額合計數低於維持保證…
- 行政期貨商管理規則 第49條 期貨交易人之權益數低於各期貨交易所規定之維持保證金數額者，期貨商應即辦理催繳。期貨商未依前項規定收足各期貨交易所規定之保證金數額者，不得接受期貨交易人之交易委託，但沖銷原有契約部位者，不在此限。經營期貨交易複委託業務者，…
- 行政期貨商管理規則 第50條 期貨商於期貨交易人因從事期貨交易須辦理實物或現金交割時，關於實物或現金交割之各相關事項，應依本國及國外期貨交易所當地法令及結算機構之規定辦理。
- 行政期貨商管理規則 第52條 …商應按月編製對帳單一式二份，並於次月五日前填製，一份送交期貨交易人，一份由期貨商保存。前項對帳單之內容應包括下列事項：一、期貨交易人姓名及帳號。二、當月所有成交交易之種類、數量、單價、日期。三、當月期貨交易保證金、權利金…
- 行政期貨商管理規則 第55條 …、對於自期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變更。二、向期貨交易人或不特定多數人推介特定種類之期貨交易，或提供上漲或下跌之判斷，以勸誘從事不必要、不合理之買賣。三、於其本公司或分支機構之營業場所外，直接或間接設置固定場所…
- 行政期貨商管理規則 第56條 期貨商遇有破產、解散、停業或依法令應停止收受期貨交易人訂單時，除期貨商為結算會員，依本法第五十四條規定處理者外，本會得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶，移轉於與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商。期貨商於接受本會前項之命令…
- 行政期貨商管理規則 第56-1條 …有下列行為：一、受託從事大陸地區之期貨交易。二、推介臺灣地區交易人從事大陸期貨市場之期貨交易。期貨商或其子公司投資之大陸地區期貨公司，不得對臺灣地區個人及事業提供服務。期貨商或其子公司投資大陸地區非證券期貨機構應向本會申…
- 行政期貨商管理規則 第56-2條 …限制買賣。六、最近三個月期貨商之平均調整後淨資本額不少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之四十，且最近期經會計師查核簽證之財務報告無累積虧損，並符合第十七條及第二十三條規定且無第二十二條所定之情事。七、投資外…
- 行政槓桿交易商管理規則 第6條 …商管理規則第十七條之規定。三、最近六個月調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例之月簡單算術平均數，每月均不得低於百分之四十。四、最近半年未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三…
- 行政槓桿交易商管理規則 第11條 …槓桿交易商於計算本法第七十二條第一項有關調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例時，應將經營槓桿保證金契約交易業務納入計算，其計算方式依主管機關之規定辦理。期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新臺幣八億元或…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第18條 …或限制買賣之處置。七、最近三個月平均調整後淨資本額不少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之四十。臺灣地區期貨商不符合前項第二款至第六款規定，其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，得不受其限制。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-3條 …已具體改善並經主管機關認可。三、最近一年調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例之月簡單算術平均數，每月均不得低於百分之四十。四、具備國際期貨業務專業經驗。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第1條 本規則依證券投資人及期貨交易人保護法（以下簡稱本法）第八條第二項規定訂定之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第5條 …件終結。三、因行使本法第二十一條第三項所承受證券投資人或期貨交易人對於違約證券商或期貨商之權利而受讓財產逾新臺幣五千萬元。四、進行團體仲裁或團體訴訟。五、依本法第十條之一或第十條之二規定辦理之訴訟事件。六、董事會之議事錄…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第8條 保護機構對於受理本法第二十八條證券投資人及期貨交易人之團體仲裁及訴訟案件，應就受理類別、範圍、作業流程、執行方式及其他應遵行事項，訂定案件處理辦法，並申報本會核定，修正時亦同。
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第6條 …本與風險性資產之比率、自有資本適足比率、調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例，符合法定標準之本國金融機構。（二）最近一年長期債務信用評等等級經國外信用評等機構評定達BBB+級或相當等級以上之外國金…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第14條 …之執行，並定期評估其妥適性。二、指定從事衍生性金融商品交易之交易人員及其授權額度，且必須確保從事交易之交易人員必須具有足夠之專業知識或充分之專業訓練。三、確保從事衍生性金融商品交易之財務會計處理及內部稽核人員必須具有足夠…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第3條 …期貨交易輔助人係接受期貨商之委任，從事下列業務：一、招攬期貨交易人從事期貨交易。二、代理期貨商接受期貨交易人開戶。三、接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行。四、通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易。五、其…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第5條 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶，除準用期貨商管理規則第二十五條、第二十八條及第三十條第二項規定外，並應依下列規定辦理：一、對期貨交易人進行徵信工作。二、期貨交易輔助人應於接受期貨交易人開戶前，提供受託契約、風…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第6條 期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付委任期貨商執行，準用期貨商管理規則第三十條及第三十二條至第三十六條規定。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第7條 期貨交易輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受託契約中，應增訂約款明定期貨交易輔助人執行第三條第一項各款業務，所生之損害賠償責任，與委任期貨商連帶負賠償責任。前項約定，期貨交易輔助人應對受託契約中該約款予以確認並簽名或…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第19條 …列事項：一、契約雙方當事人之名稱。二、契約雙方當事人接到期貨交易人之申訴等，應即互為通知。三、佣金及其他相關費用之約定事項。四、期貨交易輔助人代理業務之範圍及其執行程序。五、契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍。六…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第22條 期貨交易輔助人應將期貨交易人之委託單儘速交付委任期貨商執行，以保障期貨交易人之權益。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第29條 …理規則第十六條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一、收受期貨交易人任何款項。二、未依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務。三、接受期貨交易人全權委託之交易。四、洩露期貨交易人之資料。五、其他違反期貨交易管理法令或…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第6條 …務或期貨交易輔助業務之開戶。（二）設置網路下單終端機，由期貨交易人下單至期貨商或期貨交易輔助人。（三）期貨相關業務之代收件。四、保險業務：（一）招攬經本會核准或備查之保險商品。（二）設置與強制汽車責任保險保險費查詢中心連…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第5條 …之執行，並定期評估其妥適性。二、指定從事衍生性金融商品交易之交易人員及其授權額度。三、監督交易損益情形，有異常時，應即向董事會報告。
- 行政銀行業辦理外匯業務管理辦法 第12條 …與國外銀行間辦理未涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品。五、以期貨交易人身分辦理未涉及新臺幣匯率之國內外期貨交易契約。指定銀行經本行許可辦理外匯衍生性商品業務後，辦理下列外匯衍生性商品，應依下列類別，向本行申請許可或函報備查：…
- 行政虛擬資產服務法 第1條 …經營與發展，增進虛擬資產服務及交易市場之管理，並保障虛擬資產交易人權益，促進金融科技創新及虛擬資產創新應用，特制定本法。
- 行政虛擬資產服務法 第3條 …內對不特定人或特定多數人，創設並招募虛擬資產之有償行為。三、交易人：指從事虛擬資產之交換、移轉、託管、認購、借貸或其他主管機關核定之交易類型者。四、客戶：指接受虛擬資產服務商提供第六條第一項各款之服務者。五、境外虛擬資產…