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行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第3條 …權委託投資業務應向本會申請核准。任何人非經前項核准，不得經營有價證券全權委託投資業務。
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第14條 …外，應遵守下列規定：一、不得投資於證券交易法第六條規定以外之有價證券。二、不得從事證券相關商品以外之交易。三、不得為放款。四、不得與本事業經理之各基金、共同信託基金、其他全權委託投資或期貨交易帳戶、自有資金帳戶、自行買賣…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第16條 …約及期貨選擇權契約。二、經本會核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率或有價證券指數之金融商品交易。證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產從事證券相關商品交易，為因應全權委託投資帳戶之投資或交易基本方針所…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第18條證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資外國有價證券業務，應經中央銀行同意，其資金之匯出、匯入，依中央銀行所定外匯收支或交易申報辦法及相關規定辦理。
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第19條 …列行為：一、利用職務上所獲知之資訊，為自己或客戶以外之人從事有價證券及其相關商品買賣之交易。二、運用委託投資資產買賣有價證券及其相關商品時，從事足以損害客戶權益之交易。三、與客戶為投資有價證券及其相關商品收益共享或損失分…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第22條 …本方針及投資或交易範圍之約定與變更。投資或交易範圍應明白列出有價證券或商品之種類或名稱。五、投資或交易決策之授與及限制。六、資產運用指示權之授與及限制。七、投資經理人之指定與變更。八、全權委託保管機構之指定與變更、保管方…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第23條 …前項所稱閒置資金，係指委託投資資產除投資於證券交易法第六條之有價證券及從事證券相關商品交易以外，其他具流動性之資產。第一項第二款之金融機構及第四款短期票券與債券之附買回交易之交易對象，應符合本會所定條件；第一項第三款之短…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第25條 …應載明證券投資信託事業、證券投資顧問事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應由證券投資信託事業或證券投資顧問事業負履行責任。
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第26條 …業務，應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，辦理有價證券投資或證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜。依第十一條第五項自行保管委託投資資產及同條第六項自行約…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第28條 …拒絕。證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產買賣有價證券、證券相關商品或其他經本會規定得投資或交易項目者，應將證券經紀商、期貨經紀商或其他交易對手退還之手續費或給付之其他利益，作為客戶買賣成本之減少。全權委託…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第31-3條 …或證券投資顧問事業應與全權委託保管機構簽訂委任保管契約，辦理有價證券投資或證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜。前項委任保管契約，證券投資信託事業或證券投資顧問事業應…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第36條 …託財產有關之資訊，為自己或該信託財產客戶及受益人以外之人從事有價證券及其相關商品買賣之交易。二、以信託財產投資於有價證券及其相關商品時，從事足以損害客戶或受益人權益之交易。三、與客戶或受益人為投資有價證券及其相關商品收益…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第38條 …資關係或控制與從屬關係者，除辦理信託資金集合管理運用業務投資有價證券外，並應於信託契約中揭露，如有信託業法第二十七條情事時，應依信託契約之約定或事先告知受益人並取得其書面同意。第一項第四款紛爭之解決方式，應由同業公會擬訂…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第40條 …賣契約，應載明信託業兼營全權委託投資業務運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或信託契約所定限制範圍者，應由信託業負履行責任。信託業兼營全權委託投資業務違反法令或契約，或因其他可歸責於信託業之事由，…
行政工業銀行設立及管理辦法第4條 …存款及其他各種存款。二、發行金融債券。三、辦理放款。四、投資有價證券。五、辦理直接投資生產事業、金融相關事業及創業投資事業。六、辦理國內外匯兌。七、辦理國內外保證業務。八、簽發國內外信用狀。九、代理收付款項。十、承銷有價…
行政工業銀行設立及管理辦法第10條工業銀行得投資境內及境外有價證券之種類如下：一、公債。二、短期票券。三、金融債券及公司債。四、集中交易市場或店頭市場交易之股票（其中國內股票部分，包括上市股票、上櫃股票、本會認可之信用評等機構評等達一定等級以上之發行人發…
行政工業銀行設立及管理辦法第11條 …行前條第一項第二款、第三款、第四款、第五款、第九款及第十款之有價證券。但下列情形不在此限：一、金融債券（含次順位金融債券）。二、經其他銀行保證之公司債。三、經其他銀行保證或承兌之短期票券且經其他票券商承銷或買賣者。四、銀…
行政工業銀行設立及管理辦法第13條工業銀行投資境內及境外有價證券之限額如下：一、工業銀行投資於第十條第一項各種有價證券之總餘額，除我國政府發行之公債、國庫券、中央銀行定期存單、中央銀行儲蓄券外，不得超過該銀行所收存款總餘額及金融債券發售額合計數百分之五十…
行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第2條 …所稱業務人員，指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員：一、對有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。二、從事證券投資分析活動、講授或出版。三、…
行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條 …、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。二、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。但為委託人之法定代理人，不在此限。三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券…
行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條 …突、詐欺、虛偽不實或意圖影響證券市場行情之行為。九、涉有個別有價證券未來價位研判預測。十、於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，在廣播或電視媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘。十…
行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法第2條證券承銷商出售依本法第七十一條規定所取得之有價證券，除經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准者外，應依下列方式為之：一、已於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券，應於有價證券集中交易市場或證券商營業處所出…
行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法第3條證券承銷商依前條第一項第一款出售有價證券時，得由其自營部門或委託其他證券經紀商開設「承銷商取得有價證券出售專戶」出售之，並應依照本會及臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心有關證券自營商買賣有價證券…
行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法第4條證券承銷商依第二條第一項第二款出售有價證券時，如其交易相對人為發行公司或證券承銷商之關係人，應檢附交易價格決定方式之有關文件，提經董事會通過，並提最近一次股東會報告。前項所稱關係人，分別依證券發行人財務報告編製準則第十八…
行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法第5條證券承銷商依第二條第一項第二款出售有價證券時，除普通公司債或有正當理由報經本會專案核准者外，於取得後六個月內不得出售逾所取得數之百分之五十。
行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法第6條證券承銷商依第二條第一項第二款出售有價證券時，應製作交易紀錄並保存交易相對人之名稱、地址、統一編號及與發行公司或承銷商之關係等基本資料，其為法人者則應再載明代表人之姓名、身分證統一編號等基本資料，並附具合法授權書；如委由…
行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法第7條證券承銷商依第二條第一項第二款出售有價證券時，應採現款、現貨交割。
行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法第3條 …範圍，指下列交易行為之一：一、投資或購買利害關係人為發行人之有價證券。二、購買利害關係人之不動產或其他資產。三、出售有價證券、不動產或其他資產予利害關係人。四、與利害關係人簽訂給付金錢或提供勞務之契約。五、因行使抵押權或…
行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法第4條 …初級、次級市場交易，以及政府公債、金融債券、公司債之次級市場有價證券交易。二、以新臺幣及外幣計價且非涉股權連結之普通公司債及金融債券，該債券發行人或債券本身須具備相當於中華信評twA級以上之評等；且同一人於承銷期間之認購…
行政共同信託基金管理辦法第3條 …其他主管機關規定之事項。共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券占共同信託基金募集發行額度百分之五十以上或可投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣十億元以上者，應向主管機關申請核准，其募集、發行、買賣、管理及監督事…